信息安全防護(hù)型管理體系自查清單模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景常規(guī)安全審計(jì)：組織定期（如每季度/每半年）開展信息安全防護(hù)體系有效性評(píng)估，保證持續(xù)符合內(nèi)部安全策略與外部合規(guī)要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等）。合規(guī)前置檢查：在應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、第三方認(rèn)證（如ISO27001）前，全面排查信息安全防護(hù)漏洞，提前完成整改。安全事件復(fù)盤：發(fā)生信息安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后，通過自查梳理防護(hù)體系缺陷，完善應(yīng)急響應(yīng)與預(yù)防機(jī)制。系統(tǒng)上線前評(píng)估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、重要信息系統(tǒng)上線前，對(duì)其安全防護(hù)措施進(jìn)行全面自查，保證符合安全基線要求。二、自查流程與操作步驟（一）自查準(zhǔn)備階段明確自查范圍與目標(biāo)根據(jù)組織業(yè)務(wù)特點(diǎn)與資產(chǎn)重要性，確定自查范圍（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器集群、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)等）。設(shè)定自查目標(biāo)（如驗(yàn)證訪問控制有效性、檢查數(shù)據(jù)加密覆蓋情況、評(píng)估應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制完備性等）。組建自查工作小組小組需包含信息安全管理部門負(fù)責(zé)人*（組長(zhǎng)）、技術(shù)骨干（如網(wǎng)絡(luò)工程師、系統(tǒng)管理員、安全運(yùn)維工程師）、業(yè)務(wù)部門代表（熟悉業(yè)務(wù)流程與數(shù)據(jù)敏感性），必要時(shí)可邀請(qǐng)外部安全專家參與。明確小組成員職責(zé)：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負(fù)責(zé)技術(shù)檢查，業(yè)務(wù)組提供業(yè)務(wù)場(chǎng)景支持。收集自查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)收集內(nèi)部文件：組織信息安全管理制度、安全策略、操作手冊(cè)、應(yīng)急預(yù)案等。收集外部標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)家/行業(yè)法規(guī)（如《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》GB/T22239-2019）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（如ISO/IEC27001:2022）、監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新要求等。（二）自查實(shí)施階段分模塊逐項(xiàng)檢查依據(jù)“信息安全防護(hù)自查清單模板”（見第三部分），按物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全、人員安全管理、應(yīng)急管理等模塊，逐項(xiàng)開展檢查。檢查方式：文檔查閱（如安全策略、運(yùn)維日志、培訓(xùn)記錄）、現(xiàn)場(chǎng)核查（如機(jī)房環(huán)境、終端設(shè)備配置）、技術(shù)測(cè)試（如漏洞掃描、滲透測(cè)試、數(shù)據(jù)加密驗(yàn)證）。檢查記錄：對(duì)每項(xiàng)檢查內(nèi)容，詳細(xì)記錄檢查方法、發(fā)覺的問題（如“服務(wù)器密碼策略未包含特殊字符”“防火墻未阻斷高危端口訪問”）、證據(jù)截圖或日志片段（需脫敏處理）。問題分類與定級(jí)根據(jù)問題影響范圍與嚴(yán)重程度，將問題分為三級(jí)：嚴(yán)重問題：可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被控制等重大安全事件（如未對(duì)核心數(shù)據(jù)庫進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、管理員權(quán)限未分離）。一般問題：存在安全隱患但暫未造成實(shí)際影響（如終端設(shè)備未安裝殺毒軟件、部分員工未完成安全培訓(xùn)）。建議優(yōu)化項(xiàng)：安全防護(hù)措施可進(jìn)一步提升的環(huán)節(jié)（如日志保留時(shí)長(zhǎng)不足、安全策略未細(xì)化到具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景）。（三）整改與驗(yàn)證階段制定整改計(jì)劃針對(duì)檢查發(fā)覺的問題，由責(zé)任部門（如IT部門、業(yè)務(wù)部門）制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人（如由系統(tǒng)管理員*負(fù)責(zé)服務(wù)器密碼策略調(diào)整）、完成時(shí)限（如嚴(yán)重問題需在3個(gè)工作日內(nèi)整改，一般問題需在7個(gè)工作日內(nèi)整改）。整改計(jì)劃需經(jīng)信息安全管理部門審核后，報(bào)組織分管領(lǐng)導(dǎo)*審批。跟蹤整改落實(shí)自查小組定期跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)未按時(shí)完成整改的部門進(jìn)行督促，分析原因（如資源不足、技術(shù)難度大）并協(xié)調(diào)解決。整改完成后，責(zé)任部門需提交整改證明材料（如配置截圖、測(cè)試報(bào)告、培訓(xùn)簽到表），由自查小組進(jìn)行驗(yàn)證。整改閉環(huán)管理驗(yàn)證通過后，對(duì)問題進(jìn)行閉環(huán)處理；若整改未達(dá)標(biāo)，需重新制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)，直至問題解決。（四）總結(jié)與改進(jìn)階段編制自查報(bào)告自查報(bào)告需包含以下內(nèi)容：自查背景與范圍、自查方法與過程、問題匯總（按模塊分類統(tǒng)計(jì)）、整改情況（已完成/進(jìn)行中）、剩余風(fēng)險(xiǎn)分析、改進(jìn)建議。報(bào)告需經(jīng)自查小組組長(zhǎng)、信息安全管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)*簽字確認(rèn)后存檔。經(jīng)驗(yàn)沉淀與持續(xù)改進(jìn)定期組織自查工作復(fù)盤會(huì)，分析問題產(chǎn)生的根本原因（如制度缺失、執(zhí)行不到位、技術(shù)防護(hù)不足），優(yōu)化信息安全防護(hù)策略與自查流程。根據(jù)自查結(jié)果與內(nèi)外部環(huán)境變化（如新業(yè)務(wù)上線、新法規(guī)實(shí)施），動(dòng)態(tài)更新信息安全管理體系與自查清單。三、信息安全防護(hù)自查清單模板檢查模塊檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任人整改期限物理安全機(jī)房環(huán)境管理1.機(jī)房是否配備門禁系統(tǒng)，并實(shí)現(xiàn)“雙人雙鎖”管理；2.是否定期（如每月）檢查機(jī)房溫濕度、消防設(shè)施、UPS電源?，F(xiàn)場(chǎng)核查門禁記錄、溫濕度監(jiān)控日志、消防設(shè)備巡檢表。符合/不符合/不適用設(shè)備與介質(zhì)管理1.服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等是否固定在指定位置，標(biāo)識(shí)清晰；2.廢棄存儲(chǔ)介質(zhì)（如硬盤、U盤）是否進(jìn)行物理銷毀或數(shù)據(jù)擦除?，F(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備標(biāo)識(shí)、介質(zhì)銷毀/擦除記錄。符合/不符合/不適用網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與邊界防護(hù)1.核心業(yè)務(wù)區(qū)是否部署防火墻，并啟用訪問控制策略；2.是否對(duì)互聯(lián)網(wǎng)訪問行為進(jìn)行審計(jì)（如訪問URL、文件）。查看防火墻配置文檔、訪問控制策略日志、上網(wǎng)行為審計(jì)系統(tǒng)日志。符合/不符合/不適用網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置1.路由器、交換機(jī)等設(shè)備是否修改默認(rèn)密碼，密碼復(fù)雜度符合要求（如長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符）；2.是否關(guān)閉未使用的高危端口（如Telnet、FTP）。技術(shù)測(cè)試（使用漏洞掃描工具檢查設(shè)備配置）、核查密碼策略文檔。符合/不符合/不適用主機(jī)安全操作系統(tǒng)安全1.服務(wù)器操作系統(tǒng)是否安裝最新安全補(bǔ)丁，補(bǔ)丁更新周期≤30天；2.是否啟用日志審計(jì)功能，日志保留時(shí)間≥90天。查看補(bǔ)丁管理記錄、日志審計(jì)配置與日志存儲(chǔ)情況。符合/不符合/不適用用戶與權(quán)限管理1.是否實(shí)現(xiàn)管理員權(quán)限分離（如系統(tǒng)管理員、安全管理員、審計(jì)管理員權(quán)限分離）；2.員工離職/轉(zhuǎn)崗后，是否及時(shí)回收其系統(tǒng)權(quán)限。核查權(quán)限分配矩陣、員工離職/轉(zhuǎn)崗手續(xù)記錄、權(quán)限回收日志。符合/不符合/不適用應(yīng)用安全應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)1.新應(yīng)用系統(tǒng)上線前是否進(jìn)行安全代碼審計(jì)或滲透測(cè)試；2.是否對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)漏洞進(jìn)行定期掃描（如每月1次），高危漏洞修復(fù)周期≤7天。查看安全測(cè)試報(bào)告、漏洞掃描記錄與修復(fù)驗(yàn)證記錄。符合/不符合/不適用身份認(rèn)證與訪問控制1.應(yīng)用系統(tǒng)是否采用多因素認(rèn)證（如密碼+動(dòng)態(tài)令牌）；2.是否對(duì)用戶登錄失敗次數(shù)進(jìn)行限制（如5次失敗鎖定賬戶）。技術(shù)測(cè)試（模擬登錄失敗場(chǎng)景）、核查多因素認(rèn)證配置記錄。符合/不符合/不適用數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類與分級(jí)1.是否對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)（如公開、內(nèi)部、敏感、核心數(shù)據(jù)）；2.敏感數(shù)據(jù)是否在存儲(chǔ)、傳輸過程中加密（如采用AES-256加密算法）。查看數(shù)據(jù)分類分級(jí)文檔、加密算法配置文檔、數(shù)據(jù)加密測(cè)試結(jié)果。符合/不符合/不適用數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.是否對(duì)核心數(shù)據(jù)定期（如每日）進(jìn)行本地備份，每周進(jìn)行異地備份；2.是否定期（如每季度）測(cè)試數(shù)據(jù)恢復(fù)流程，保證恢復(fù)成功率100%。查看備份數(shù)據(jù)記錄、恢復(fù)測(cè)試報(bào)告。符合/不符合/不適用人員安全管理安全意識(shí)培訓(xùn)1.是否定期（如每半年）開展全員信息安全培訓(xùn)，培訓(xùn)覆蓋率100%；2.是否對(duì)關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員）進(jìn)行專項(xiàng)安全培訓(xùn)。查看培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)考核記錄。符合/不符合/不適用人員背景審查1.對(duì)接觸敏感數(shù)據(jù)/核心系統(tǒng)的新員工，是否進(jìn)行背景審查；2.是否與關(guān)鍵崗位員工簽訂保密協(xié)議，明確安全責(zé)任。核查背景審查記錄、保密協(xié)議簽訂臺(tái)賬。符合/不符合/不適用應(yīng)急安全管理應(yīng)急預(yù)案與演練1.是否制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、病毒爆發(fā)事件），并每年至少組織1次演練；2.演練后是否評(píng)估效果并修訂預(yù)案。查看應(yīng)急預(yù)案文件、演練記錄、演練評(píng)估報(bào)告。符合/不符合/不適用應(yīng)急響應(yīng)與處置1.是否明確信息安全事件上報(bào)流程（如員工發(fā)覺安全事件后需在1小時(shí)內(nèi)上報(bào)信息安全部門）；2.是否配備應(yīng)急響應(yīng)工具（如殺毒軟件、數(shù)據(jù)恢復(fù)工具）。核查應(yīng)急響應(yīng)流程文檔、應(yīng)急工具臺(tái)賬、事件上報(bào)記錄（如有）。符合/不符合/不適用四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示保證自查客觀性與專業(yè)性自查人員需具備相應(yīng)的信息安全知識(shí)與技能，避免因技術(shù)能力不足導(dǎo)致漏檢、誤檢；對(duì)復(fù)雜技術(shù)問題（如漏洞驗(yàn)證、滲透測(cè)試），可邀請(qǐng)外部專家參與。檢查過程中需保持中立，不得因部門利益或個(gè)人關(guān)系隱瞞問題、降低檢查標(biāo)準(zhǔn)。問題描述需具體可追溯問題描述應(yīng)清晰說明問題發(fā)生的位置（如“XX服務(wù)器”）、具體表現(xiàn)（如“密碼策略未要求特殊字符”）、影響范圍（如“可能導(dǎo)致弱密碼破解風(fēng)險(xiǎn)”），避免使用“大概可能”“部分設(shè)備”等模糊表述。證據(jù)材料（如日志截圖、配置文件）需標(biāo)注時(shí)間、設(shè)備IP等信息，保證問題可追溯。整改需閉環(huán)管理嚴(yán)重問題需立即啟動(dòng)整改，優(yōu)先解決可能導(dǎo)致安全事件的風(fēng)險(xiǎn)；一般問題需明確整改時(shí)限，保證“事事有跟進(jìn)、件件有落實(shí)”。整改完成后，需通過技術(shù)測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式驗(yàn)證整改效果，避免“形式整改”。動(dòng)態(tài)更新自查清單根據(jù)組