08/T33000-2025(大中型金業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核檢查單之1:“4頻導(dǎo)作用-4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”

49異作用-4.1全領(lǐng)導(dǎo)力“要意審核檢童單(信墻制-202540)

一級(jí)二級(jí)三堰

條文內(nèi)容檢查要點(diǎn)具體檢查內(nèi)容檢查方式(方法)證據(jù)性材料常見(jiàn)不符合示制

要素要常常

1)企業(yè)是否明確安金理念，各級(jí)領(lǐng)1)安全理意相關(guān)文件(如1)未明確安全塑念該頻導(dǎo)未踐行

1)安全理含踐行情

尋是否在工作中跳行該理念?家全方針，理念宣類(lèi)材安全理念：

況：

2)各纜領(lǐng)導(dǎo)是否在安全行為、遵守料):2)頷導(dǎo)存在違反安全規(guī)章制度的

企業(yè)各緩領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)2)表率作用發(fā)揮情1)訪讀：與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、其他免責(zé)人及基層員

規(guī)草制度等方面發(fā)揮表率作用?2)統(tǒng)源保障計(jì)劃，預(yù)算及行為，未發(fā)揮表率作用：

行力和影響力，并在以下方面發(fā)況：工訪說(shuō)。了解領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況：

3)企業(yè)是青為安全生產(chǎn)提儒充足的支出憑證：3)安全生產(chǎn)資源投入不足，影響

揮領(lǐng)導(dǎo)作用：3)資源保障提伏情2)現(xiàn)場(chǎng)觀率：查看領(lǐng)導(dǎo)深入雙場(chǎng)一線的情況，作業(yè)

人力、物力、財(cái)力等搜源保障30風(fēng)險(xiǎn)牌識(shí)，評(píng)估及管控安全管理工作開(kāi)展：

a)段行安全理念：況：現(xiàn)場(chǎng)安全管理我況：

領(lǐng)4.1實(shí)4)各煩鴿導(dǎo)是否對(duì)安全風(fēng)進(jìn)行有記錄：非未時(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。

4.L.1領(lǐng)導(dǎo)b)發(fā)揮表率作用。4)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情3)文檔評(píng)申。查閥安全理念相關(guān)文件、資算保障計(jì)

9作金領(lǐng)導(dǎo)效識(shí)別、評(píng)估和管控T4)隱想排查治理臺(tái)賬、整重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不到位；

作用發(fā)揮提供嫂源保障：況：劃及落實(shí)記錄、風(fēng)險(xiǎn)管控文件、能血排查治理記錄，

用力5各規(guī)懊導(dǎo)是否組織暖參與隱①排改報(bào)告：未組織開(kāi)展隱患排查，或?qū)Πl(fā)

團(tuán)管控安全風(fēng)險(xiǎn)，5)隱患排查治理情應(yīng)急處置相美文件及記錄、職工僅益作護(hù)相天文件

查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患是否維動(dòng)治理?5)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急演練記現(xiàn)的隱患未及時(shí)推動(dòng)治理；

創(chuàng)排直治理險(xiǎn)患：況：及記錄：

勒各反領(lǐng)導(dǎo)是否組織膜參與應(yīng)急處量、應(yīng)急處置報(bào)告：臥應(yīng)急處置機(jī)制不健全，傾導(dǎo)索

0開(kāi)展應(yīng)急處置：齡座急處置開(kāi)展情4)頒效證據(jù)分析：分所家全生產(chǎn)使姣熟據(jù)，評(píng)估領(lǐng)

置相關(guān)工作?的職工權(quán)益維護(hù)相關(guān)制有效組眼應(yīng)急處置工作，

回昨爐職工合法權(quán)益。況：導(dǎo)作用對(duì)安全填效的影響。

7)企業(yè)是否建立聯(lián)工合法權(quán)益推護(hù)度、會(huì)議紀(jì)要、反曾記錄；7未出立期工合法權(quán)鹽維護(hù)機(jī)

7)職工合法權(quán)益推

機(jī)制，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否落實(shí)相關(guān)要7)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)檢查記制?；?qū)β毠?quán)益訴季未及時(shí)回

護(hù)情況。

家?暈、工作匯報(bào)。應(yīng)處理。

1)企業(yè)是西明確土要負(fù)責(zé)人的安全1)全員安全生產(chǎn)黃任制1)未明確主要負(fù)賣(mài)人的安全生產(chǎn)

生產(chǎn)全面責(zé)任及具體職青酒單21)動(dòng)談：與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，其他負(fù)責(zé)人及相關(guān)部文件：全面責(zé)任或其他負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍

1)主要負(fù)責(zé)人安全

2)主要負(fù)責(zé)人是否履行安全生產(chǎn)全門(mén)人員訪談。了解責(zé)任路實(shí)情況：2)主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)內(nèi)的安全生產(chǎn)貴任：

企化主要負(fù)責(zé)人應(yīng)時(shí)本企業(yè)安全生產(chǎn)全面責(zé)任客實(shí)

4.L2安全百管埋職責(zé)?2)文檔評(píng)串：查間全員家全生產(chǎn)責(zé)任制文件，主要青人家全生廣職青納單；2)主要魚(yú)責(zé)人宋履行安全生產(chǎn)全

生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，其他負(fù)責(zé)人情況：

生產(chǎn)責(zé)任3)企業(yè)是否明確其怕負(fù)責(zé)人躍流范負(fù)貨人及其他負(fù)責(zé)人職責(zé)清單。工作記錄、會(huì)誤紀(jì)83)主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)自管理職責(zé)，如未阻織制定安全

應(yīng)時(shí)職責(zé)故圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作2)其他負(fù)責(zé)人職責(zé)

劃分圍內(nèi)的安全生產(chǎn)責(zé)任及具體職責(zé)清要，述印報(bào)告等：昔人安全工作記量、會(huì)議智理制度，未保帥安全股人等：

負(fù)責(zé)，范圍內(nèi)家全生產(chǎn)責(zé)

單?3)現(xiàn)場(chǎng)觀察，查看主要負(fù)責(zé)人及其怕負(fù)責(zé)人履行安紀(jì)要，迷職撰告：其他負(fù)責(zé)人來(lái)履行職責(zé)范圍內(nèi)

任落實(shí)情況。

4)其他負(fù)賣(mài)人是否履行職賣(mài)監(jiān)圍內(nèi)全管理職賣(mài)的現(xiàn)場(chǎng)表度。4)安全生產(chǎn)責(zé)任考核記的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，對(duì)分管領(lǐng)

的安全生產(chǎn)管理職責(zé)?最。城安全問(wèn)題不聞不問(wèn)，

1)各握領(lǐng)導(dǎo)在進(jìn)行安全生產(chǎn)決策

4領(lǐng)4.1安時(shí)，是青充分考慮安全生產(chǎn)合規(guī)管1)訪談：與各版領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)決策參與人員坊談：了1)安全生產(chǎn)決單相關(guān)文1)安全生產(chǎn)決籃未考慮安全生產(chǎn)

D)安全生產(chǎn)決策值

導(dǎo)作全領(lǐng)導(dǎo)理、安金風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急管理等要解決單過(guò)程：忤、調(diào)研報(bào)告、論正材料：合規(guī)管理，安全風(fēng)險(xiǎn)管控或應(yīng)急

各服懊導(dǎo)應(yīng)基于安全生產(chǎn)合規(guī)管據(jù)的充分性：

力4.L.3安全求?2)文檔評(píng)申。查閥安全生產(chǎn)決策相關(guān)文件、調(diào)研數(shù)2)決策會(huì)議紀(jì)耍。管理等要求，存在違規(guī)決策：

用理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急管理等2)安全生產(chǎn)決策過(guò)

生產(chǎn)科學(xué)2)安余生產(chǎn)決策是否建立規(guī)籃的流告、論正材料、會(huì)議紀(jì)要、決策執(zhí)行記錄及效果評(píng)30決策執(zhí)行計(jì)劃，記錄及2)安全生產(chǎn)決籃流程不瓶范，來(lái)

要求，對(duì)安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)程的規(guī)濫性：

決策程，如是否經(jīng)過(guò)調(diào)研、論證，柒體估損告：效果評(píng)估報(bào)告：經(jīng)過(guò)充分調(diào)研，論證威集體討論：

決策。3)安全生產(chǎn)決策結(jié)

討論等環(huán)節(jié)?即)填效正據(jù)分析：分析決策執(zhí)行后的安全填效變化。4)相關(guān)法律法規(guī)、移準(zhǔn)規(guī)3)安全生產(chǎn)決籃未有效落地，或

果的有效性。

3)已作出的安全生產(chǎn)決董是否有效評(píng)估決董有效性。五文件，落地后未達(dá)到預(yù)精安全效果。

落地，是否取得簇期效果?

1)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的1)企業(yè)是否明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)1)訪談。與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、蒸屈舅工儲(chǔ)演，了解領(lǐng)導(dǎo)深1)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的管理1)未明確領(lǐng)導(dǎo)深入溉場(chǎng)的頻次。

4.L4傾各圍領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)深入現(xiàn)場(chǎng)一找。了解姬次與覆蓋趨圍：一線的頻次、覆蓋區(qū)域等要求!入現(xiàn)場(chǎng)及問(wèn)還解決情況：制度，潁次要求文件：范圍等要求，或要求不具體：

導(dǎo)深入現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)情況。解決安全生產(chǎn)實(shí)瘍問(wèn)2)現(xiàn)場(chǎng)情況了解的2)各頌鴿導(dǎo)是否按要求深入生產(chǎn)作2)現(xiàn)場(chǎng)觀察。查看領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的痕跡，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)2)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，工2)鴿導(dǎo)未按膜求深入現(xiàn)場(chǎng)，或僅

場(chǎng)題。充分性：業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域等美鍵場(chǎng)所7安金問(wèn)器整邊情況：作日志、溫查臺(tái)賬：法于形式未實(shí)質(zhì)了解情況；

3)安全生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)3)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)時(shí)是否通過(guò)觀察，3)文檔評(píng)申，查閱領(lǐng)得現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，工作臺(tái)賬，30現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)速記錄，整改方深入現(xiàn)場(chǎng)時(shí)未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)存在的

封-2005501

一級(jí)二級(jí)三組

條文內(nèi)容檢查要點(diǎn)具體檢查內(nèi)容檢查方式(方端)證據(jù)性材料常見(jiàn)不符合示例

要族要麥漸

題的解決或效。溝通等方式充分了解現(xiàn)場(chǎng)安全狀問(wèn)題整改記錄，會(huì)議配要等。案、整改驗(yàn)收記錄；安全生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題。

泥?4)績(jī)效正據(jù)分析：分析觀場(chǎng)安全問(wèn)題發(fā)生率，整改4)相關(guān)會(huì)議紀(jì)暨，問(wèn)題協(xié)4對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)器未及時(shí)血織解

4)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)實(shí)際網(wǎng)完成率等數(shù)據(jù)，評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的有效性，調(diào)處理文件；決?；蚪鉀Q不翻底。

愿，是否及時(shí)組織協(xié)調(diào)解決?5)現(xiàn)場(chǎng)安全填效相關(guān)數(shù)6問(wèn)題解決回未配蹤驗(yàn)證效果，

5)問(wèn)題解決后是否限綜驗(yàn)證效渠，據(jù)報(bào)表，未形成聞環(huán)管理，

形成閉環(huán)管理!

1)是青明礴主要負(fù)責(zé)人和其他黃

1)安全履聯(lián)評(píng)魚(yú)管理制

青人安全腥職評(píng)價(jià)的固定因期：1)未明確評(píng)價(jià)周期或因期設(shè)宏

1)評(píng)價(jià)周期明確度：

2)是否針對(duì)主要負(fù)責(zé)人和其他黃1)動(dòng)談，與主要負(fù)責(zé)人、安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，人不符合要求(如高危企業(yè)未按率

情況；2)評(píng)價(jià)周潮方案(含管

責(zé)人制定差異化的安全履職評(píng)價(jià)標(biāo)力資源部門(mén)負(fù)責(zé)人訪談，了解評(píng)價(jià)要求制定與執(zhí)行年度評(píng)估);

2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定規(guī)因期和特疼情形):

企業(yè)應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人和其他員準(zhǔn)(含定性和定最指標(biāo)):情況：2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)差異化，未覆蓋法

4.2.1評(píng)介情況，3)主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)

責(zé)人安全以職評(píng)價(jià)的海期、標(biāo)準(zhǔn)、3)是否明確安全以職評(píng)價(jià)結(jié)果在2)文檔評(píng)申。查閨安全顆職評(píng)價(jià)管理制度、評(píng)價(jià)網(wǎng)定聯(lián)責(zé)與企業(yè)規(guī)章要求；

要成明確結(jié)果應(yīng)用短剛黃人安全履率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)果應(yīng)用等要求，撮效評(píng)價(jià)、任魚(yú)、晉升，評(píng)優(yōu)等方期方案，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)文件，結(jié)果應(yīng)用規(guī)則文件：結(jié)果應(yīng)用規(guī)則不明確，來(lái)與經(jīng)

明確情況，及評(píng)分表：

直的應(yīng)期規(guī)則；3)抽樣驗(yàn)證：抽查評(píng)份標(biāo)難中定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)算效、人事決策有效聯(lián)動(dòng)，

4)評(píng)價(jià)相關(guān)配套4)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用規(guī)剛文

4是否明確評(píng)價(jià)組織、評(píng)價(jià)方法，及統(tǒng)計(jì)口徑是否清晰。非宋明確評(píng)價(jià)組織，會(huì)示等配名

暨求完善惜況，件：

秸果等級(jí)劃分、公示與監(jiān)督等配套要求，導(dǎo)致評(píng)價(jià)執(zhí)行無(wú)據(jù)可像

5)評(píng)價(jià)等級(jí)判定細(xì)剛。

要求。

1憤效考核管理制度

1)家全厘職評(píng)價(jià)結(jié)渠是否按規(guī)定

(含實(shí)全程職權(quán)重規(guī)定):1)安全瞿職評(píng)價(jià)結(jié)果未納入績(jī)

1)麟效評(píng)價(jià)納入納人憤效評(píng)價(jià)，權(quán)重是青符合要求，

2)安全履膚評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)效評(píng)價(jià)該權(quán)重低于規(guī)定比例：

情況；2)任免決策是西以安全展取評(píng)價(jià)1)訪談：與人力資源部門(mén)，安全管程部門(mén)負(fù)責(zé)人訪

隔于能姣的核算表：2音升未核查家全厘職評(píng)價(jià)結(jié)

2)任免環(huán)節(jié)應(yīng)用結(jié)果為模心參號(hào)，對(duì)履職嚴(yán)重不合談，了解結(jié)果應(yīng)用執(zhí)行情況：

8)工資發(fā)旗記承安果。履職不合格者仍參與晉升

情況；格者是否按短定處理；2)文檔評(píng)串：查閱峭效考核制度、績(jī)效助酬植算表。

安全履朝評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)納入陵效評(píng)金履職結(jié)效*科日):評(píng)優(yōu)末將安全履職優(yōu)秀作為

4.2.2評(píng)價(jià)1)晉升環(huán)節(jié)應(yīng)用)晉升候選人是否提供近2個(gè)評(píng)價(jià)任免/青升/詳優(yōu)申批材料、改進(jìn)計(jì)劃及跟蹤記錄：

價(jià)，可作為任免，晉開(kāi)、評(píng)憂(yōu)等4任免/晉開(kāi)/評(píng)憂(yōu)申批必備條件。存在履職不達(dá)標(biāo)者琴

結(jié)果應(yīng)用情況；周期的安全履職合格證明，安全履)葫效證據(jù)分因：分相安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果與續(xù)款薪

重要值據(jù)。表(含安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果與評(píng)優(yōu)情況：

4評(píng)優(yōu)環(huán)節(jié)應(yīng)用職優(yōu)秀是否為晉升必暨條件：例.人事決策的聯(lián)動(dòng)激據(jù)：

記錄》,非對(duì)評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)者未制定改進(jìn)

情況，4)安全生產(chǎn)先進(jìn)評(píng)選中是否將安4)抽樣驗(yàn)證：抽查晉升候選人的安全履職評(píng)價(jià)證明

5)個(gè)性化改進(jìn)計(jì)劃及跟計(jì)劃，該改迷計(jì)劃未配庫(kù)濟(jì)實(shí)：

驗(yàn)改出提升應(yīng)用全履職優(yōu)秀作為必備條件；材料，抽樣比惻不低于晉升總?cè)藬?shù)的10%.

蹤驗(yàn)證報(bào)告：臥未向職工代我大會(huì)報(bào)告評(píng)價(jià)

情況。5)對(duì)評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)者是否制定個(gè)性

0職工代表大會(huì)/職工

化改迷計(jì)劃并配庫(kù)喜實(shí)。結(jié)果，未核受職工監(jiān)督。

大會(huì)報(bào)告記錄。

【持劑提示：《“4年導(dǎo)作圖-4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”妻素審械檢查單》古港世系制丹土手編制、此太丹版抵古華世險(xiǎn)有，憂(yōu)供用戶(hù)購(gòu)買(mǎi)非個(gè)人快用.需止他人主制成上傳里推頭平6】

封-2005502

GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核檢查單之1:“5基礎(chǔ)保障-5.1組織保障”

“5基礎(chǔ)保障-5.1細(xì)織保障”要素審核檢查單(住編制-20250)

一級(jí)二圾三級(jí)要素

條交內(nèi)客檢查要點(diǎn)具體檢直內(nèi)客檢查方式(方法)證據(jù)性材料常見(jiàn)不符合示例

要薰墨素(主題事項(xiàng))

D全業(yè)是否以正式文件形式成立安全1)未以正式文件成立安全生

1)安全生產(chǎn)委員生產(chǎn)委員會(huì)：明確組織粱構(gòu)和存續(xù)璃產(chǎn)委員會(huì)，僅口頭約定或臨時(shí)