企業(yè)供應商選擇與合作關系制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則，結合集團母公司關于供應商管理的相關要求，以及本公司為防控采購風險、規(guī)范供應商選擇與合作關系、提升供應鏈管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在明確供應商選擇與合作管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術語、管理原則，為防范合規(guī)風險、優(yōu)化業(yè)務流程、促進持續(xù)改進提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在供應商選擇、評估、簽約、履約、變更及終止等全生命周期管理過程中的行為規(guī)范。具體覆蓋場景包括但不限于原材料采購、技術服務引進、工程建設外包、咨詢服務合作等業(yè)務活動，以及公司層面組織的集中采購、招標采購、戰(zhàn)略合作等場景。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“供應商專項管理”指公司圍繞供應商準入、選擇、合作、評價及風險防控等環(huán)節(jié)，建立的全流程、系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理機制。其外延涵蓋供應商盡職調(diào)查、資質審核、履約監(jiān)控、績效評價、關系維護等具體管理活動。（二）“供應商合規(guī)風險”指因供應商資質不達標、履約行為違規(guī)、商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全、社會責任等不合規(guī)因素，可能對公司聲譽、財產(chǎn)、運營及法律合規(guī)帶來的潛在危害。（三）“戰(zhàn)略合作關系”指公司基于長期業(yè)務需求，與供應商建立的深度協(xié)同、利益共享、風險共擔的戰(zhàn)略協(xié)同機制，通常伴隨排他性合作條款及年度綜合評價。第四條供應商選擇與合作關系管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有采購類別及業(yè)務場景，確保無死角、無空白。（二）責任到人：明確各層級、各部門的管理職責，確保任務可追溯、責任可量化。（三）風險導向：以風險識別、評估、管控為核心，優(yōu)先防范重大合規(guī)風險。（四）持續(xù)改進：基于內(nèi)外部環(huán)境變化及管理成效，動態(tài)優(yōu)化管理機制。（五）互利共贏：在合規(guī)前提下，通過規(guī)范合作促進供應商能力提升，實現(xiàn)供應鏈可持續(xù)發(fā)展。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司供應商專項管理第一責任人，對供應商選擇與合作關系管理工作的總體合規(guī)性、有效性負最終責任；分管領導為直接責任人，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、制度落實及重大事項審批，并對管理成效負直接領導責任。第六條設立公司供應商專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導任副組長，成員包括財務部、法務部、采購部、技術部、內(nèi)審部等關鍵部門負責人。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂供應商專項管理制度，審批重大管理決策；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）監(jiān)督評價全公司供應商合作風險管控成效；（四）審議年度供應商合作風險分析報告及改進方案。第七條領導小組下設辦公室（掛靠采購部），負責日常工作推進，主要職責包括：（一）組織協(xié)調(diào)供應商資質審核、招標采購、履約評價等工作；（二）管理供應商信息數(shù)據(jù)庫，維護數(shù)據(jù)完整性；（三）跟蹤制度執(zhí)行情況，收集反饋問題并提出修訂建議。第八條明確三類主體的管理職責：（一）牽頭部門（采購部）：負責供應商專項管理制度建設與優(yōu)化；主導供應商盡職調(diào)查、招標評審、合同審核；定期組織供應商履約及合規(guī)風險排查；統(tǒng)籌開展培訓宣貫。（二）專責部門（法務部、內(nèi)審部）：法務部負責供應商準入法律合規(guī)性審核、合同條款風險識別；內(nèi)審部負責供應商管理流程的獨立監(jiān)督、重大風險事件調(diào)查。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責本領域供應商需求提報，落實日常合作風險監(jiān)控；收集供應商履約評價信息，反饋問題至牽頭部門。第九條業(yè)務部門/下屬單位需指定專人（以下簡稱“聯(lián)絡員”）負責本領域供應商信息的日常管理，主要職責包括：（一）協(xié)助采購部完成供應商資料收集與初步篩選；（二）跟蹤供應商服務響應質量，記錄重大履約問題；（三）及時上報疑似違規(guī)行為或重大風險事件。第十條基層執(zhí)行崗（采購專員、合同管理員等）須履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格按制度執(zhí)行供應商信息錄入、合同簽訂等操作；（二）對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題及時上報至聯(lián)絡員或專責部門；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應商準入管理：所有供應商須經(jīng)資質預審、實地考察、合規(guī)審查后方可合作，嚴禁引入無營業(yè)執(zhí)照、無生產(chǎn)許可或存在重大失信記錄的供應商。資質審查需覆蓋企業(yè)注冊、財務狀況、行業(yè)口碑、社會責任等維度，重要領域（如醫(yī)療設備、信息技術）需開展第三方征信核查。第十二條招標采購規(guī)范：達到招標標準（金額閾值、采購類型）的項目必須通過公開招標、邀請招標或競爭性談判程序，全程使用電子招標系統(tǒng)，確保過程透明。采購部需制定年度招標計劃，領導小組審批特殊例外情形。第十三條合同簽訂管理：核心條款（如保密、知識產(chǎn)權、違約責任）須經(jīng)法務部審核，金額超過X萬元的合同需雙方法定代表人簽字或授權代表簽字。合同檔案納入供應商信息數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理，變更事項需簽訂補充協(xié)議。第十四條履約過程監(jiān)控：建立供應商履約評分模型，定期（每季度/每半年）對交付質量、服務響應、價格競爭力等進行評分，評分結果作為年度評價及續(xù)約的重要依據(jù)。專責部門需對評分異常的供應商開展專項核查。第十五條供應商績效評價：每年12月組織對年度合作供應商開展綜合評價，評價維度包括合規(guī)性、履約能力、價格水平、創(chuàng)新能力等，評價結果分“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”四檔，與次年合作計劃掛鉤。第十六條禁止性行為管控：嚴禁任何形式的利益輸送（如回扣、不當贈送）、關聯(lián)交易（非公允定價）、強制捆綁采購（無正當理由拒絕同類供應商參與競爭）。采購部需建立供應商回避制度，排查潛在利益沖突。第十七條重大風險防控：對涉及國家安全（如關鍵礦產(chǎn)、核心技術）、數(shù)據(jù)安全（如個人信息處理）、社會責任（如勞動用工、環(huán)保）的供應商，實施重點監(jiān)控，必要時啟動退出程序。第十八條戰(zhàn)略合作深化：對長期穩(wěn)定、能力突出的供應商，可簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，明確排他合作范圍及聯(lián)合研發(fā)條款。戰(zhàn)略合作供應商需定期（每年）開展深度能力評估，動態(tài)調(diào)整合作層級。第十九條供應商退出管理：出現(xiàn)重大合規(guī)違法（如被列入失信名單）、持續(xù)履約不合格、市場退出等情況的供應商，須立即終止合作，并評估退出風險（如訂單中斷、知識產(chǎn)權糾紛），法務部全程監(jiān)督。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：采購部牽頭，每年結合法規(guī)政策變化、業(yè)務調(diào)整需求，編制制度修訂草案，經(jīng)領導小組審議通過后發(fā)布。重大制度調(diào)整需組織全員培訓。第二十一條風險識別預警機制：建立季度供應商風險排查清單，覆蓋資質、履約、合規(guī)等維度，由牽頭部門匯總評分，重大風險由領導小組審定后發(fā)布預警。預警信息需同步至相關部門及聯(lián)絡員。第二十二條合規(guī)審查嵌入機制：將供應商審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）采購需求提報時：業(yè)務部門需提供供應商初步意向，牽頭部門復核資質；（二）合同簽訂前：法務部出具合規(guī)意見書；（三）項目啟動時：技術部門確認供應商技術能力。未通過審查的環(huán)節(jié)不得進入下一流程。第二十三條風險分級處置機制：（一）一般風險：由業(yè)務部門/下屬單位監(jiān)督整改，牽頭部門定期復查；（二）重大風險：由領導小組組織專題會研判，必要時啟動應急預案（如緊急尋找替代供應商），并上報至公司決策層。第二十四條責任追究機制：對違反本制度的個人或部門，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）違規(guī)金額低于X萬元的，通報批評，取消年度評優(yōu)資格；（二）違規(guī)金額X萬元以上或造成重大損失的，扣減績效獎金，并由內(nèi)審部啟動問責程序；（三）涉嫌違法的，移交司法機關處理。第二十五條評估改進機制：每年6月由內(nèi)審部牽頭，對上一年度供應商專項管理體系有效性開展評估，重點考核風險識別準確率、問題整改落實率等指標，形成評估報告提交領導小組。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：領導小組每年召開X次專題會議，審議風險處置方案、制度修訂草案；牽頭部門設立專項管理崗位，配備X名專職人員，明確“一崗雙責”（業(yè)務管理與風險防控）。第二十七條考核激勵機制：將供應商管理合規(guī)情況納入部門年度考核（權重不低于X%），優(yōu)秀供應商可享受優(yōu)先采購、聯(lián)合激勵政策，不合格供應商實行“黑名單”管理。第二十八條培訓宣傳機制：建立分層級培訓體系：（一）管理層：每年至少開展X次合規(guī)履職培訓，重點解讀最新法規(guī)政策；（二）業(yè)務人員：崗前培訓及年度復訓，考核合格后方可操作；（三）供應商：定期組織合作協(xié)議解讀、合規(guī)要求說明等線上培訓。第二十九條信息化支撐：建設供應商協(xié)同平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）電子化供應商檔案管理，自動校驗資質有效期；（二）智能預警系統(tǒng)，對評分異常、輿情負面等情況實時推送；（三）數(shù)據(jù)分析模塊，支持多維度供應商績效畫像。第三十條文化建設：編制《供應商合規(guī)手冊》，發(fā)布公司標準行為準則；組織年度供應商誠信簽約儀式，簽訂合規(guī)承諾書；評選“優(yōu)秀供應商合作伙伴”，樹立正面典型。第三十一條報告制度：建立供應商管理報告體系：（一）月度快報：反映當期重點問題及處置進展；（二）季度報告：分析供應商風險趨勢，提出改進建議；（三）年度報告：全面總結管理成效，同步至領導小組及上級單位。第六章附