前言

輔導(dǎo)總思路：

緊扣2012教材，找出“題眼〃即?？键c(diǎn)；結(jié)合具體典型例題講解、揭示考試的出題思路，培

養(yǎng)應(yīng)試思維、訓(xùn)練應(yīng)試能力；

第一章企業(yè)法律參謀制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

考情分析

本章主要介紹企業(yè)法律參謀、總法律參謀制度概念，特征和職責(zé)及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，在

考試中需要記憶的知識(shí)點(diǎn)比較多。在近三年的考試中，本章的平均分值在10分左右，題型主要是

單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題。

第一節(jié)企業(yè)法律參謀制度概述

一、企業(yè)法律參謀制度的開展歷程

（一）企業(yè)法律參謀制度的初創(chuàng)

1、1955年起草的《國務(wù)院法制局關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織方法的報(bào)告》及《中華人民共和國國

務(wù)院批轉(zhuǎn)“關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織方法的報(bào)告〃的通知》明確了一系列重要問題，是我國企業(yè)

法律參謀制度誕生的重要標(biāo)志（Pl）o

2、我國的企業(yè)法律參謀制度在20世紀(jì)50年代中期誕生（P2）。11

（二）企業(yè)法律參謀制度的恢復(fù)

1、1979年，中國技術(shù)進(jìn)出口公司設(shè)立法律處；1980年，武漢鋼鐵公司設(shè)立法律參謀處。這些企業(yè)

成為我進(jìn)企業(yè)法律參謀制度恢復(fù)的先鋒，在全國企業(yè)中起到了示范和標(biāo)桿的作用（P2）。08

2、法律人才是企業(yè)法制建設(shè)的關(guān)鍵。企業(yè)急需法律人才，而20世紀(jì)80年代中期企業(yè)法律人才非

常緊缺（P3）o

【例題?單項(xiàng)選擇題】改革開放以后，我國第一個(gè)設(shè)立企業(yè)法律參謀機(jī)構(gòu)的公司是（）o

A、武漢鋼鐵公司B、中國技術(shù)進(jìn)出口公司

C、中國鐵路工程總公司D、中國石油天然氣總公司

答案：B

（三）企業(yè)法律參謀制度的開展

1、1986年公布實(shí)施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》對(duì)確立企業(yè)法律參謀的地位起到了決

定性的作用。國家第一次以行政法規(guī)的形式確立了企業(yè)法律參謀的地位，他們與副；■長及“三總

師〃并列，在廠長的領(lǐng)導(dǎo)F進(jìn)行工作，對(duì)廠長負(fù)賁?！稐l例》的公布和實(shí)施，有力地推動(dòng)了企業(yè)法

律參喋制度的快速開展（P3）o060710

【例題?單項(xiàng)選擇題】我國第一部確立企業(yè)法律參謀地位的行政法規(guī)是（）o（2010年）

A、《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》B、《公私合營工業(yè)企業(yè)暫行條例》

C、《企業(yè)法律參謀管理方法》D、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》

答案：A

2、1988年4月13日第七屆全國人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過的《中華人民共和國全民所有制工

業(yè)企業(yè)法》（以下簡稱《企業(yè)法》）,《企業(yè)法》的公布實(shí)施，是企業(yè)法律制度的一大突破（P3）o

3、近年來，中央企業(yè)圍繞改革開展目標(biāo)任務(wù)，全面推行“兩個(gè)體系〃，初步實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)轉(zhuǎn)變〃

目標(biāo)（P4）o

提示：“兩個(gè)體系〃是：（1）以《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》為依

據(jù)，初步建立了企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理法規(guī)體系；（2）是以企業(yè)法制建設(shè)三年目標(biāo)為導(dǎo)向，指導(dǎo)推

動(dòng)中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律參謀制度和設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)?！叭齻€(gè)轉(zhuǎn)變〃是：（1）中央企業(yè)法

律參謀工作由政府部門引導(dǎo)轉(zhuǎn)向了由出資人推進(jìn)；（2）中央企業(yè)法律參謀工作重點(diǎn)由事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)向

了事前防范和事中控制，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在逐步建立和完善；（3）中央企業(yè)法律參謀工作

內(nèi)容由事務(wù)型轉(zhuǎn)向了管理型。

（四）現(xiàn)代企業(yè)法律參謀制度的探索與標(biāo)準(zhǔn)

1、世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的，當(dāng)數(shù)美國新澤西州的美孚石油公司，設(shè)

置時(shí)間是1882年。這項(xiàng)制度自產(chǎn)生至今已歷經(jīng)100多年的開展過程（P4）。060710

【例題?單項(xiàng)選擇題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的公司是（）。

A、德國西門子公司B、美國通用電氣公司

C、美國美孚石油公司D、法國阿爾卡特公司

答案：C

2、到20世紀(jì)七八十年代，興旺國家的企業(yè)法律參謀制度進(jìn)入了成熟期，現(xiàn)代企業(yè)法律參謀制度得

以逐步建立（P4）o

3、截至2011年6月底，中央企業(yè)全系統(tǒng)專職法律參謀到達(dá)14185人。中國石油、中國石化全系統(tǒng)

專職法律參謀均在1000人以上（P5）o

4、1993年召開的黨的十四屆三中全會(huì)，明確提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，并將此作為國有企

業(yè)的改革方向（P5）。

5、1997年5月3日，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《企業(yè)法律參謀管理方法》（P5）。09

6、2008年4月29日，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)公布了《國有企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)

審管理暫行方法》。（P5）

7、原國家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法部、國務(wù)院法

制辦等七部委于2002年7月18日聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于在國家重點(diǎn)企業(yè)開展企業(yè)總法律參謀制度試點(diǎn)

工作的指導(dǎo)意見》，決定在全國開展企業(yè)總法律參謀制度試點(diǎn)工作（P6）。

8、國務(wù)院國資委于2004年5月公布了《國有企業(yè)法律參謀管理方法》，自2004年6月1日起施

行；《國有企業(yè)法律參謀管理方法》明確規(guī)定國有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律參謀。（P6）0608

提示：（1）2003年5月13日國務(wù)院笫8次常務(wù)會(huì)議通過，并于5月27日公布施行了《企業(yè)國有

資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》。該條例第36條規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，

依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律參謀和職工民主監(jiān)督等制度。

（2）這是國務(wù)院繼公布《廠長工作條例》之后在行政法規(guī)中再次明確企業(yè)法律參謀制度并將其定

位于企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

【例題?多項(xiàng)選擇題】以下法律法規(guī)對(duì)企業(yè)法律參謀做出相關(guān)規(guī)定的有（）。（2009年）

A、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》B、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》

C、《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》D、《經(jīng)濟(jì)合同法》

答案：AC

二、企業(yè)法律參謀制度

（一）企業(yè)法律參謀制度的概念（P6）

1、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象是企業(yè)內(nèi)部專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員；

2、是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)組成局部；

3、是目前我國法律職業(yè)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

（二）企業(yè)法律參謀制度的根本內(nèi)容（P7）06

1、企業(yè)法律參謀人力資源管理制度；

企業(yè)法律參謀人力資源管理制度應(yīng)包括企業(yè)法律參謀、企業(yè)總法律參謀人才的選聘和解聘、執(zhí)

業(yè)資格的取得、注冊(cè)備案管理、培訓(xùn)和教育、鼓勵(lì)和約束等具體內(nèi)容。

2、企業(yè)法律參謀組織制度；

企業(yè)法律參謀組織制度應(yīng)包括主管機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)管理、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、總法津參謀和責(zé)任

制等為容。

3、企業(yè)法律參謀工作制度。

企業(yè)法律參謀工作制度應(yīng)包括企業(yè)法律參謀從事各種法律事務(wù)工作的從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、崗位職責(zé)、工

作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評(píng)議等。

【例題?多項(xiàng)選擇題】以下屬于企業(yè)法律參謀制度根本內(nèi)容的是（）。

A、企業(yè)法律參謀人力資源管理制度B、企業(yè)法律參謀退休制度

C、企業(yè)法律參謀組織制度D、企業(yè)法律參謀工作制度

答案：ACD

(三)企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)

1、企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)的特征(P8)

(1)企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人；

(2)由企業(yè)法律參謀自愿參加；

(3)是企業(yè)法律參謀為實(shí)現(xiàn)共司意愿按章程開展活動(dòng)的行業(yè)自律組織；

(4)具有非營利性。

2、企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)的分類(P8)

(1)全國性法律參謀協(xié)會(huì)和地方性企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)。

(2)行業(yè)性企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)和一般性企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)。

提示；2003年年底成立的國防科技工業(yè)企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)就是行業(yè)性企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)。

3、企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)會(huì)員

(1)會(huì)員類型：包括團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。

提示：國家機(jī)關(guān)不能參加企業(yè)法律協(xié)會(huì)。

(2)參加協(xié)會(huì)采取自愿原則。

4、企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)范圍(P9)

(1)保障企業(yè)法律參謀依法執(zhí)業(yè)，維護(hù)企業(yè)法律參謀的合法權(quán)益；

(2)總結(jié)、交流企業(yè)法制建設(shè)和企業(yè)法律參謀工作經(jīng)驗(yàn)；

(3)為業(yè)務(wù)主管單位提供法律和政策咨詢；

(4)受有關(guān)部門委托，組織企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格考試(培訓(xùn))；

(5)組織企業(yè)法律參謀業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，配合企業(yè)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育；

(6)指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)法律顧間處理企業(yè)法律事務(wù)；

(7)接受企業(yè)委托，協(xié)調(diào)企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)糾紛；

(8)調(diào)解企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)活動(dòng)中發(fā)生的糾紛；

(9)組織企業(yè)法律參謀開展對(duì)外交流和合作；

(10)組織和開展企業(yè)法律參謀制度專題研究。

5、全球企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)(ACC)簡介(P9)

(1)全球企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)(簡稱ACC；國際律師協(xié)會(huì)，簡稱IBA),ACC是全球企業(yè)法律參謀的自

律性組織，總部設(shè)在美國華盛頓，成立于1982年。Acc的主要工作是向企業(yè)法律參謀提供教育培

訓(xùn)等效勞，為企業(yè)法律參謀提供法律資源庫，創(chuàng)造國際交流平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)法律參謀之間的橫向交

流，維護(hù)企業(yè)法律參謀及本企業(yè)的合法權(quán)益。

(2)ACC的組織結(jié)構(gòu)

ACC由企業(yè)總法律參謀組成的董事會(huì)管理，董事會(huì)對(duì)組織的戰(zhàn)略開展方向負(fù)責(zé)。主要由5個(gè)部門

組成：①教育部；②資源部；③維權(quán)部；④會(huì)員部；⑤網(wǎng)絡(luò)部。

(3)ACC年會(huì)

ACC每年召開一次年會(huì)，2004年年會(huì)是ACC歷史上規(guī)模最大的；應(yīng)ACC的邀請(qǐng)，國務(wù)院國資

委組織中國石油化工集團(tuán)公司、中國中化集團(tuán)公司、中國通用技術(shù)(集團(tuán))控股有限責(zé)任公司和中國

鐵路工程總公司，赴美國參加了全球企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)2004年年會(huì)。05

三、企業(yè)法律參謀

(一)企業(yè)法律參謀的特征(P10)

1、企業(yè)法律參謀是企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員；

2、企業(yè)法律參謀是從事本企業(yè)法律事務(wù)工作的人員；

3、企業(yè)法律參謀只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)。

提示：原國家經(jīng)貿(mào)委1997制定《企業(yè)法律參謀管理方法》明確界定“企業(yè)法律參謀"概念。

(二)企業(yè)法律參謀的任職條件(P11)10

1、企業(yè)法律參謀的任職形式要件

（1）擔(dān)任企業(yè)法律參謀，要通過全國企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格考試，成績合格，取得國家人力資源

和社會(huì)保障部、國務(wù)院國資委、司法部共同頒發(fā)的企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格證書。

（2）擔(dān)任企業(yè)法律參謀，要由企業(yè)聘任。

（3）必須經(jīng)過注冊(cè)備案機(jī)關(guān)的注冊(cè)備案。注冊(cè)備案的有效期為2年，有效期滿后需要重新進(jìn)行注

冊(cè)備案。09

2、實(shí)質(zhì)要件：應(yīng)當(dāng)是專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。

【例題?多項(xiàng)選擇題】企業(yè)法律參謀的任職條件有（）.,（2010年）

A、具有企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格B、具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱

C、經(jīng)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)注冊(cè)備案D、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

答案：AC

（三）企業(yè)法律參謀管理體制

國務(wù)院國資委和各省級(jí)國資委或有關(guān)省級(jí)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）為企業(yè)法律參謀注冊(cè)備案的工作機(jī)關(guān)

（Pll）o

（四）企業(yè)法律參謀的任務(wù)和工作原則

1、企業(yè)法律參謀的任務(wù)（P12）06

（1）促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理；

（2）防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)法律參謀的直接任務(wù)；

（3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，是企業(yè)法律參謀的根本任務(wù)。

【例題?多項(xiàng)選擇題】以下選項(xiàng)中，屬于企業(yè)法律參謀任務(wù)的是（）o

A、從事企業(yè)法律事務(wù)工作B、促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理

C、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益D、保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤目標(biāo)

答案：BC

2、企業(yè)法律參謀的工作原則（P12）

（1）依法執(zhí)業(yè)原則。

（2）為本企業(yè)效勞原則。

（3）以管理為主原則。

提示：要實(shí)現(xiàn)以管理為主，就必須在工作中堅(jiān)持以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)

救為輔原則。企業(yè)法律事務(wù)工作根本上可分為三類：事前防范型、事中控制型、事后補(bǔ)救型，前兩

類是企業(yè)法律參謀的重點(diǎn)。

（五）企業(yè)法律參謀的權(quán)利和義務(wù)

1、企業(yè)法律參謀的權(quán)利（P14）

（1）對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見。

（2）對(duì)損害企業(yè)合法權(quán)益、損害出資人合法權(quán)益和企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，提出意見和建議。

（3）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。

（4）辦理企業(yè)法律事務(wù)時(shí)，依法向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查、收集證據(jù)。

（5）法律法規(guī)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人授予的其他權(quán)利。

2、企業(yè)法律參謀的義務(wù)（P15）

（1）遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。

企業(yè)法律參謀應(yīng)自覺遵守以下幾個(gè)方面的職業(yè)道德：①遵章守紀(jì)；②老實(shí)守信；③勤勉敬業(yè)；

④廉潔自律。

（2）忠于職守，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)法律效勞。

（3）對(duì)所提出的法律意見、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務(wù)的合法性負(fù)責(zé)。06

（4）保守國家秘密和企業(yè)秘密。

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

（六）企業(yè)法律參謀專業(yè)技術(shù)等級(jí)制度（P16）

2004年國務(wù)院國資委公布了《國有企業(yè)法律參謀管理方法》將企業(yè)法律參謀分為一級(jí)法律參

謀、二級(jí)法律參謀、三級(jí)法律參謀。

2008年國務(wù)院國資委公布了《國有企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行方法》(以

下簡稱《暫行方法》),2009年頒發(fā)了《關(guān)于貫徹實(shí)施(國有企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審

管理暫行方法)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡稱《通知》)，建立了企業(yè)法律參謀的職業(yè)崗位等級(jí)制度，

并標(biāo)準(zhǔn)了企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審工作，真正解決了國有企業(yè)法律參謀的職業(yè)崗位等級(jí)問

題。

1、《暫行方法》和《通知》的根本內(nèi)容

(1)崗位等級(jí)評(píng)審工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)審權(quán)限：①《暫行方法》明確了國務(wù)

院國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督全國國有企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格的評(píng)審工作，

并負(fù)責(zé)指導(dǎo)中央企業(yè)一級(jí)法律參謀的評(píng)審；②省級(jí)國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本地區(qū)國有企業(yè)法律參謀

職業(yè)句位等級(jí)資格評(píng)審工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)本地區(qū)國有企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律參謀的評(píng)審

工作；③中央企業(yè)具有專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的，負(fù)責(zé)本企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律參謀的評(píng)

審工作；不具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的中央企業(yè)，可委托國務(wù)院國資委，也可以委托企業(yè)所在

地省級(jí)國資委進(jìn)行評(píng)審。

(2)評(píng)審工作原則上每年舉行一次，具體時(shí)間可由各中央企業(yè)、省級(jí)國資委自行掌握。

(3)《暫行方法》和《通知》的適用范圍：

①國有企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審和管理適用本方法，國有參股企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等

級(jí)資格評(píng)審工作也可以參照?qǐng)?zhí)行。

②經(jīng)系統(tǒng)外單位委托，省級(jí)國資委評(píng)審委員會(huì)可以接受系統(tǒng)外單位的企業(yè)法律

參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作。

③企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審范圍是：取得企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格，在企

業(yè)從事法律事務(wù)工作的專業(yè)人員。

提示：企業(yè)法律參謀離開所在企業(yè)到新的國有企業(yè)工作的，原評(píng)審的企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資

格經(jīng)新單位同意后仍然有效。

(4)評(píng)審委員會(huì)一般由9—11人組成，設(shè)主任委員一人，副主任委員一人。評(píng)審委員會(huì)的組成應(yīng)

當(dāng)包括法律、人力資源、企業(yè)管理等方面的專家，其中法律專家占人員總數(shù)的比例不得低于二分之

O

(5)資格評(píng)審履行程序：①個(gè)人申請(qǐng)；②單位評(píng)議推薦；③評(píng)審委員會(huì)評(píng)審；④授予崗位等級(jí)

資格；⑤備案。

(6)企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等汲資格的劃分與標(biāo)準(zhǔn)：崗位等級(jí)劃分為三個(gè)等級(jí)。

①申請(qǐng)一級(jí)崗位等級(jí)資格的法律參謀應(yīng)具備以下條件之一：具有本科以及本科以上學(xué)歷，取得企業(yè)

二級(jí)法律參謀職業(yè)崗位資格滿5年；取得副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職

務(wù)5年以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以上，并取得企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格

滿5年；取得正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以上，并從事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以

上。

提示：取得一級(jí)企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位資格相當(dāng)于正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。11

【例題?單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《國有企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行方法》，企業(yè)一級(jí)

法律參謀職業(yè)崗位資格相當(dāng)于()o(2011)

A.正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格B.副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格

C.中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格D.初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格

答案：A

②申清二級(jí)崗位等級(jí)資格的法律參謀應(yīng)具備以下條件之一：本科以及本科以上學(xué)

歷，取得企業(yè)三級(jí)法律參謀職業(yè)崗位資格滿5年；取得中汲專業(yè)技術(shù)職務(wù)5年以

上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以上，并取得企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格滿2年；

現(xiàn)任副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作10年以上，取得企業(yè)法

律參喋執(zhí)業(yè)資格滿2年。

提示：取得二級(jí)企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位資格相當(dāng)于副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

③申請(qǐng)三級(jí)崗位等級(jí)資格的人員應(yīng)是取得企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格，并按照規(guī)定

進(jìn)行注冊(cè)的企業(yè)法律事務(wù)工作人員。

提示：（1）取得三級(jí)企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位資格相當(dāng)于中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。（2）取得助理

崗位資格的相當(dāng)于初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

（7）中央企業(yè)、省級(jí)國資委應(yīng)及時(shí)將企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審情況及結(jié)果報(bào)國務(wù)院國

資委備案，備案材料包括：①企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審委員會(huì)和評(píng)審工作總體情況；

②企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審委員會(huì)組成人員備案表;③企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格

評(píng)審備案表；④中央企業(yè)一級(jí)法律參謀職業(yè)崗位資格人員備案表。

（8）企業(yè)法律參謀在履行職責(zé)時(shí)，出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)降低其崗位等級(jí)直至取消其職業(yè)崗

位等級(jí)資格，并由評(píng)審機(jī)構(gòu)收回崗位等級(jí)資格證書；

①違反職業(yè)操守，惡意串通，損害企業(yè)利益；

②因疏忽或重大過失，給企業(yè)造成較大經(jīng)濟(jì)損失，或嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)聲譽(yù)；

③連續(xù)兩次不按照規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)備案。

提示：評(píng)審機(jī)構(gòu)在企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審過程中，違反《暫行方法》

規(guī)定，弄虛作假的，國資委給予通報(bào)批評(píng)或警告；情節(jié)嚴(yán)重的，將提請(qǐng)有關(guān)部門

取消專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán).

2、建立企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)制度的重要意義

（1）完善了企業(yè)法律參謀制度。

（2）解決了企業(yè)法律參謀職業(yè)崗位等級(jí)資格問題。

（3）解決了企業(yè)法律參謀的鼓勵(lì)機(jī)制和待遇問題。

（4）標(biāo)準(zhǔn)了隊(duì)伍建設(shè)，有利于企業(yè)法律參謀隊(duì)伍開展。

【例題?單項(xiàng)選擇題】《國有企業(yè)法律參謀管理方法》確認(rèn)的企業(yè)法律參謀專業(yè)技術(shù)等級(jí)不包括

（）o

A、企業(yè)一級(jí)法律參謀B、企業(yè)二級(jí)法律參謀

C、企業(yè)三級(jí)法律參謀D、企業(yè)法律參謀助理

答案：D

（七）企業(yè)法律參謀與律師的關(guān)系

1、企業(yè)法律參謀和律師的聯(lián)系（P20）

（1）二者同屬于我國法律職業(yè)制度的組成局部；

（2）從事企業(yè)法律事務(wù)工作；

（3）實(shí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度。

2、企業(yè)法律參謀與律師的區(qū)別05070811

（1）管理體制不同；（2）身份不同；（3）工作對(duì)象不同；（4）執(zhí)業(yè)條件不同；（5）承方法律事

務(wù)的依據(jù)不同。

【例題?多項(xiàng)選擇題】關(guān)于企業(yè)法律參謀與律師的關(guān)系的說法，正確的選項(xiàng)是（）o（2011年）

A、企業(yè)法律參謀制度和律師制度均屬于我國法律職業(yè)制度組成局部

B、企業(yè)法律參謀與律師均不同程度地參與企業(yè)法律事務(wù)工作

C、企業(yè)法律參謀與律師均受律師法的調(diào)整

D、企業(yè)法律順問與律師均實(shí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度

答案：ABD

第二節(jié)、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)

一、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的特征（P21）

1、是由企業(yè)依法自主設(shè)置的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，不是社會(huì)法律效勞機(jī)構(gòu)。

2、是企業(yè)內(nèi)部專門承當(dāng)法律事務(wù)工作的職能部門。

3、是企業(yè)法律參謀的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。

提示：企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)內(nèi)部具有相對(duì)獨(dú)立性，是專門承當(dāng)法律事務(wù)工作的職能部門。

二、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置

（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式（P22）11

1、大型國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國有控股公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他國有及

國有控股企業(yè)視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。

2、其他企業(yè)視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。

（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的構(gòu)成（P23）

從人員組成看，企業(yè)法律參喋機(jī)構(gòu)由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、企業(yè)法律參謀及其法律參謀助理構(gòu)成。

三、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職能

（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職能分類（P24）

1、管理職能；包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。

2、承方法律業(yè)務(wù)職能。

（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)（P24）

1、次企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見；

2、參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；

3、管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草；

4、參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改制等涉及企業(yè)權(quán)

益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)；

5、辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)；

6、接受企業(yè)法定代表人的委托，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)；

7、在境外上市的股份有限公司中，向董事會(huì)推薦企業(yè)法律參謀擔(dān)任董事會(huì)秘書；

8、配合企業(yè)有關(guān)部門對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育；

9、開展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；

10、負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；

11、辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

提示：2005年國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行方法》。

第三條規(guī)定：本方法所稱重大法律糾紛案件，是指具有以下情形之一的訴訟、仲裁或者可能引起訴

訟、仲裁的案件：（一）涉案金額超過5000萬元人民幣的；（二）中央企業(yè)作為訴訟當(dāng)事人且一

審由高級(jí)人民法院受埋的；（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及出資人和

中央企業(yè)重大權(quán)益或者具有國內(nèi)外重大影響的。

第十三條規(guī)定：中央企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)國務(wù)院國資委備案。涉及訴訟或者仲

裁的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)國務(wù)院國資委備案。

中央企業(yè)子企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件應(yīng)當(dāng)報(bào)中央企業(yè)備案。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年將子企業(yè)發(fā)

生的重大法律糾紛案件備案的匯總情況，于次年2月底前報(bào)國務(wù)院國資委備案。

【例題?單項(xiàng)選擇題】某中央企業(yè)的子企業(yè)因6000萬人民幣的欠款糾紛向仲裁委員會(huì)提交仲裁申

請(qǐng)。根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行方法》，關(guān)于重大法律糾紛案件備案要求的說法，

正確的選項(xiàng)是（）。（2011）

A、本案屬于中央企業(yè)子企業(yè)糾吩案件，不屬于《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行方法》的適

用范圍，無需備案

B、本案由中央企業(yè)于立案之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)國務(wù)院國資委備案

C、本案由中央企業(yè)于提交仲裁申請(qǐng)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)國務(wù)院國資委備案

D、本案由糾紛子企業(yè)向所屬中央企業(yè)備案，中央企業(yè)匯總后于次年2月底前報(bào)國務(wù)院國資委備案

答案：D

【例題?多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行方法》，以下屬于重大法律糾紛

案件的是（）。（2009年）

A、某中央企業(yè)為原告的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，標(biāo)的額6000萬元人民幣

B、在某偏遠(yuǎn)地區(qū)中級(jí)人民法院審理的以某中央企業(yè)為被告的群體性訴訟

C、某中央企業(yè)為被上訴方，在市高級(jí)人民法院審理的二審案件

D、某中央企業(yè)作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產(chǎn)的案件

答案：ABD

第三節(jié)企業(yè)總法律參謀

一、企業(yè)總法律參謀制度的地位和根本原則

1、企業(yè)總法律參謀制度是企業(yè)法律參謀制度的核心（P25）

企業(yè)法律參謀制度是包括企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格制度、企業(yè)法律參謀工作制度、企業(yè)法律參謀

培訓(xùn)教育制度、企業(yè)法律參謀評(píng)議制度、企業(yè)法律參謀專業(yè)技術(shù)等級(jí)制度、企業(yè)法律參謀監(jiān)督檢查

制度、企業(yè)法律參謀獎(jiǎng)懲制度以及企業(yè)總法律參謀制度等一系列制度的總和，其中企業(yè)總法律參謀

制度在企業(yè)法律參謀制度體系中居于核心地位。

2、企業(yè)總法律參謀制度的根本原則（P25）0408

（1）企業(yè)自主標(biāo)準(zhǔn)的原則

（2）從嚴(yán)約束國有企業(yè)的原則

友國有企業(yè)及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立總法律參謀制度，采取從嚴(yán)約束的方式；對(duì)于一般（非國有

或國有控股）的企業(yè)，其權(quán)力機(jī)構(gòu)或法定代表人，可以根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、經(jīng)營和開展的需求，自主

決定本企業(yè)總法律參謀和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

（3）企業(yè)總法律參謀是企業(yè)高汲管理人員的原則

【例題?多項(xiàng)選擇題】建立企業(yè)總法律參謀制度的根本原則是（）o

A、企業(yè)自主標(biāo)準(zhǔn)

B、從嚴(yán)約束國有企業(yè)

C、企業(yè)總法律參謀是企業(yè)高級(jí)管理人員

D、企業(yè)總法律參謀應(yīng)當(dāng)具備企業(yè)法律參謀資格

答案：ABC

【例題?多項(xiàng)選擇題】建立企業(yè)總法律參謀制度應(yīng)遵循的根本原則有（）。

A、企業(yè)自主標(biāo)準(zhǔn)原則B、從嚴(yán)約束國有企業(yè)原則

C、標(biāo)準(zhǔn)管理、守法經(jīng)營原則D、企業(yè)總法律參謀是企業(yè)高級(jí)管理人員的原則

答案：ABD

二、企業(yè)總法律參謀的概念和特征

（一）企業(yè)總法律參謀概念（P26）

企業(yè)總法律參謀，是指具有企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向企業(yè)法定代表人或總

經(jīng)理負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級(jí)管理人員。04

（二）企業(yè)總法律參謀的特征（P27）

1、層次高；2、要求嚴(yán)；3、職權(quán)重；4、責(zé)任大。

（三）、企業(yè)總法律參謀的法律地位（P27）

企業(yè)總法律參謀的法律地位包含以下幾層意思：1011

1、企業(yè)總法律參謀是企業(yè)高級(jí)管理人員；

2、企業(yè)總法律參謀全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)；

3、企業(yè)總法律參謀對(duì)法定代表人（或者主要經(jīng)營者）負(fù)責(zé)。

【例題?多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《國有企業(yè)法律參謀管理方法》，企業(yè)總法律參謀對(duì)（）負(fù)責(zé)。（2010年）

A、出資人B、董事會(huì)C、法定代表人D、總經(jīng)理

答案：CD

【例題?多項(xiàng)選擇題】關(guān)于企業(yè)總法律參謀的法律地位的說法，正確的選項(xiàng)是（）。（2011年）

A.企業(yè)總法律參謀是企業(yè)的高級(jí)管理人員

B.企業(yè)總法律參謀全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)

C.企業(yè)總法律順問對(duì)法定代表人負(fù)責(zé)

D.企業(yè)總法律參謀的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

答案：ARC

三、企業(yè)總法律參謀的設(shè)置和主要職責(zé)

（一）企業(yè)總法律參謀的設(shè)置模式（P28）

1、國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國有控股企業(yè)，只要到達(dá)大型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，都應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)

置企業(yè)總法律參謀。

2、其他企業(yè)根據(jù)工作需要設(shè)置企業(yè)總法律參謀

（二）企業(yè)總法律參謀的聘任

1、企業(yè)總法律參謀的聘任渠道

（1）從本企業(yè)內(nèi)部聘任產(chǎn)生；（2）公開招聘產(chǎn)生。

2、企業(yè)總法律參謀的任職條件（P29）

根據(jù)《國有企業(yè)法律參謀管理方法》規(guī)定，企業(yè)總法律參謀應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（1）擁護(hù)、執(zhí)行黨和國家的根本珞線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)；

（2）熟悉企業(yè)經(jīng)營管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力；

（3）精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力；

（4）具有企業(yè)法律參謀執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職滿3年的；或者被聘任為一級(jí)

企業(yè)法律參謀，并擔(dān)任過企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的。

（三）企業(yè)總法律參謀的主要職責(zé)（P29）0610

1、全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營和管理中的法律事務(wù)；

2、參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見；

3、協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施，建立健全企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；

4、攵責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律參謀能再教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度：

5、次企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有關(guān)部門予以整改；

6、指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的任負(fù)提出建議：

【例題?多項(xiàng)選擇題】關(guān)于企業(yè)總法律參謀主要職責(zé)的說法，正確的選項(xiàng)是（）0（2010年）

A、全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作

B、統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)經(jīng)營管理中的法律事務(wù)

C、負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)及下屬單位違法行為進(jìn)行糾正和整改

D、指導(dǎo)"屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)F屬單位法律事務(wù)負(fù)賁人任免提出建議

答案：ABD

四、企業(yè)總法律參謀制度下的法律事務(wù)管理模式（P29）

在企業(yè)總法律參謀制度下，企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致可以分為集中、分散和混合三種模式。

05

1、集中模式。集中模式保障了企業(yè)法律事務(wù)工作的高度統(tǒng)一和完整，同時(shí)保證了子、分公司與集

團(tuán)公司經(jīng)營戰(zhàn)略和目標(biāo)的一致性；但是，這種模式充分發(fā)揮作用的前提必須是信息的完整性和真實(shí)

性，否則就會(huì)事倍功半。

2、分散模式。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于每一個(gè)業(yè)務(wù)板塊的企業(yè)法律參謀能全面、真實(shí)地掌握相關(guān)信息

并快速地做出反應(yīng)；但是由于缺乏企業(yè)總法律參謀的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮，在遇到跨業(yè)務(wù)板塊、復(fù)雜的

法律事務(wù)時(shí)，不能發(fā)揮企業(yè)法律參謀的整體優(yōu)勢(shì)。

3、混合模式?；旌夏Ｊ降淖畲筇攸c(diǎn)是雙道命令系統(tǒng)，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律參謀既要服從板塊負(fù)責(zé)

人的指揮，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原

則；但是如果管理措施不到位，也會(huì)出現(xiàn)推諉、扯皮的情形。0609

【例題-單項(xiàng)選擇題】雙道命令系統(tǒng)特點(diǎn)最突出的企業(yè)法律事務(wù)組織模式是（）（2009年）

A、集中模式B、分散模式C、混合模式D、簡單模式

答案：C

第四節(jié)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征（P33）

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面影響的可能性。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所

面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，可以概括為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然

風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別又有聯(lián)系，其主要特征是：0811

（1）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性（約定性）；

（2）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性；

（3）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性；

（4）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性；

（5）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可預(yù)見性。

【例題-多項(xiàng)選擇題】企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括（）o（2008年）

A、發(fā)生原因的法定性B、發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性

C、發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性D、發(fā)生后果的不可預(yù)見性

答案：ABC

【例題?多項(xiàng)選擇題】關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)特征的說法，正確的選項(xiàng)是（）o（2011年）

A.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因具有法定性（約定性）

B.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的結(jié)果具有強(qiáng)制性

C.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的領(lǐng)域具有廣泛性

D.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果具有不可預(yù)見性

答案：ABC

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類（P34）

1、按照法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因與企業(yè)的關(guān)系進(jìn)行的分類，可以分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接法律風(fēng)險(xiǎn)。直

接法律風(fēng)險(xiǎn)：如合同關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)；間接法律風(fēng)險(xiǎn)：如因擔(dān)保產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、按照法律風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行的分類；可以分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由

于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部法律環(huán)境及其

變化洽企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、按照法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與人的意識(shí)行為的關(guān)系進(jìn)行的劃分，可以分為客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀類法

律風(fēng)險(xiǎn)?？陀^類法律風(fēng)險(xiǎn)：例如，因自然災(zāi)害暴露的管理漏洞，致使企業(yè)遭受重大損失；主觀類法

律風(fēng)險(xiǎn)是指由人有意識(shí)的行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)，這實(shí)際上是對(duì)主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的具體細(xì)分。作為的

法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)主動(dòng)實(shí)施一定行為造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)不采取必要或必

須的行為而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)未及時(shí)注冊(cè)自己的商標(biāo)，而遭他人搶注。

（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀分析（P35）

1、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。

2、企業(yè)的組織性質(zhì)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。

3、企業(yè)的法人實(shí)體地位決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（一）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的根本原則（P37）

1、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)性；

2、法律風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)性；

3、法律風(fēng)險(xiǎn)控制的整體性；

4、機(jī)制運(yùn)行的持續(xù)性。

（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的主要內(nèi)容和方法

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估與更新四

個(gè)環(huán)節(jié)。其中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。

1、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（P38）

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。不能有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，就不

可能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析和有效的控制。10

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

①問卷調(diào)查；②人員訪談；③流程梳理；④案例梳理；⑤法律法規(guī)梳理。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)分析過程（P39）

法律風(fēng)險(xiǎn)分析一般有兩種方式：一種是直接由評(píng)估人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失

度，通常按高、中、低區(qū)分。這種方式比較適用于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較少、種類簡單、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

要求不高的中小企業(yè)；另一種方式是運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成損失

的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析，通常會(huì)給出比較精確的數(shù)值，適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)種類復(fù)雜、數(shù)量眾多、管理要

求嚴(yán)格的大型企業(yè)。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法

①法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析；②法律風(fēng)險(xiǎn)定量分析。

（3）法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)維度

法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)建立在指標(biāo)確認(rèn)和維度選擇的基礎(chǔ)之上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，可能性、損失

度和期望值是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的三項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)。10

提示：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的評(píng)估維度主要有三個(gè)，即發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)產(chǎn)損失、非財(cái)產(chǎn)損失以及風(fēng)險(xiǎn)

的影響范圍。

【例題?多項(xiàng)選擇題】法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)指標(biāo)包括（）o（2010年）

A、可能性B、損失度C、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)D、期望值

答案：ABD

3、法律風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)控制過程（P40）

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，最終目的都是為了控制風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的主要任務(wù)是明確企

業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，確定法律風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，選擇風(fēng)險(xiǎn)控制策略，提出

法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定并實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

提示：風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象數(shù)量應(yīng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制資源和能力來確定，通常風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象應(yīng)該在企業(yè)重

大風(fēng)險(xiǎn)中選取，且比重不宜超過風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)的20%。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)控制方法（P40）

法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀評(píng)估可以從以下幾個(gè)方面考慮：①資源配置；②職責(zé)權(quán)限；③執(zhí)行者能

力要求；④業(yè)務(wù)單元的法律審核；⑤專業(yè)法律審查；⑥過程監(jiān)控；⑦獎(jiǎng)懲機(jī)制。

提示：從企業(yè)管理角度看，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制可以有多種措施，常用的主要有：（1）配置資源；（2）

制定制度、完善流程；（3）編制指引、標(biāo)準(zhǔn)；（4）法律培訓(xùn)；（5）技術(shù)手段。

4、法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估與更新（P41）

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方案的實(shí)施主體工作情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要從控制措施的執(zhí)行完成情

況、控制措施執(zhí)行質(zhì)量以及措施執(zhí)行難度三個(gè)指標(biāo)予以衡量。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范策略（P42）11

1、防止風(fēng)險(xiǎn)；2、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；3、降低風(fēng)險(xiǎn)；4、接受風(fēng)險(xiǎn)。

【例題?單項(xiàng)選擇題】為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，某企業(yè)與保險(xiǎn)公司簽訂合同，為重要機(jī)器設(shè)備購置保險(xiǎn),

這種風(fēng)險(xiǎn)防范策略屬于（）o（2011年）

A.防止風(fēng)險(xiǎn)B.降低風(fēng)險(xiǎn)

C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.接受風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系和管理模式

（-）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的管理模式（P44）

1、縱向集中模式；

2、橫向分散模式；

3、縱橫結(jié)合模式或“網(wǎng)絡(luò)〃模式。

從全球開展趨勢(shì)來看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正逐漸向由企業(yè)總法律參謀牽頭的縱向集中模式、

縱橫結(jié)合模式（“網(wǎng)絡(luò)〃模式）靠攏。

（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

1、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的價(jià)值取向

2、決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

3、重要法律風(fēng)險(xiǎn)源的查找、分析和控制

從企業(yè)內(nèi)部來看，法律風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為：（1）企業(yè)購銷中的法律風(fēng)險(xiǎn)；（2）企業(yè)改制、并購重組

等重大資產(chǎn)變動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)；（3）企業(yè)內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)；（4）企業(yè)訴訟仲裁中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、涉外法律環(huán)境的研究

5、法律培訓(xùn)與高素質(zhì)法律參謀人才隊(duì)伍的培養(yǎng)

6、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制面臨新形勢(shì)

五、中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的實(shí)踐（2012新增）（P46）

1、“建立機(jī)制、發(fā)揮作用、完善提高〃的總體思路，在中央企業(yè)連續(xù)實(shí)施法制工作三個(gè)三年目標(biāo)。

2、委明確提出中央企業(yè)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)，中央企業(yè)及其重要子企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同

和重要決策的法律審核率全面實(shí)現(xiàn)100%,總法律參謀專職率和法律參謀持證上崗率均到達(dá)80%以

上。

3、企業(yè)法制工作笫三個(gè)三年目標(biāo)的重點(diǎn)任務(wù)概括起來就是：圍繞“一大目標(biāo)〃，著力”三個(gè)完善〃，

加快“兩個(gè)提高〃。

4、2012年—2014年，重點(diǎn)抓好企業(yè)法制工作與經(jīng)營管理工作的“五個(gè)有效融合〃。

（1）抓好企業(yè)法制工作與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效融合。

（2）抓好企業(yè)法制工作與企業(yè)科技創(chuàng)新的有效融合。

（3）抓好企業(yè)法制工作與企業(yè)國際化經(jīng)營的有效融合。

（4）抓好企業(yè)法制工作與企業(yè)精細(xì)化管理的有效融合。

（5）抓好企業(yè)法制工作與企業(yè)和諧開展的有效融合。

5、著力“三個(gè)完善〃，是指完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、企業(yè)總法律參謀制度、企業(yè)法律管理工

作體系。

6、加快“兩個(gè)提高〃，是指全面提高企業(yè)法律參謀隊(duì)伍素質(zhì)和企業(yè)依法治企能力，提升中央企業(yè)

法制工作的層次和水平。

第二章參與企業(yè)重大經(jīng)營決策法律實(shí)務(wù)

考情分析

本章主要介紹企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的內(nèi)容、作用和主要方式及企業(yè)改制、并購、重組上市

法律實(shí)務(wù)等內(nèi)容，考試中考核的知識(shí)點(diǎn)也以記憶為主。在近三年的考試中，本章的平均分值在10分左右，題型

主要是單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題。

第一節(jié)企業(yè)重大經(jīng)營決策概述

一、企業(yè)重大經(jīng)營決策的概念和分類（P50）

（一）企業(yè)重大經(jīng)營決策的概念

企業(yè)重大經(jīng)營決策是指企業(yè)針對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中的重大事項(xiàng)，按照規(guī)定的權(quán)限和程序確定最正確方案的判斷決

定過程。

1、企業(yè)重大經(jīng)營決策一般由決策主體、決策對(duì)象、決策目標(biāo)、備選方案、決策結(jié)果五個(gè)根本要素構(gòu)成。企業(yè)重

大經(jīng)營決策有如下特點(diǎn)：

（1）針對(duì)性；（2）預(yù)測(cè)性；（3）系統(tǒng)性；（4）選擇性；（5）可行性。

2、企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要原則07

（1）信息準(zhǔn)確全面原則；（2）科學(xué)性原則；（3）民主性原則；（4）可行性原則；（5）跟蹤監(jiān)控原則。

3、企業(yè)重大經(jīng)營決策根本程序

（1）分析問題,確定目標(biāo)：（2）調(diào)查研究，收集資料：（R）分析比較.擬定方案；（4）論訐評(píng)價(jià)，優(yōu)詵確定。

【例題?多項(xiàng)選擇題】企業(yè)重大經(jīng)營決策的根本要素有（）。

A、決策主體B、決策評(píng)估C、決策目標(biāo)D、決策對(duì)象

答案：ACD

【例題?單項(xiàng)選擇題】以下選項(xiàng)中，不屬于企業(yè)重大經(jīng)營決策特點(diǎn)的是（）。

A、必要性B、針對(duì)性C、預(yù)測(cè)性I）、可行性

答案：A

【例題?多項(xiàng)選擇題】企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要原則有（

A、信息準(zhǔn)確全面原則B、董事長負(fù)責(zé)制原則C、科學(xué)性原見D、可行性原則

答案；ACD

（二）企業(yè)重大經(jīng)營決策分類06（P51）

1、按決策的主體不同，可劃分為集體決策和個(gè)人決策；

2、按決策的對(duì)象不同，可分為企業(yè)總體開展決策、資本經(jīng)營決策、產(chǎn)品經(jīng)營決策、市場(chǎng)營銷決竟等。

提示：（1）對(duì)企業(yè)總體規(guī)劃、開展目標(biāo)等全局性重大事項(xiàng)做出的決策屬于企業(yè)總體開展決策；（2）對(duì)企業(yè)投融資、

合資合作、改制上市、并購重組等做出的決策屬于資本經(jīng)營決策；（3）對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的改良改型、更新?lián)Q代、新產(chǎn)

品科研開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)等做出的決策屬于產(chǎn)品經(jīng)營決策；（4）對(duì)企業(yè)市場(chǎng)開發(fā)、營銷體系建設(shè)、營銷策略確定、

企業(yè)形象籌劃等屬于市場(chǎng)營銷決策。

3、決策的重要程度和影響長遠(yuǎn)的不同，可分為戰(zhàn)略性決策、戰(zhàn)術(shù)性決策和業(yè)務(wù)性決策。

4、按決策依據(jù)情況的不同，可分為確定性決策、不確定性決策和風(fēng)險(xiǎn)性決策。

5、按決策的目標(biāo)的不同，可分為單一目標(biāo)決策、多目標(biāo)（分步目標(biāo)或稱序慣性目標(biāo)）決策。

提示：企業(yè)重大經(jīng)營決策往往都是總體性決策、戰(zhàn)略性決策、不確定性決策、風(fēng)險(xiǎn)性決策、多目標(biāo)決策和集體決

策。

二、法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要作用（P51）

（一）為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供可靠的法律依據(jù)

（二）確保企業(yè)重大經(jīng)營決策有切實(shí)的法律保障

（三）有效防范企業(yè)重大經(jīng)營決策的法律風(fēng)險(xiǎn)

【例題?多項(xiàng)選擇題】企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要作用是（）。

A、保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分實(shí)現(xiàn)B、保證決策實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)效益

C、防止和防范法律風(fēng)險(xiǎn)I）、為決策提供可靠的法律依據(jù)

答案：ACD

三、法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的有關(guān)規(guī)定（P61）

1、1997年5月3日，原國家經(jīng)貿(mào)委制定發(fā)布的《企業(yè)法律參謀管理方法》；

2、2002年7月18日，原國家經(jīng)貿(mào)委等七部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在國家重點(diǎn)企業(yè)開展企業(yè)總法律參謀制度試點(diǎn)

工作的指導(dǎo)意見》；

3、2004年5月11日，國務(wù)院國資委制定發(fā)布的《國有企業(yè)法律參謀管理方法》；

4、2008年5月13日，國務(wù)院國資委召開的中央企業(yè)法制工作會(huì)議，明確提出央企法制工作三年目標(biāo)，要求“進(jìn)

一步健全和完善企業(yè)重要經(jīng)營決策會(huì)議紀(jì)要制度，標(biāo)準(zhǔn)決策程序，保證總法律參謀參加企業(yè)重要經(jīng)營決策會(huì)議，

保證企業(yè)重要經(jīng)營決策有法律審核意見，努力在決策層面上筑起法律的防火墻“。力爭到2010年重要決策的法

律審核把關(guān)率到達(dá)100%。

5、2010年11月26日，國務(wù)院國資委再次重申：中央企業(yè)的重大決策事項(xiàng)，一律必須經(jīng)過合法性審查。會(huì)議強(qiáng)

調(diào)，要進(jìn)一步提高法律審核意見的針對(duì)性、專業(yè)性和可操作性。

6、2011年9月20日，國務(wù)院國資委召開的中央企業(yè)法制工作會(huì)議上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，重要決策的法律審核要全面

實(shí)現(xiàn)100%。要加強(qiáng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各項(xiàng)重大決策的法律審核；要把境外投資經(jīng)營決策的法律論證與市場(chǎng)、技術(shù)論

證放到同等重要位置（2012新增）。

四、法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的制度保障08（P54）

企業(yè)與此有關(guān)的制度主要有：（1）會(huì)議制度；（2）文件審簽制度；（3）專項(xiàng)規(guī)章制度；（4）企業(yè)法律參謀制度。

【例題?多項(xiàng)選擇題】保證企業(yè)法律參謀參與重大經(jīng)營決策的制度有（

A、會(huì)議制度B、文件審簽制度C、企業(yè)法律參謀制度D、企業(yè)章程

答案：ABC

第二節(jié)企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要方式及其工作內(nèi)容06

一、參加企業(yè)重大經(jīng)營決策會(huì)議（P55）

參加決策會(huì)議是企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策最重要和最正確的方式。

二、為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢意見（P56）

1、為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢意見是企業(yè)法律參謀參加企業(yè)重大經(jīng)營決策最直接的方式，也是較常見的方式。

2、法律參謀為經(jīng)營決策提供法律咨詢意見時(shí)的重點(diǎn)事項(xiàng)：

（1）準(zhǔn)確及時(shí)；（2）簡潔明了，邏耨嚴(yán)謹(jǐn)；（3）敢于和藹于提出并堅(jiān)持不同意見。

三、參加企業(yè)重大經(jīng)營決策前期談判和承辦相關(guān)法律事務(wù)（P57）

四、起草、修改、審核會(huì)簽企業(yè)重大經(jīng)營決策相關(guān)法律文件（P58）

五、法律參謀主動(dòng)提出建議或方案，被接受采納形成企業(yè)重大經(jīng)營決策（P59）

這種方式是法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的最高形式，標(biāo)志著企業(yè)法律顧

問工作進(jìn)入了企業(yè)決策體系，實(shí)現(xiàn)法律參謀工作由被動(dòng)型向主動(dòng)型的轉(zhuǎn)變，法律

風(fēng)險(xiǎn)的防范由被動(dòng)應(yīng)對(duì)向主動(dòng)出擊轉(zhuǎn)變，也是企業(yè)依法經(jīng)營管理水平提高的表達(dá)。

【例題?多項(xiàng)選擇題】企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要方式有（）,>（2009年）

A、參加企業(yè)重大經(jīng)營決策會(huì)議B、起草、修改、制定有關(guān)法律文件

C、主動(dòng)提出意見和方案，促請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)做出決策D、為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重大經(jīng)營決策提供咨詢意見

答案：ACD

解析：考察的知識(shí)點(diǎn)是企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要方式。根據(jù)教材的介紹，企業(yè)法律參謀參與企

業(yè)重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要方式包括：（1）參與企業(yè)經(jīng)營重大經(jīng)營決策會(huì)議；（2）為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決

策提供咨詢意見；（3）起草、修改和審核有關(guān)法律文件；（4）辦理重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的具體事務(wù);

（5）企業(yè)法律參謀主動(dòng)提出意見和方案，促請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)做出決策。

第三節(jié)法律參謀參與重大經(jīng)營決策均具體要求

一、全面準(zhǔn)確地掌握經(jīng)營決策的有關(guān)背景（P61）

】、了解掌握經(jīng)營決策的議題。

2、了解把握經(jīng)營決策的目標(biāo)。

3、了解把握決策對(duì)象。

4、了解把握決策的初步方案。

二、準(zhǔn)確了解有關(guān)當(dāng)事人的資信情況（P61）

1、對(duì)方當(dāng)事人的性質(zhì)、規(guī)模、組織、人員、經(jīng)營范圍、經(jīng)營者水平能力。

2、了解其資產(chǎn)負(fù)債情況，包括總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、銀行貸款及對(duì)外擔(dān)保情況。審查資產(chǎn)負(fù)債表和損益

表。

3、了解對(duì)方經(jīng)營工程和經(jīng)濟(jì)效益，包括產(chǎn)品技術(shù)情況，市場(chǎng)占有的份額和開展前景，產(chǎn)品的銷售收入、產(chǎn)銷率、

本錢價(jià)格和贏利情況。

4、了解對(duì)方老實(shí)信用和是否嚴(yán)格履行合同的情況。06

提示：了解資信情況的方法：（1）、要求對(duì)方提供有關(guān)文件資料、證明證件；（2）、向有關(guān)部門查詢或調(diào)查；（3）、

向銀行和對(duì)方的客戶了解其信用情況。

【例題?單項(xiàng)選擇題】企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，應(yīng)了解有關(guān)當(dāng)事人的資信情況，具體應(yīng)了解有

關(guān)當(dāng)事人（）o

A、主要領(lǐng)導(dǎo)的資歷B、在經(jīng)濟(jì)交往中是否嚴(yán)格履行合同

C、上級(jí)主管部門的情況【）、領(lǐng)導(dǎo)班子決策習(xí)慣

答案：B

三、熟悉掌握決策的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策（P62）

四、注意協(xié)調(diào)好與企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門的關(guān)系（P62）

企業(yè)法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策.協(xié)調(diào)與企處有關(guān)業(yè)務(wù)部門的關(guān)系時(shí).要做到以下幾點(diǎn)：

1、要弄清楚企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分工以及實(shí)際執(zhí)行情況

2、注意聽取或主動(dòng)征求有關(guān)業(yè)務(wù)部,1對(duì)決策問題的意見和方案。

3、認(rèn)真分析企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門的意見，找出問題焦點(diǎn)和矛盾的主要方面，研究解決矛盾的方法和方案。

4、與有關(guān)業(yè)務(wù)部門充分協(xié)調(diào)，交換意見，取得共識(shí)，爭取形成一致意見。05

五、提出完整準(zhǔn)確的法律意見和方案（P63）

法律參謀參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的根本任務(wù)和本質(zhì)要求，也是法律參謀在企業(yè)經(jīng)營管理中發(fā)揮重要作用的直

接表達(dá)。法律意見和方案內(nèi)容如下：

1、經(jīng)營決策事項(xiàng)所涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的有關(guān)規(guī)定和要求，包括決策事項(xiàng)適用的具體法律依據(jù)，有

關(guān)法律問題的說明或答復(fù)。

2、經(jīng)營決策事項(xiàng)中各主體之間的法律關(guān)系，其權(quán)利和義務(wù)確定劃分要公平，本企業(yè)的合法權(quán)益更有可靠的法律

保障，對(duì)決策法律風(fēng)險(xiǎn)要有分析預(yù)測(cè)和防范措施。

3、經(jīng)營決策涉及的法律文件，如合同、協(xié)議、章程等要合法、嚴(yán)密、完整、準(zhǔn)確；如法律參謀未參加文件的起

草，則應(yīng)提出具體的修改、審核意見。

4、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營決策目標(biāo)在法律上的具體意見和方案。其意見要嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確，有說服力；方案一定要結(jié)合實(shí)際，具

有較強(qiáng)的可行性，易于實(shí)施，便于操作。

【例題?多項(xiàng)選擇題】企業(yè)法律參謀為重大決策提供的法律意見、方案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）<>（2007年）

A、各主體之間的法律關(guān)系B、涉及法律問題的答復(fù)

C、有關(guān)法律法規(guī)和政策情況D、律師對(duì)決策方案的意見

答案：ABC

第四節(jié)、法律參謀參與決策的常用法律文書

一、國家有關(guān)主管部門也越來越重視和提倡法律參謀以書面形式為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供法律審核的方式（P63）

1、20。5年12月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委《關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)國有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見》明確規(guī)定，“企業(yè)

改制必須對(duì)改制方案出具法律意見書。法律意見書由審批改制方案的單位的法律參謀或該單位決定聘請(qǐng)的律師事

務(wù)所出具，擬改制為國有控股企業(yè)且職工不持有本企業(yè)股權(quán)的，可由審批改制方案的單位授權(quán)改制企業(yè)的法律參

謀出具”。

2、2005年1月，國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行方法》明確規(guī)定，中央企業(yè)報(bào)送的

備案文件中應(yīng)包拈“企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)出具的法律意見書”。

3、2（X）8年5月，國務(wù)院國資委召開的中央企業(yè)法制工作會(huì)議明確提出“要全面實(shí)行企業(yè)法律意見書制度”。09

11

二法律意見書的要求（P64）

1、明確提出決策涉及的法律問題。

2、透徹分析問題。

3、系統(tǒng)論述解決問題的方案。

4、清楚說明建議。

5、形式標(biāo)準(zhǔn)、文字嚴(yán)謹(jǐn)。

三、法律審核意見表（P65）

法律意見審核表與法律意見書的區(qū)別在于，法律意見審核表主要針對(duì)已初步形成的方案或已擬訂的法律文

件，由法律參謀進(jìn)行審核修改，所提意見比較直接具體；而法律意見書往往針對(duì)較為重大問題，比較全面系統(tǒng)闡

述法律意見和方案，不一定有初步的方案或完整的文件。法律意見審核表的要求：

（1）要在清楚了解決策事項(xiàng)背景信息，熟悉掌握有關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確系統(tǒng)地提出意見，特別是對(duì)法律

文件的具體修改意見。

（2）要深入細(xì)致，切忌匆忙草率、一知半解，不宜僅僅與法律條文一般性核對(duì)而不能發(fā)現(xiàn)深層次問題。

（3）要注意與有關(guān)業(yè)務(wù)部門主動(dòng)溝通，明確具體要求。一定要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門，防止決策

事項(xiàng)已作定論，法律參謀的意見還未提交。

(4)為表達(dá)法律意見的嚴(yán)謹(jǐn)和嚴(yán)肅，法律意見審核表一般由承方法律參謀、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、總法律參謀

幾級(jí)分別審核簽字。

第五節(jié)企業(yè)改制法律實(shí)務(wù)

一、企業(yè)改制的主要形式(P67)11

按照2008年公布的《企業(yè)國有資產(chǎn)法》的規(guī)定，狹義企業(yè)改制的主要形式有：

1、國有獨(dú)資企業(yè)改為國有獨(dú)資公司；

2、國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司改為國有資本控股公司或非國有資本控股公司；

3、國有資本控股公司改為非國有資本控股公司。

二、企業(yè)改制的主要環(huán)節(jié)(P67)

1、制訂方案，上報(bào)批準(zhǔn)

企業(yè)制訂改制方案可由；(1)改制企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)持有單位制定；(2)委托中介機(jī)構(gòu)制訂；(3)改制企業(yè)制訂。

2、清產(chǎn)核資

按照''誰投資、誰所有、誰受益”的原則，核實(shí)與界定國有資本金及其權(quán)益，其中國有企業(yè)借貸資金形成的凈

資產(chǎn)必須界定為國有產(chǎn)權(quán)。

3、財(cái)務(wù)審計(jì)

4、資產(chǎn)評(píng)估

企業(yè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、非專利技術(shù)和商譽(yù)等無形資產(chǎn)必須納入評(píng)估范圍。評(píng)估結(jié)果由批準(zhǔn)改制和轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)

權(quán)的單位核準(zhǔn)。

5、交易管理

非上市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)；具體轉(zhuǎn)讓方式可采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法

律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

【例題?單項(xiàng)選擇題】按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行方法》的規(guī)定。辦理非上市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)

所是()。

A、證券交易所B、企業(yè)債券市場(chǎng)C、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)D、柜臺(tái)交易

答案：C

6、定價(jià)管理

7、轉(zhuǎn)讓價(jià)款管理(P68)

(1)轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的價(jià)款原則上應(yīng)一次結(jié)清。

(2)分期付款的，首期付款不得低十總價(jià)款的30%,其余價(jià)款應(yīng)由受讓方提供合法擔(dān)保，并在首期付款之日起

一年內(nèi)付清。

(3)轉(zhuǎn)讓價(jià)款優(yōu)先用于職工的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和移交社保機(jī)構(gòu)管理的職工社保費(fèi)，以及企業(yè)拖欠的職工債務(wù)、欠交的

社保費(fèi)，剩余價(jià)款按有關(guān)規(guī)定處理。

【例題?單項(xiàng)選擇題】在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，受讓方可以采取分期付款的方式向轉(zhuǎn)讓方支付價(jià)款。以下有

關(guān)受讓方采取分期付款方式支付價(jià)款的表述正確的選項(xiàng)是()o

A、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的20%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓

方支付■延期付款期間利息，付款期限不得超過1年

B、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的30%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓

方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過1年

C、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的20%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓

方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過2年

D、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的30%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合去的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓

方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過2年

答案：B

三、企業(yè)改制應(yīng)重點(diǎn)事項(xiàng)

(一)認(rèn)真制訂和審批企業(yè)改制方案(P68)

1、方案主要內(nèi)容

2、保全金融債權(quán)

改制方案必須明確保全金融債權(quán)，依法落實(shí)金融債務(wù).并征得金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人的同意。

3、嚴(yán)格國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

4、出具法律意見書10

企業(yè)改制必須由審批單位的法律參謀或該單位聘請(qǐng)的律師事務(wù)所出具對(duì)改制方案的法律意見書。擬改制為國有

控股企業(yè)，且職工包括管理層不持本企業(yè)股權(quán)的，可由審批單位授權(quán)該企業(yè)的法律參謀出具。

【例題?多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)國有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見》，企業(yè)改制必須對(duì)改制方案

出具法律意見書。法律意見書應(yīng)由（）出具。（2010年）

A、審批單位的法律參謀B、審批單位聘請(qǐng)的律師事務(wù)所

C、審批單位授權(quán)改制企業(yè)的法律參謀D、審批單位授權(quán)改制企業(yè)聘請(qǐng)的律師事務(wù)所

答案；ABC

5、嚴(yán)格履行批準(zhǔn)程序

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)改制為非國有企業(yè)（國有股不控股或不參股），改制方案須報(bào)同級(jí)人民政府

批準(zhǔn)。

6、建立檔案管理制度

（二）加強(qiáng)對(duì)改制企業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估（P69）

1、企業(yè)改制必須由審批單位確定的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。

提示：（1）不得聘請(qǐng)改制前兩年有違法違規(guī)記錄的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師；（2）不得聘請(qǐng)參與該企業(yè)上一次

資產(chǎn)評(píng)估的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和注冊(cè)評(píng)估師；（3）不得聘請(qǐng)同一中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。

2、改制為非國有的企業(yè)，必須在改制前由國有產(chǎn)權(quán)持有單位進(jìn)行法定代表人離任審討，不得以財(cái)務(wù)審M代替離

任審計(jì)。

3、豐國有投資者以實(shí)物資產(chǎn)和專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等資

產(chǎn)評(píng)估作價(jià)參與企業(yè)改制的，由國有產(chǎn)權(quán)持有單位和非國有投資者共同認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)雙方進(jìn)入改制的資產(chǎn)

按同一基準(zhǔn)日進(jìn)行評(píng)估。若一方資產(chǎn)已評(píng)估，可由另一方對(duì)其結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。

（三）切實(shí)維護(hù)職工的合法權(quán)益（P70）

1、改制方案必須提交企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議，并按有關(guān)規(guī)定和程序及時(shí)向廣闊職工群眾公布。

2、職工安置方案必須經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過，并及時(shí)向廣闊職工群眾公布。

提示：方案主要內(nèi)容包括：企業(yè)人員狀況和分流安置意見；職工勞動(dòng)合同的變更、解除及重新簽訂方法；解除勞

動(dòng)合同職工的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付方法；社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)；拖欠職工的工資等債務(wù)和企業(yè)欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)欠理方

法。

3、企業(yè)改制時(shí)，對(duì)經(jīng)確認(rèn)的拖欠職工工資、集資款、醫(yī)療費(fèi)和挪用的職工住房公積金以及企業(yè)欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)

費(fèi)，原則上要一次付清。

4、改制為國有控股企業(yè)的，改制后企業(yè)繼續(xù)履行改制前企業(yè)與留用職工簽訂的勞動(dòng)合同；留用職工在改制前企

業(yè)的工作年限應(yīng)合并計(jì)算為改制后企業(yè)的工作年限，原企業(yè)不得向繼續(xù)留用的職工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

提示：（1）改制為非