人力資源部門工作職責(zé)與權(quán)限制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理制度的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理需求制定。旨在規(guī)范人力資源管理工作，防控勞動(dòng)用工、社保繳納、薪酬福利等領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司人力資源管理體系符合國(guó)家規(guī)定、行業(yè)要求及企業(yè)實(shí)際，提升管理效能，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司人力資源規(guī)劃、招聘配置、培訓(xùn)發(fā)展、績(jī)效管理、薪酬福利、員工關(guān)系、勞動(dòng)保障等各項(xiàng)業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“人力資源專項(xiàng)管理”指公司人力資源部門針對(duì)勞動(dòng)用工、社保繳納、薪酬福利、員工關(guān)系等核心領(lǐng)域，開展的制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在人力資源管理過程中可能引發(fā)法律糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營(yíng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)，如勞動(dòng)合同簽訂不規(guī)范、社保漏繳漏報(bào)、薪酬分配不公、員工投訴處理不當(dāng)?shù)?。（三）“合?guī)管理”指公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保人力資源管理活動(dòng)合法、合規(guī)、高效的過程。第四條人力資源專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求人力資源管理各環(huán)節(jié)均納入專項(xiàng)管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”明確各級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員在專項(xiàng)管理中的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”強(qiáng)調(diào)聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評(píng)估專項(xiàng)管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)人力資源專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立人力資源專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及人力資源、法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌人力資源專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，審議重大管理決策。（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事務(wù)，解決重大風(fēng)險(xiǎn)問題。（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理成效。第七條人力資源部門作為人力資源專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)及宣貫。（二）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。（四）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門協(xié)同應(yīng)對(duì)。第八條法務(wù)部門作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核人力資源管理制度及業(yè)務(wù)操作的合法性，提供法律支持。（二）參與重大勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的處置，指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）組織法律培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條財(cái)務(wù)部門作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）監(jiān)督社保、公積金等費(fèi)用繳納的合規(guī)性，確保資金安全。（二）參與薪酬福利制度的財(cái)務(wù)測(cè)算，控制成本風(fēng)險(xiǎn)。（三）配合審計(jì)部門開展專項(xiàng)檢查，及時(shí)整改問題。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域人力資源專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查。（二）配合人力資源部門完成招聘、培訓(xùn)、績(jī)效等具體業(yè)務(wù)操作。（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及合規(guī)問題，落實(shí)整改措施。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為執(zhí)行崗，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守人力資源管理制度，規(guī)范執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，及時(shí)向主管或人力資源部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條招聘配置環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）發(fā)布招聘信息不得含有性別、地域等歧視性內(nèi)容。（二）實(shí)施背景調(diào)查時(shí)，須取得候選人書面授權(quán)，保護(hù)個(gè)人隱私。（三）簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，明確工作內(nèi)容、期限、報(bào)酬等核心條款，避免條款缺失或模糊。第十三條社保繳納環(huán)節(jié)，需遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）按國(guó)家規(guī)定足額繳納職工養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育保險(xiǎn)。（二）建立社保繳納臺(tái)賬，確保繳費(fèi)基數(shù)與實(shí)際工資一致。（三）員工離職后30日內(nèi)完成社保關(guān)系轉(zhuǎn)移，避免斷繳風(fēng)險(xiǎn)。第十四條薪酬福利環(huán)節(jié)，需遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)符合同工同酬原則，避免性別、崗位差異導(dǎo)致的不合理差距。（二）年終獎(jiǎng)、過節(jié)費(fèi)等福利發(fā)放不得違反稅收政策，確需代扣代繳的須依法操作。（三）建立薪酬調(diào)整機(jī)制，確保調(diào)整依據(jù)客觀、透明。第十五條勞動(dòng)合同管理環(huán)節(jié)，需遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）首次簽訂勞動(dòng)合同須在用工之日起一個(gè)月內(nèi)完成。（二）合同續(xù)簽、變更需經(jīng)員工確認(rèn)，并保留書面記錄。（三）解除或終止合同時(shí)，依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議。第十六條培訓(xùn)發(fā)展環(huán)節(jié)，需遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）外部培訓(xùn)供應(yīng)商須進(jìn)行資質(zhì)審核，避免利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。（二）培訓(xùn)內(nèi)容不得涉及敏感政治或宗教話題。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估需客觀公正，防止數(shù)據(jù)造假。第十七條員工關(guān)系環(huán)節(jié)，需禁止以下行為：（一）嚴(yán)禁因個(gè)人原因惡意辭退員工，避免違法解除風(fēng)險(xiǎn)。（二）嚴(yán)禁打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)違規(guī)行為的員工，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。（三）嚴(yán)禁在員工手冊(cè)中設(shè)置不合理的紀(jì)律條款，如隨意扣薪、強(qiáng)制加班等。第十八條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)，需重點(diǎn)防控以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）員工個(gè)人信息存儲(chǔ)須加密處理，防止泄露或?yàn)E用。（二）人力資源信息系統(tǒng)需定期進(jìn)行安全評(píng)估，修復(fù)漏洞。（三）離職員工數(shù)據(jù)須按規(guī)定銷毀，避免數(shù)據(jù)遺留風(fēng)險(xiǎn)。第十九條勞動(dòng)爭(zhēng)議處置環(huán)節(jié)，需遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）員工投訴須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)調(diào)查處理，避免矛盾升級(jí)。（二）調(diào)解協(xié)議須經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，并報(bào)備存檔。（三）訴訟案件須及時(shí)委托律師代理，維護(hù)公司合法權(quán)益。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，人力資源部門每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、行業(yè)規(guī)范變化及企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展，及時(shí)修訂完善。第二十一條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，人力資源部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。重大風(fēng)險(xiǎn)需立即發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門制定應(yīng)對(duì)方案。第二十二條建立合規(guī)審查機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新員工入職前，審核勞動(dòng)合同及社保繳納方案。（二）薪酬調(diào)整前，評(píng)估調(diào)整依據(jù)的合理性及合法性。（三）項(xiàng)目外包前，審查勞務(wù)派遣協(xié)議的合規(guī)性。明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保各環(huán)節(jié)操作有據(jù)可依。第二十三條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，人力資源部門監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，跨部門協(xié)同處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，須形成報(bào)告并報(bào)備存檔，涉及違法行為的須及時(shí)移送司法程序。第二十四條建立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反勞動(dòng)合同法導(dǎo)致員工索賠的，追究直接責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。（二）社保漏繳漏報(bào)造成損失的，由財(cái)務(wù)部門及人力資源部門共同承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）處罰措施包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、解聘等，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核及紀(jì)律處分。第二十五條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，每年對(duì)專項(xiàng)管理體系開展有效性評(píng)估，通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程，提升管理質(zhì)量。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條建立組織保障，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確自身在專項(xiàng)管理中的職責(zé)，定期召開專題會(huì)議研究解決重大問題。人力資源部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)，確保各項(xiàng)要求落實(shí)到位。第二十七條建立考核激勵(lì)機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，反之則進(jìn)行約談或處罰。第二十八條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）業(yè)務(wù)骨干需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握業(yè)務(wù)流程。（三）全體員工需參與年度合規(guī)宣誓活動(dòng)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。第二十九條建立信息化支撐，通過人力資源信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化，如勞動(dòng)合同電子簽署、社保自動(dòng)代扣。（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，如異常數(shù)據(jù)自動(dòng)預(yù)警、離職員工名單同步。（三）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為管理決策提供數(shù)據(jù)支撐。第三十條建立文化建設(shè)，通過以下方式營(yíng)造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《人力資源合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范。（二）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。（三）評(píng)選合規(guī)標(biāo)桿案例，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。第三十一條建立報(bào)告制度，明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)人力資源部門，24小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告。（二）年度管理情況須在次年3月底前提交領(lǐng)