PAGE嚴格規(guī)范案件審核制度一、總則（一）目的為確保公司/組織在處理各類案件時遵循法律法規(guī)和行業(yè)標準，保證案件處理的公正性、準確性和合法性，提高案件處理質(zhì)量和效率，特制定本案件審核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及的各類案件，包括但不限于法律糾紛案件、行政違規(guī)案件、業(yè)務操作失誤案件等。（三）基本原則1.合法性原則：案件審核必須嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度進行，確保案件處理過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.公正性原則：審核人員應秉持公正、客觀的態(tài)度，不受任何外部因素干擾，對案件事實、證據(jù)和處理意見進行全面、公正的審查。3.準確性原則：審核過程中要確保對案件信息的準確把握，包括事實認定、證據(jù)采信、法律適用等方面，避免出現(xiàn)錯誤或偏差。4.效率原則：在保證審核質(zhì)量的前提下，合理安排審核流程，提高審核效率，避免案件處理延誤。二、審核機構與人員（一）審核機構設置公司/組織設立獨立的案件審核委員會（以下簡稱“審委會”），作為案件審核的專門機構。審委會成員由公司/組織內(nèi)部具有豐富法律、業(yè)務經(jīng)驗的人員組成，設主任一名，副主任若干名。（二）審核人員職責1.審委會主任職責負責召集和主持審委會會議，確定會議議題和議程。組織協(xié)調(diào)審核工作，對審核過程和結(jié)果進行總體把控。對重大、復雜案件的審核意見進行最終審定。2.審委會副主任職責協(xié)助主任開展審核工作，參與案件討論和決策。負責部分案件的初審工作，提出初步審核意見。在主任授權下，代行主任職責處理相關審核事務。3.審委會成員職責參與案件審核會議，對案件事實、證據(jù)、法律適用等方面發(fā)表意見。對審核案件進行獨立審查，提出個人審核意見。配合完成審委會交辦的其他審核相關工作。（三）審核人員資質(zhì)要求1.具備扎實的法律專業(yè)知識，熟悉國家法律法規(guī)和行業(yè)相關法律規(guī)定。2.具有豐富的實踐經(jīng)驗，能夠熟練運用法律知識和業(yè)務技能處理各類案件。3.具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，公正、廉潔、嚴謹。4.通過公司/組織內(nèi)部規(guī)定的審核人員資格考核。三、案件審核流程（一）案件受理1.案件承辦部門在案件處理過程中，認為需要進行審核的，應填寫《案件審核申請表》，詳細說明案件基本情況、處理進展、申請審核的理由等內(nèi)容，并提交相關案件材料。2.案件審核申請表經(jīng)承辦部門負責人簽字確認后，提交至審委會辦公室。審委會辦公室負責對申請表及相關材料進行形式審查，符合受理條件的，予以受理，并登記編號；不符合受理條件的，通知承辦部門補充或修正材料，或說明不予受理的理由。（二）初審1.審委會辦公室根據(jù)案件性質(zhì)和復雜程度，安排相應的審核人員進行初審。初審人員應認真查閱案件材料，對案件事實、證據(jù)、處理依據(jù)等進行初步審查。2.初審人員在審查過程中，可向案件承辦部門及相關人員了解情況，核實證據(jù)。必要時，可要求承辦部門補充或提供相關材料。3.初審人員完成初審后，應撰寫初審意見，明確案件基本情況、初審發(fā)現(xiàn)的問題、初步審核結(jié)論及建議等內(nèi)容，并提交至審委會辦公室。（三）審核會議1.審委會辦公室根據(jù)初審意見，認為案件需要提交審委會會議審議的，應及時組織召開審核會議。審核會議由審委會主任或副主任主持，審委會成員及案件承辦部門相關人員參加。2.會議開始時，由案件承辦部門負責人介紹案件基本情況、處理過程及初審意見。然后，初審人員對初審情況進行詳細匯報。3.審委會成員圍繞案件事實、證據(jù)、法律適用、處理意見等方面進行充分討論，發(fā)表各自的意見和看法。案件承辦部門人員可進行必要的說明和解釋。4.審核會議應形成會議紀要，記錄會議討論的主要內(nèi)容、審委會成員的意見及最終審核結(jié)論等。會議紀要經(jīng)參會人員簽字確認后存檔。（四）審核決定1.審委會根據(jù)審核會議討論情況，綜合考慮各方面因素，作出審核決定。審核決定分為同意、不同意、補充完善后再審核等幾種情況。2.對于同意的案件，審委會應出具審核意見書，明確表示同意案件承辦部門的處理意見，并對后續(xù)處理工作提出要求。3.對于不同意的案件，審委會應詳細說明不同意的理由，并提出具體的修改意見和建議。案件承辦部門應根據(jù)審核意見進行整改，重新提交審核。4.對于需要補充完善后再審核的案件，審委會應指出需要補充完善的具體內(nèi)容和要求。案件承辦部門應按照要求補充相關材料，再次提交初審和審核會議審議。（五）審核結(jié)果執(zhí)行1.案件承辦部門應嚴格按照審委會的審核決定執(zhí)行。對于同意的審核決定，應在規(guī)定時間內(nèi)完成案件后續(xù)處理工作，并將處理結(jié)果及時反饋給審委會辦公室。2.對于不同意或需要補充完善后再審核的決定，案件承辦部門應認真分析原因，積極采取措施進行整改。整改完成后，再次提交審核，直至審核通過。3.審委會辦公室負責對審核結(jié)果的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，確保審核決定得到有效落實。四、審核內(nèi)容與標準（一）事實認定審核1.審核案件事實是否清楚，證據(jù)是否充分、確鑿。重點審查證據(jù)的真實性、合法性和關聯(lián)性，是否能夠形成完整的證據(jù)鏈條支持案件事實的認定。2.對于涉及多個事實環(huán)節(jié)的案件，要審查各環(huán)節(jié)之間的邏輯關系是否清晰，有無矛盾或漏洞。3.關注案件事實認定過程中是否存在主觀臆斷、證據(jù)采信不當?shù)葐栴}。（二）法律適用審核1.依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，審核案件處理所適用的法律條款是否準確、恰當。2.審查法律適用是否符合法律原則和立法本意，是否與類似案件的法律適用保持一致。3.對于新出現(xiàn)的法律問題或復雜法律關系的案件，要充分研究相關法律法規(guī)和司法解釋，確保法律適用的準確性。（三）程序合規(guī)審核1.審核案件處理過程是否符合法定程序和公司/組織內(nèi)部規(guī)定的程序要求。包括立案、調(diào)查取證、告知當事人權利義務、聽證、處理決定送達等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。2.審查案件承辦人員是否依法履行職責，有無超越職權、濫用職權或違反法定程序的行為。3.關注案件處理過程中的文書制作、送達等程序是否符合規(guī)范，確保程序合法有效。（四）處理意見合理性審核1.審核案件承辦部門提出的處理意見是否合理、公正，是否與案件事實、法律適用相匹配。2.考慮處理意見是否兼顧了各方利益，是否符合公平原則和公司/組織的整體利益。3.對于涉及經(jīng)濟賠償、行政處罰等處理意見，要審查其金額或幅度是否合理，有無依據(jù)。五、審核記錄與檔案管理（一）審核記錄要求1.審核人員在初審和審核會議過程中，應認真做好審核記錄。記錄內(nèi)容應包括案件基本情況、審核過程、發(fā)現(xiàn)的問題、討論意見、審核結(jié)論等詳細信息。2.審核記錄應采用書面形式，確保記錄內(nèi)容真實、準確、完整。記錄人員應在記錄上簽字確認。3.審核記錄應妥善保存，作為案件審核檔案的重要組成部分。（二）檔案管理1.建立案件審核檔案管理制度，對審核過程中形成的各類文件、材料進行集中統(tǒng)一管理。2.案件審核檔案應包括案件審核申請表、相關案件材料、初審意見、審核會議紀要、審核決定、審核記錄等。3.檔案管理人員應按照檔案管理規(guī)定，對檔案進行分類、編號、裝訂和存儲，確保檔案的完整性和可查閱性。4.嚴格檔案查閱、借閱手續(xù)，未經(jīng)批準，任何人不得擅自查閱、借閱案件審核檔案。因工作需要查閱、借閱檔案的，應填寫《檔案查閱/借閱申請表》，經(jīng)相關負責人批準后，在檔案管理人員的監(jiān)督下進行查閱或借閱，并及時歸還。六、監(jiān)督與責任追究（一）監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設立專門的監(jiān)督部門，負責對案件審核制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督部門定期對案件審核工作進行抽查，檢查審核流程是否規(guī)范、審核意見是否準確、審核結(jié)果執(zhí)行是否到位等情況。3.建立案件審核工作反饋機制，案件承辦部門、當事人等對審核工作有意見或建議的，可向監(jiān)督部門或?qū)徫瘯k公室反饋，監(jiān)督部門應及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給相關人員。（二）責任追究1.對于在案件審核過程中違反本制度規(guī)定，存在故意或重大過失，導致審核結(jié)果錯誤或延誤的審核人員，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、罰款、降職、撤職等處分。2.對于案件承辦部門在案件處理過程中故意隱瞞事實、提供虛假證據(jù)、不執(zhí)行審核決定等行為，按照公司/組織內(nèi)部相關規(guī)定進行嚴肅處理，給公司/組織造成損失的，依法追究其賠償責任。3.