企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，依據(jù)集團(tuán)母公司關(guān)于內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況及專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控需求，特制定本內(nèi)部控制規(guī)范制度。本制度旨在明確專(zhuān)項(xiàng)管理政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，為公司各層級(jí)、各部門(mén)及全體員工從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)提供行為準(zhǔn)則和操作規(guī)范，有效防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。凡涉及專(zhuān)項(xiàng)管理范疇的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等，均須遵循本制度規(guī)定。公司各業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的專(zhuān)項(xiàng)管理活動(dòng)，均需在本制度框架內(nèi)開(kāi)展，確保管理要求全面覆蓋、責(zé)任明確。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)，其內(nèi)涵與外延界定如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)，為防范特定風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)而建立的一整套管理制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)和控制措施體系。專(zhuān)項(xiàng)管理具有目標(biāo)導(dǎo)向性，聚焦于特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，通過(guò)系統(tǒng)性控制手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的各類(lèi)不確定性因素，可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損、法律制裁或戰(zhàn)略目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。XX風(fēng)險(xiǎn)涵蓋戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等多種類(lèi)型。（三）“XX合規(guī)”：指公司及其員工在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求、集團(tuán)母公司規(guī)定及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)。XX合規(guī)是公司依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求，也是提升管理水平、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：專(zhuān)項(xiàng)管理范圍應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門(mén)、所有員工及所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保管理要求無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確專(zhuān)項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門(mén)責(zé)任、崗位責(zé)任，建立責(zé)任追究機(jī)制，確保每項(xiàng)管理任務(wù)都有人負(fù)責(zé)、有人落實(shí)、有人監(jiān)督。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心目標(biāo)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度，實(shí)施差異化管理措施，將有限的資源優(yōu)先配置于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理策略，優(yōu)化管理流程，完善控制措施，不斷提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)公司專(zhuān)項(xiàng)管理體系建設(shè)，審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控策略，督導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)管理工作有效開(kāi)展。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，解決重大問(wèn)題，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作納入公司重要議事日程。第六條公司分管XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作的負(fù)責(zé)人為專(zhuān)項(xiàng)管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各部門(mén)、下屬單位開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度，監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理任務(wù)落實(shí)，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作成效負(fù)直接責(zé)任。分管負(fù)責(zé)人應(yīng)建立專(zhuān)項(xiàng)管理工作例會(huì)制度，定期研究解決專(zhuān)項(xiàng)管理工作中的重大問(wèn)題。第七條公司設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)、下屬單位主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究審定專(zhuān)項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題，監(jiān)督評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理工作成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織推動(dòng)制度落地實(shí)施。（二）牽頭開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警，建立風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)。（三）牽頭組織XX專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)和宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。（四）牽頭開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)管理考核評(píng)價(jià)，督促各部門(mén)、下屬單位落實(shí)管理責(zé)任。（五）牽頭協(xié)調(diào)解決XX專(zhuān)項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司制度要求。（二）負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的流程優(yōu)化，梳理業(yè)務(wù)流程，識(shí)別控制節(jié)點(diǎn)，完善控制措施。（三）負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)處置，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，組織處置風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的制度培訓(xùn)，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)。（五）負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作。（二）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度的執(zhí)行，確保制度要求落實(shí)到每個(gè)崗位。（三）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的日常識(shí)別和上報(bào)，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作的記錄和歸檔，建立管理臺(tái)賬。（五）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理人員的培養(yǎng)和培訓(xùn)，提升員工合規(guī)能力。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，按照操作規(guī)范開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。（二）履行崗位合規(guī)承諾，自覺(jué)抵制不合規(guī)行為。（三）及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，積極參與風(fēng)險(xiǎn)處置。（四）配合開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)管理檢查，如實(shí)反映情況。（五）參與XX專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)和操作能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)等進(jìn)行全面評(píng)估；規(guī)范招標(biāo)流程，確保招標(biāo)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正；嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)合同管理制度，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，嚴(yán)禁收受供應(yīng)商賄賂，嚴(yán)禁泄露采購(gòu)信息。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范采購(gòu)價(jià)格虛高、質(zhì)量低劣、交付延遲等風(fēng)險(xiǎn)；防范供應(yīng)商串通投標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)；防范采購(gòu)合同違約、糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范資金審批權(quán)限，明確各級(jí)審批權(quán)限和程序；加強(qiáng)發(fā)票管理，確保發(fā)票真實(shí)、合法、合規(guī)；嚴(yán)格執(zhí)行稅務(wù)申報(bào)制度，確保稅務(wù)合規(guī)；建立財(cái)務(wù)內(nèi)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)流程自動(dòng)化、智能化。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金，嚴(yán)禁虛列費(fèi)用，嚴(yán)禁私設(shè)小金庫(kù)，嚴(yán)禁偷稅漏稅。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范資金挪用、流失風(fēng)險(xiǎn)，防范財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，防范財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)制度，明確數(shù)據(jù)敏感程度和保護(hù)要求；規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)，確保數(shù)據(jù)安全；建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)制度，確保數(shù)據(jù)可用性；加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置數(shù)據(jù)安全事件。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、泄露、篡改、刪除數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁數(shù)據(jù)跨境傳輸未經(jīng)批準(zhǔn)。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用風(fēng)險(xiǎn)，防范數(shù)據(jù)丟失、毀損風(fēng)險(xiǎn)，防范數(shù)據(jù)安全攻擊風(fēng)險(xiǎn)，防范數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條安全生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任；定期開(kāi)展安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患；制定安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練；加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)和技能。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違章指揮、違章作業(yè)，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)安全生產(chǎn)事故，嚴(yán)禁使用不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備設(shè)施。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)，防范安全生產(chǎn)隱患風(fēng)險(xiǎn)，防范安全生產(chǎn)應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)，防范安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合同管理領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合同管理制度，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)；加強(qiáng)合同評(píng)審，確保合同條款合法合規(guī)；建立合同履約跟蹤制度，確保合同順利履行；建立合同糾紛處理機(jī)制，及時(shí)解決合同糾紛。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)效合同，嚴(yán)禁簽訂顯失公平合同，嚴(yán)禁違反合同約定，嚴(yán)禁泄露合同信息。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范合同效力風(fēng)險(xiǎn)，防范合同履約風(fēng)險(xiǎn)，防范合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)，防范合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條人力資源領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘流程，確保招聘過(guò)程公平、公正、公開(kāi)；嚴(yán)格執(zhí)行勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)；加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升員工能力和素質(zhì)；建立員工績(jī)效考核制度，規(guī)范績(jī)效考核流程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘歧視，嚴(yán)禁違規(guī)解雇員工，嚴(yán)禁侵犯員工合法權(quán)益，嚴(yán)禁泄露員工信息。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范招聘風(fēng)險(xiǎn)，防范勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，防范員工權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)，防范人力資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條資產(chǎn)管理領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立資產(chǎn)管理制度，規(guī)范資產(chǎn)采購(gòu)、驗(yàn)收、使用、處置等環(huán)節(jié)；加強(qiáng)資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符；建立資產(chǎn)評(píng)估制度，規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估流程；建立資產(chǎn)處置審批制度，規(guī)范資產(chǎn)處置程序。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵占、挪用資產(chǎn)，嚴(yán)禁違規(guī)處置資產(chǎn)，嚴(yán)禁虛報(bào)資產(chǎn)損失，嚴(yán)禁泄露資產(chǎn)信息。（三）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，防范資產(chǎn)使用效率低下風(fēng)險(xiǎn)，防范資產(chǎn)處置不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，防范資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司實(shí)際情況，定期對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估和修訂。牽頭部門(mén)應(yīng)每年對(duì)制度有效性進(jìn)行評(píng)估，提出修訂建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。重大制度修訂應(yīng)組織專(zhuān)家論證，確保制度科學(xué)合理。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)建立XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知。牽頭部門(mén)應(yīng)每季度組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)每月組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位應(yīng)每周組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍、應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：公司應(yīng)將XX專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。牽頭部門(mén)應(yīng)建立合規(guī)審查清單，明確審查內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查流程。專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)具體審查工作，出具審查意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位應(yīng)配合審查工作，提供相關(guān)資料。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司應(yīng)建立XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)處置。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)要求等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)處置后應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：公司應(yīng)建立XX專(zhuān)項(xiàng)責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行界定和處罰。違規(guī)情形包括但不限于違反法律法規(guī)、違反公司制度、違反操作規(guī)范等。處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重、造成后果大小等因素確定。責(zé)任追究應(yīng)與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤，形成有效震懾。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)建立XX專(zhuān)項(xiàng)管理評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞。牽頭部門(mén)應(yīng)每年對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為績(jī)效考核的重要依據(jù)，推動(dòng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理水平不斷提升。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實(shí)履行XX專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，將XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作納入重要議事日程，定期聽(tīng)取匯報(bào)，解決重大問(wèn)題，督導(dǎo)工作落實(shí)。各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行XX專(zhuān)項(xiàng)管理直接責(zé)任，組織協(xié)調(diào)本部門(mén)、本單位的XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：公司將XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作成效顯著的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作不力的部門(mén)和個(gè)人，進(jìn)行批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)進(jìn)行處理。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)分層級(jí)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)管理層進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，提升其風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和能力；對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，提升其合規(guī)操作能力。公司應(yīng)通過(guò)多種形式開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)宣傳，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)定期組織XX專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)競(jìng)賽、演講比賽等活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：公司應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專(zhuān)項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。牽頭部門(mén)應(yīng)組織開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置等環(huán)節(jié)的信息化管理。專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)利用信息系統(tǒng)加強(qiáng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)采取措施。第二十九條文化建設(shè)：公司應(yīng)通過(guò)多種形式加強(qiáng)XX專(zhuān)項(xiàng)文化建設(shè)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)發(fā)布XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，向全體員工宣傳XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度和操作規(guī)范。公司應(yīng)組織全體員工簽訂XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)承諾書(shū)，明確員工合規(guī)責(zé)任。公司應(yīng)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)宣傳活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：公司應(yīng)建立XX專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度