PAGE規(guī)范性文件配套管理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件的管理，確保規(guī)范性文件的制定、實施、評估、清理等工作規(guī)范有序，保障公司各項業(yè)務活動合法合規(guī)運行，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本配套管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有規(guī)范性文件的管理，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、辦法、細則、指引等各類具有規(guī)范性、指導性和約束性的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應符合國家法律法規(guī)及政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：文件內容應科學合理，具有可操作性，充分考慮公司實際情況和業(yè)務發(fā)展需求。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的制定、格式、編號等應遵循統(tǒng)一規(guī)范，確保文件體系的一致性和協(xié)調性。4.公開透明原則：涉及員工切身利益的規(guī)范性文件應通過適當方式向員工公開，廣泛征求意見。5.動態(tài)管理原則：根據(jù)法律法規(guī)變化、公司業(yè)務發(fā)展及實際執(zhí)行情況，及時對規(guī)范性文件進行評估、修訂和清理。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體與權限1.公司章程：由公司董事會負責制定和修改，報經(jīng)公司登記機關備案。2.規(guī)章制度：根據(jù)公司管理職能劃分，由相應的職能部門負責起草，經(jīng)公司管理層審核后發(fā)布。3.辦法、細則、指引等：由具體業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需求制定草案，提交公司相關主管領導審批后實施。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要或公司決策部署，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內容、起草部門及預計完成時間等。公司辦公室對各部門提交的立項申請進行匯總審核，報公司管理層批準后確定立項項目。2.起草起草部門應成立起草小組，明確分工，開展調研、收集資料等工作，確保文件內容符合法律法規(guī)和公司實際情況。起草過程中應廣泛征求內部相關部門、員工及外部專家意見，對反饋意見進行認真研究和吸收，必要時進行修改完善。規(guī)范性文件應結構嚴謹、條理清晰、用詞準確、文字簡潔，并明確適用范圍、生效時間、解釋權歸屬等內容。3.審核起草部門完成初稿后，應將文件送公司辦公室進行形式審核，審核內容包括文件格式、編號、語言表達、邏輯結構等是否符合規(guī)定要求。經(jīng)形式審核通過后，提交公司相關主管領導進行實質審核。審核重點包括文件內容是否合法合規(guī)與公司整體戰(zhàn)略、管理制度是否協(xié)調一致、是否具有可操作性等。審核部門應出具審核意見，起草部門根據(jù)審核意見進行修改完善，形成送審稿。4.發(fā)布送審稿經(jīng)公司管理層批準后，由公司辦公室負責統(tǒng)一編號、排版，并以正式文件形式發(fā)布。發(fā)布后的規(guī)范性文件應在公司內部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進行公示，確保員工知曉。三、規(guī)范性文件的實施（一）培訓與宣傳1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司辦公室應會同起草部門組織相關培訓，向員工詳細解讀文件內容、適用范圍、操作流程等，確保員工理解并掌握文件要求。2.通過內部會議、郵件、宣傳欄等多種形式對規(guī)范性文件進行宣傳，提高員工對文件的認知度和遵守自覺性。（二）執(zhí)行與監(jiān)督1.各部門應嚴格按照規(guī)范性文件要求組織開展工作，確保文件規(guī)定的各項制度和措施得到有效執(zhí)行。2.公司管理層負責對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期或不定期對各部門執(zhí)行情況進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題。3.員工有權對規(guī)范性文件執(zhí)行過程中的問題提出意見和建議，相關部門應及時予以反饋和處理。（三）溝通與協(xié)調1.在規(guī)范性文件實施過程中，涉及多個部門的工作事項應加強溝通與協(xié)調，明確各部門職責分工，確保工作銜接順暢。2.對于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的爭議或問題，相關部門應及時協(xié)商解決，必要時可提請公司管理層協(xié)調處理。四、規(guī)范性文件的評估（一）評估周期規(guī)范性文件發(fā)布實施后，應定期進行評估，原則上每[X]年進行一次全面評估，遇有法律法規(guī)調整、公司重大戰(zhàn)略調整、業(yè)務模式變化等情況應及時進行專項評估。（二）評估內容1.合法性評估：檢查文件內容是否符合國家法律法規(guī)及政策要求，有無與上位法相抵觸的情況。2.合理性評估：評估文件規(guī)定的措施、標準等是否合理，是否符合公司實際情況和業(yè)務發(fā)展需要。3.有效性評估：考察文件在實際執(zhí)行過程中的效果，是否達到預期目標，是否存在執(zhí)行困難或執(zhí)行成本過高的問題。4.協(xié)調性評估：審查文件與公司其他規(guī)范性文件之間是否協(xié)調一致，有無相互矛盾或重復規(guī)定的情況。（三）評估方式1.自我評估：由起草部門負責對本部門起草的規(guī)范性文件進行自我評估，填寫《規(guī)范性文件評估表》，總結文件執(zhí)行情況，分析存在的問題及原因，提出改進建議。2.綜合評估：公司辦公室會同相關部門組成評估小組，通過問卷調查、實地調研、召開座談會等方式，廣泛收集各部門、員工及相關利益方對規(guī)范性文件的意見和建議，對文件進行綜合評估。（四）評估結果運用1.根據(jù)評估結果，對規(guī)范性文件進行分類處理：對于評估結果良好、執(zhí)行效果顯著的文件，可繼續(xù)有效執(zhí)行，并總結經(jīng)驗予以推廣。對于存在部分問題但仍具有一定合理性和可操作性的文件，應及時進行修訂完善，確保文件質量。對于已不適應公司發(fā)展需要或存在嚴重問題無法有效執(zhí)行的文件，應及時予以廢止。2.將規(guī)范性文件評估結果納入公司績效考核體系，對在規(guī)范性文件制定、實施、評估等工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵，對工作不力的部門和個人進行批評教育或問責。五、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍1.定期對公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件進行全面清理，包括公司章程、規(guī)章制度、辦法、細則、指引等各類文件。2.重點清理因法律法規(guī)修訂、公司業(yè)務調整等原因已不適用或部分條款已不適用的規(guī)范性文件。（二）清理程序1.公司辦公室負責制定規(guī)范性文件清理工作計劃，明確清理范圍、清理標準、清理時間節(jié)點及工作要求等。2.各部門按照清理工作計劃，對本部門起草或執(zhí)行的規(guī)范性文件進行自查自糾，提出初步清理意見，填寫《規(guī)范性文件清理登記表》，報公司辦公室匯總。3.公司辦公室對各部門提交的清理意見進行審核，會同相關部門對擬廢止、修訂的規(guī)范性文件進行研究論證，形成清理報告，報公司管理層審批。4.經(jīng)公司管理層批準后，由公司辦公室負責發(fā)布規(guī)范性文件清理結果公告，明確廢止、修訂和繼續(xù)有效的文件目錄，并及時更新公司內部辦公系統(tǒng)中的文件庫。（三）清理結果處理1.對決定廢止的規(guī)范性文件，自清理結果公告發(fā)布之日起停止執(zhí)行，不再作為公司開展業(yè)務活動的依據(jù)。2.對需要修訂的規(guī)范性文件，按照本制度規(guī)定的制定程序進行修訂完善后重新發(fā)布實施。3.對繼續(xù)有效的規(guī)范性文件，應在文件庫中注明最新修訂時間和版本號，確保文件的準確性和時效性。六、規(guī)范性文件的編號與格式（一）編號規(guī)則1.規(guī)范性文件采用統(tǒng)一編號，編號格式為：公司簡稱+部門代碼+文件類別代碼+年份+序號。2.公司簡稱：采用公司全稱的首字母縮寫，如[公司全稱首字母縮寫]。3.部門代碼：根據(jù)公司部門設置，由兩位數(shù)字組成，如01表示公司辦公室，02表示財務部等。4.文件類別代碼：根據(jù)規(guī)范性文件的類別，由兩位數(shù)字組成，如01表示公司章程，02表示規(guī)章制度，03表示辦法等。5.年份：采用公元紀年，四位數(shù)字表示，如2023表示2023年。6.序號：按照文件發(fā)布順序，由三位數(shù)字組成，從001開始編號。（二）格式要求1.頁面設置：采用A4紙，頁邊距上、下、左、右均為2.54厘米。2.字體字號：標題一般用二號宋體加粗，正文用三號仿宋體，一級標題用三號黑體，二級標題用三號楷體加粗，三級標題用三號仿宋體加粗。3.段落格式：正文段