企業(yè)內(nèi)部資料管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部資料管理的指導(dǎo)方針，結(jié)合公司實(shí)際情況制定。旨在規(guī)范公司內(nèi)部資料的分類、收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、銷毀等全生命周期管理，有效防控泄密、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，保障公司商業(yè)秘密、經(jīng)營信息、客戶數(shù)據(jù)等核心資料的絕對(duì)安全，提升合規(guī)經(jīng)營水平，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的所有內(nèi)部資料，包括但不限于紙質(zhì)文件、電子文檔、多媒體資料、數(shù)據(jù)庫信息、會(huì)議記錄、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)圖紙等。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)內(nèi)部資料全生命周期所建立的管理體系，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等制度性安排，旨在確保資料管理符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因資料管理不當(dāng)可能導(dǎo)致的泄密、丟失、篡改、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，包括自然災(zāi)害、技術(shù)故障、人為操作失誤、外部攻擊等引發(fā)的潛在危害。（三）“XX合規(guī)”指公司內(nèi)部資料管理活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保所有操作合法、規(guī)范、透明，并主動(dòng)適應(yīng)政策變化。第四條公司內(nèi)部資料管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求對(duì)所有內(nèi)部資料實(shí)施統(tǒng)一管理，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”強(qiáng)調(diào)各級(jí)管理人員及員工在資料管理中應(yīng)明確自身職責(zé)，確保人人有責(zé)、人人負(fù)責(zé)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”側(cè)重于識(shí)別、評(píng)估、防控資料管理中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先保障核心資料安全；（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期審視管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司內(nèi)部資料管理的第一責(zé)任人，對(duì)資料管理的總體工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條公司設(shè)立內(nèi)部資料管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資料管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司內(nèi)部資料管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門資料管理事項(xiàng)，解決管理中的重大問題；（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門資料管理工作的執(zhí)行情況，定期評(píng)估有效性；（四）對(duì)重大資料風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批。第七條公司指定[牽頭部門名稱]為內(nèi)部資料管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）牽頭起草、修訂本制度及配套細(xì)則；（二）組織開展資料風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及分級(jí)管理；（三）監(jiān)督各部門資料管理制度的執(zhí)行，開展專項(xiàng)檢查；（四）建立資料管理培訓(xùn)體系，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）匯總分析資料管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條公司財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、人力資源部等部門為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：審核涉及資金審批、稅務(wù)申報(bào)等資料的合規(guī)性，防控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（二）技術(shù)部：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)中的資料存儲(chǔ)、備份、加密等技術(shù)保障，防控技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）人力資源部：審核涉及員工信息、勞動(dòng)關(guān)系等資料的合規(guī)性，防控人事風(fēng)險(xiǎn)。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為本部門資料管理的責(zé)任主體，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)日常管理，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本部門資料分類、收集、存儲(chǔ)、使用等具體要求；（二）開展本部門資料風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合牽頭部門及專責(zé)部門的監(jiān)督檢查工作；（四）組織本部門員工進(jìn)行資料管理培訓(xùn)。第十條公司全體員工為基層執(zhí)行崗，應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度及崗位操作規(guī)范，主要責(zé)任包括：（一）按權(quán)限使用內(nèi)部資料，不得擅自復(fù)制、傳播或外傳；（二）妥善保管個(gè)人工作資料，下班或離職時(shí)按規(guī)定交接或銷毀；（三）發(fā)現(xiàn)資料管理漏洞或風(fēng)險(xiǎn)事件，立即向直屬上級(jí)或牽頭部門報(bào)告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條資料分類管理。公司對(duì)所有內(nèi)部資料按敏感程度分為三級(jí)：（一）核心級(jí)：涉及公司重大商業(yè)秘密、技術(shù)訣竅、客戶核心數(shù)據(jù)等，需嚴(yán)格限制接觸范圍；（二）重要級(jí)：涉及公司經(jīng)營策略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、重要合同等，需加強(qiáng)使用管控；（三）一般級(jí)：涉及日常辦公資料、非敏感業(yè)務(wù)信息等，按需共享但需記錄使用人及時(shí)間。第十二條收集與登記。各部門收集內(nèi)部資料時(shí)應(yīng)明確資料類型、來源、用途，并在[指定系統(tǒng)]中登記，確?？勺匪荨＝篃o目的收集或強(qiáng)制要求員工提供個(gè)人資料。第十三條存儲(chǔ)與保管。（一）紙質(zhì)資料應(yīng)存放在帶鎖的文件柜中，核心級(jí)資料需兩人雙鎖管理；（二）電子資料應(yīng)存儲(chǔ)在加密系統(tǒng)中，核心級(jí)資料需設(shè)置多因素認(rèn)證；（三）存儲(chǔ)介質(zhì)（如U盤、移動(dòng)硬盤）需定期檢查物理安全，禁止私自帶出辦公區(qū)。第十四條使用與流轉(zhuǎn)。（一）內(nèi)部資料流轉(zhuǎn)應(yīng)通過[指定流程]審批，重要級(jí)資料需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字；（二）跨部門共享資料需明確使用期限，到期后及時(shí)回收或銷毀；（三）禁止通過個(gè)人郵箱、即時(shí)通訊工具傳輸核心級(jí)資料，必須使用公司加密通道。第十五條外部傳遞。（一）向第三方提供資料需簽訂保密協(xié)議，明確資料范圍、使用期限及違約責(zé)任；（二）涉外資料需經(jīng)法律部審核，確保符合國際隱私保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；（三）禁止將內(nèi)部資料用于非授權(quán)用途，如商業(yè)推廣、個(gè)人盈利等。第十六條銷毀管理。（一）紙質(zhì)資料銷毀需填寫《內(nèi)部資料銷毀申請(qǐng)表》，由專人監(jiān)督銷毀并記錄；（二）電子資料需通過專業(yè)軟件徹底刪除，禁止簡(jiǎn)單格式化；（三）離職員工需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)交還所有內(nèi)部資料，未交還的按違規(guī)處理。第十七條訪問控制。（一）核心級(jí)資料需通過身份認(rèn)證、權(quán)限授權(quán)雙重控制；（二）系統(tǒng)操作需記錄IP地址、操作時(shí)間及內(nèi)容摘要，保存期限不少于[具體年限]；（三）定期審查訪問權(quán)限，閑置賬戶及時(shí)停用。第十八條應(yīng)急處置。（一）發(fā)生資料泄露事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，切斷傳播路徑，鎖定相關(guān)系統(tǒng)；（二）牽頭部門48小時(shí)內(nèi)出具調(diào)查報(bào)告，明確責(zé)任并采取措施補(bǔ)救；（三）重大事件需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，必要時(shí)尋求外部法律援助。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新。牽頭部門每年至少組織一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、技術(shù)升級(jí)等因素及時(shí)修訂，并于[具體日期]前發(fā)布新版制度。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警。（一）每年第一季度由牽頭部門牽頭開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查存儲(chǔ)安全、訪問控制、人員管理等方面；（二）專責(zé)部門每月對(duì)系統(tǒng)日志、操作記錄進(jìn)行分析，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）鼓勵(lì)員工通過[指定渠道]上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)核實(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十一條合規(guī)審查。（一）重大決策前必須進(jìn)行資料合規(guī)審查，未經(jīng)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施；（二）合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)需附帶資料使用說明，由專責(zé)部門審核；（三）每年抽查[具體比例]的業(yè)務(wù)流程，檢查資料管理嵌入情況。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門牽頭處置，領(lǐng)導(dǎo)小組必要時(shí)介入；（三）對(duì)突發(fā)事件的處置，明確[責(zé)任部門]為第一響應(yīng)單位，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)。第二十三條責(zé)任追究。（一）違規(guī)情形包括：擅自泄露核心資料、違規(guī)復(fù)制傳播、未按權(quán)限訪問、銷毀記錄不完整等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)取消年度評(píng)優(yōu)資格，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（三）建立違規(guī)案例庫，定期組織全員學(xué)習(xí)，以案說法。第二十四條評(píng)估改進(jìn)。（一）每年第四季度由牽頭部門牽頭開展體系評(píng)估，從制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控能力等維度評(píng)分；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門績效考核的參考，問題突出的部門需制定專項(xiàng)整改計(jì)劃；（三）對(duì)制度漏洞，通過PDCA循環(huán)持續(xù)優(yōu)化，確保管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取至少一次資料管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查一次執(zhí)行情況，確保責(zé)任層層壓實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)。（一）將資料管理納入部門年度考核，權(quán)重不低于[具體比例]；（二）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人，在年度評(píng)優(yōu)中予以傾斜；（三）對(duì)因管理失職導(dǎo)致?lián)p失的，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳。（一）新員工入職時(shí)必須接受資料管理培訓(xùn)，考核合格后方可接觸敏感資料；（二）每年開展至少兩次全員培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀制度更新、案例警示等內(nèi)容；（三）制作合規(guī)手冊(cè)，張貼宣傳海報(bào)，營造“人人重合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條信息化支撐。（一）建設(shè)統(tǒng)一資料管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)分類存儲(chǔ)、權(quán)限管控、智能預(yù)警；（二）應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)核心資料進(jìn)行存證，確保篡改可追溯；（三）定期開展系統(tǒng)安全測(cè)試，確保防攻擊能力達(dá)標(biāo)。第二十九條文化建設(shè)。（一）每年[具體月份]設(shè)立“資料管理月”，開展合規(guī)承諾簽名、知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)；（二）設(shè)立匿名舉報(bào)通道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為；（三）發(fā)布《員工資料保護(hù)手冊(cè)》，明確“三不原則”：不私自存儲(chǔ)、不違規(guī)傳遞、不擅自銷毀。第三十條報(bào)告制度。（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在[具體時(shí)限]內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至牽頭部門，緊急情況立即上報(bào)；（二）年度管理報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、處置結(jié)果、改進(jìn)建議等內(nèi)容