公共交通運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)治理的指導(dǎo)要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)數(shù)據(jù)管控、防控運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求制定。旨在明確公共交通運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)的管理原則、職責(zé)分工、管控要求及保障措施，確保數(shù)據(jù)全生命周期安全合規(guī)，提升運(yùn)營(yíng)管理水平，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公共交通運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景中數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲(chǔ)、處理、應(yīng)用、共享等環(huán)節(jié)，包括但不限于運(yùn)營(yíng)調(diào)度、車(chē)輛監(jiān)控、乘客信息、場(chǎng)站管理、財(cái)務(wù)審計(jì)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“數(shù)據(jù)全生命周期管理”指對(duì)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、傳輸、存儲(chǔ)、處理、應(yīng)用、共享、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)性管控，確保數(shù)據(jù)安全、合規(guī)、高效利用的閉環(huán)管理機(jī)制。（二）“運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)”指因數(shù)據(jù)管理不當(dāng)或外部威脅導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用等，可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)審查”指依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度對(duì)數(shù)據(jù)采集、處理、共享等行為進(jìn)行合法性、必要性審查，確保符合監(jiān)管要求。第四條公共交通運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)管理的核心原則：（一）全面覆蓋原則：數(shù)據(jù)管理范圍覆蓋運(yùn)營(yíng)全過(guò)程，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)數(shù)據(jù)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化數(shù)據(jù)管理制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共交通運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)數(shù)據(jù)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作。第六條設(shè)立“公共交通運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)管理工作，審議重大數(shù)據(jù)安全決策。（二）審批年度數(shù)據(jù)安全管控計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)管理成效，定期通報(bào)問(wèn)題。第七條明確“數(shù)據(jù)管理專(zhuān)責(zé)部門(mén)”（由信息科技部牽頭），主要職責(zé)包括：（一）制定數(shù)據(jù)管理制度細(xì)則，組織技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落地。（二）開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出改進(jìn)建議。（三）監(jiān)督數(shù)據(jù)合規(guī)使用，處置數(shù)據(jù)安全事件。第八條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位承擔(dān)數(shù)據(jù)管理主體責(zé)任，具體職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)采集、處理、應(yīng)用等環(huán)節(jié)的合規(guī)要求。（二）開(kāi)展內(nèi)部數(shù)據(jù)安全自查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）配合完成數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)。第九條基層執(zhí)行崗位人員履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）遵守?cái)?shù)據(jù)操作規(guī)程，嚴(yán)禁違規(guī)復(fù)制、傳輸敏感數(shù)據(jù)。（二）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；蛞伤菩孤稌r(shí)，立即上報(bào)并采取控制措施。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確認(rèn)已掌握數(shù)據(jù)安全要求。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條數(shù)據(jù)采集管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集乘客信息時(shí)必須取得明確授權(quán)，采集公共區(qū)域監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)需標(biāo)注用途；采集個(gè)人生物特征信息需經(jīng)特別授權(quán)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以營(yíng)利為目的采集非必要數(shù)據(jù)；禁止將采集設(shè)備用于監(jiān)控?zé)o關(guān)人員。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范采集設(shè)備被篡改、數(shù)據(jù)采集接口存在漏洞。第十一條數(shù)據(jù)傳輸管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重要數(shù)據(jù)傳輸必須采用加密通道，傳輸日志需保存不少于三年；跨單位數(shù)據(jù)傳輸需經(jīng)審批。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)個(gè)人郵箱傳輸敏感數(shù)據(jù)；禁止未加密傳輸乘客定位信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：監(jiān)測(cè)傳輸鏈路中斷、加密協(xié)議配置失效等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)需進(jìn)行脫敏處理；集中存儲(chǔ)時(shí)需分區(qū)隔離；定期開(kāi)展存儲(chǔ)設(shè)備安全評(píng)估。（二）禁止性行為：禁止在移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)中存儲(chǔ)永久性敏感數(shù)據(jù)；禁止未授權(quán)訪問(wèn)存儲(chǔ)系統(tǒng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范存儲(chǔ)設(shè)備物理安全事件、存儲(chǔ)權(quán)限失控。第十三條數(shù)據(jù)處理與使用管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用乘客數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)分析時(shí)需匿名化處理；數(shù)據(jù)共享需簽訂協(xié)議明確使用范圍。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)用于商業(yè)推廣；禁止超出授權(quán)范圍調(diào)取數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)用途漂移、分析模型存在偏見(jiàn)。第十四條數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期清理過(guò)期數(shù)據(jù)，銷(xiāo)毀前進(jìn)行完整性確認(rèn)；銷(xiāo)毀記錄需存檔備查。（二）禁止性行為：禁止將應(yīng)銷(xiāo)毀數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至非合規(guī)存儲(chǔ)介質(zhì)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：確保銷(xiāo)毀徹底、防止銷(xiāo)毀后數(shù)據(jù)恢復(fù)。第十五條訪問(wèn)權(quán)限管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“最小必要”原則授予權(quán)限，定期輪換高風(fēng)險(xiǎn)崗位權(quán)限；訪問(wèn)日志需實(shí)時(shí)記錄。（二）禁止性行為：禁止授權(quán)他人使用個(gè)人賬號(hào)；禁止共享密碼或口令。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：檢測(cè)越權(quán)訪問(wèn)、權(quán)限濫用等異常行為。第十六條外部合作數(shù)據(jù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與第三方合作時(shí)需簽署數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用邊界；對(duì)提供的數(shù)據(jù)產(chǎn)品需進(jìn)行安全檢測(cè)。（二）禁止性行為：禁止將運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)用于合作方商業(yè)目的；禁止授權(quán)第三方進(jìn)行未授權(quán)的數(shù)據(jù)挖掘。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范第三方數(shù)據(jù)泄露或違規(guī)使用。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開(kāi)展一次制度符合性評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化及時(shí)修訂。（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整后三十日內(nèi)完成制度配套更新，確保持續(xù)適用性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度由專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)每月發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如系統(tǒng)上線、合作簽約）必須經(jīng)過(guò)審查。（二）確立“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，審查結(jié)果作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確數(shù)據(jù)泄露事件的處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行分級(jí)處理。（二）建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織開(kāi)展管理成效評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)管理體系。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行數(shù)據(jù)安全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，每季度至少聽(tīng)取一次數(shù)據(jù)管理匯報(bào)。（二）設(shè)立數(shù)據(jù)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各業(yè)務(wù)部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與預(yù)算分配掛鉤。（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)在數(shù)據(jù)管理中表現(xiàn)突出的部門(mén)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加一次數(shù)據(jù)安全履職培訓(xùn)，考核合格后方可分管相關(guān)業(yè)務(wù)。（二）一線員工每月接受數(shù)據(jù)操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格不得上崗。第二十六條信息化支撐：（一）建設(shè)數(shù)據(jù)安全管控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、異常行為自動(dòng)告警。（二）推廣應(yīng)用電子化審批流程，減少人工干預(yù)環(huán)節(jié)。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《數(shù)據(jù)安全合規(guī)手冊(cè)》，在辦公區(qū)域張貼合規(guī)提示。（二）每年開(kāi)展合規(guī)承諾活動(dòng)，全體員工簽署承諾書(shū)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，