公共交通運營服務(wù)收費標(biāo)準制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國價格法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》《公共交通運輸服務(wù)價格管理暫行辦法》等國家法律法規(guī)，參照交通運輸行業(yè)服務(wù)標(biāo)準化要求，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部成本控制與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，以及本公司優(yōu)化公共交通運營服務(wù)、提升成本效益、防范經(jīng)營風(fēng)險的內(nèi)部需求，制定本制度。為規(guī)范公共交通運營服務(wù)收費標(biāo)準管理，保障服務(wù)價格公平合理，維護消費者與企業(yè)的合法權(quán)益，特明確相關(guān)管理要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬運營單位及全體員工在公共交通運營服務(wù)價格制定、執(zhí)行、監(jiān)督及管理過程中的所有活動，覆蓋服務(wù)覆蓋范圍包括但不限于城市常規(guī)公交、定制公交、旅游專線等業(yè)務(wù)場景，以及票價調(diào)整、折扣優(yōu)惠、票務(wù)稽核等管理環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指對公共交通運營服務(wù)收費標(biāo)準制定、調(diào)整、執(zhí)行、監(jiān)控的全流程規(guī)范化管理，包含價格政策研究、成本核算、合規(guī)審查、風(fēng)險防控等要素。（二）“XX風(fēng)險”指因價格政策偏差、成本核算錯誤、執(zhí)行偏差、監(jiān)管漏洞等可能導(dǎo)致經(jīng)濟損失、法律糾紛或聲譽損害的潛在風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指運營服務(wù)收費標(biāo)準的管理活動及結(jié)果符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團政策及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保價格行為合法合規(guī)。第四條公共交通運營服務(wù)收費標(biāo)準管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即所有收費項目、場景、主體均納入制度管理范疇，不留盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，確?？勺匪荩唬ㄈ帮L(fēng)險導(dǎo)向”原則，即聚焦價格政策變動、成本波動、市場變化等關(guān)鍵風(fēng)險點，優(yōu)先管控重大風(fēng)險；（四）“持續(xù)改進”原則，即通過動態(tài)評估、案例復(fù)盤、機制優(yōu)化，不斷提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公共交通運營服務(wù)收費標(biāo)準管理負總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負責(zé)統(tǒng)籌決策、監(jiān)督考核與重大風(fēng)險處置。公司管理層須將價格合規(guī)納入年度重點工作，定期研究解決重大問題。第六條設(shè)立公共交通運營服務(wù)收費標(biāo)準專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），成員由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，財務(wù)部、運營部、法務(wù)部、審計部等關(guān)鍵部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌制定與修訂本制度；協(xié)調(diào)跨部門價格政策落地；審批重大收費標(biāo)準調(diào)整方案；監(jiān)督考核執(zhí)行情況；組織專項風(fēng)險排查與應(yīng)急響應(yīng)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（運營部）：1.負責(zé)統(tǒng)籌本制度的體系建設(shè)，包括政策研究、標(biāo)準制定、流程優(yōu)化；2.主導(dǎo)運營成本核算，建立動態(tài)成本數(shù)據(jù)庫；3.組織收費標(biāo)準的內(nèi)部審核與外部合規(guī)性評估；4.監(jiān)督業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況，開展定期稽核；5.負責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員價格合規(guī)意識。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、財務(wù)部）：1.法務(wù)部負責(zé)審查價格政策的法律合規(guī)性，審核合同條款中的定價機制；2.財務(wù)部負責(zé)成本數(shù)據(jù)的核算監(jiān)督，建立價格調(diào)整的財務(wù)影響評估模型；3.兩部門聯(lián)合開展價格爭議的調(diào)解與風(fēng)險處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各運營單位）：1.負責(zé)落實領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門制定的收費標(biāo)準；2.開展日常運營中的價格異常監(jiān)測，及時上報風(fēng)險隱患；3.建立票務(wù)數(shù)據(jù)臺賬，配合專項審計與檢查。第八條明確基層執(zhí)行崗的責(zé)任要求：1.崗位須簽署《價格合規(guī)操作承諾書》，明確個人在收費執(zhí)行中的法律責(zé)任；2.嚴格按標(biāo)準執(zhí)行票價，不得擅自減免或加價；3.發(fā)現(xiàn)價格執(zhí)行偏差、客戶投訴或潛在風(fēng)險，立即向直屬上級及牽頭部門報告；4.參與價格相關(guān)的培訓(xùn)，掌握業(yè)務(wù)操作規(guī)范。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準：1.成本核算標(biāo)準：建立覆蓋燃料、人工、折舊、維修等全要素的成本核算體系，每季度動態(tài)更新基準數(shù)據(jù)；2.價格制定標(biāo)準：票價調(diào)整須基于成本變化、社會承受能力及政策導(dǎo)向，通過“成本加成法”測算，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；3.折扣優(yōu)惠標(biāo)準：針對老年人、學(xué)生等群體的優(yōu)惠政策須符合地方政策，優(yōu)惠比例、證件核驗流程等需統(tǒng)一規(guī)范；4.執(zhí)行標(biāo)準：票務(wù)系統(tǒng)須實時校驗價格規(guī)則，自動生成票款，嚴禁手工干預(yù)。第十條禁止性行為：1.嚴禁低于成本價持續(xù)運營，造成國有資產(chǎn)損失；2.嚴禁未經(jīng)批準擅自上調(diào)票價或擴大優(yōu)惠范圍；3.嚴禁通過關(guān)聯(lián)單位套取利潤或虛列成本；4.嚴禁對特定群體進行歧視性定價或附加不合理條件。第十一條專項風(fēng)險重點防控點：1.成本核算風(fēng)險：需防范數(shù)據(jù)采集失真、口徑不一導(dǎo)致定價偏差，建立交叉復(fù)核機制；2.政策變動風(fēng)險：密切關(guān)注地方價格政策調(diào)整，確保合規(guī)銜接，預(yù)留1個月預(yù)案期；3.系統(tǒng)操作風(fēng)險：票務(wù)系統(tǒng)需具備價格異常自動報警功能，防范誤操作導(dǎo)致的經(jīng)濟損失；4.外部糾紛風(fēng)險：完善客戶投訴處理流程，重大爭議須在3日內(nèi)啟動調(diào)解。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：1.牽頭部門每年第一季度梳理法規(guī)政策變化，提交修訂建議；2.遇重大成本沖擊（如油價漲幅超5%）或政策突破（如地方試點新定價機制），啟動應(yīng)急修訂程序；3.制度修訂須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議、公司管理層批準，并同步更新培訓(xùn)材料。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：1.每季度開展專項風(fēng)險排查，重點關(guān)注成本波動、政策紅利期、競爭對手動態(tài)；2.建立“紅黃藍”三色預(yù)警體系，黃色預(yù)警（如票價虧損率超3%）需提交專項報告；3.領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開風(fēng)險分析會，部署應(yīng)對措施。第十四條合規(guī)審查機制：1.關(guān)鍵節(jié)點審查：價格方案制定、合同簽訂、系統(tǒng)升級等環(huán)節(jié)須通過牽頭部門合規(guī)性審查；2.未經(jīng)審查不得實施：審查通過方可向監(jiān)管部門報備或執(zhí)行，審查不合格須退回重審；3.審查記錄存檔3年，作為績效考核依據(jù)。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：1.一般風(fēng)險（如局部折扣超標(biāo)準）：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤確認；2.重大風(fēng)險（如系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致多收款項）：啟動應(yīng)急預(yù)案，1周內(nèi)完成補繳與通報，追究相關(guān)責(zé)任；3.跨部門協(xié)同：風(fēng)險處置需明確牽頭部門與配合部門，確保流程閉環(huán)。第十六條責(zé)任追究機制：1.違規(guī)情形分類處罰：-成本核算錯誤導(dǎo)致定價偏差：對負責(zé)人處月度績效20%罰款；-擅自執(zhí)行優(yōu)惠政策：對操作崗取消年度評優(yōu)資格；-損害企業(yè)利益行為：移交紀律部門處分。2.處罰標(biāo)準須與《企業(yè)內(nèi)部獎懲管理辦法》銜接，重大案件提交領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議。第十七條評估改進機制：1.每半年開展管理有效性評估，指標(biāo)包括政策符合率、客戶滿意度、成本控制度；2.評估結(jié)果用于優(yōu)化制度條款，如發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性漏洞需同步修訂相關(guān)流程；3.評估報告須提交管理層，抄送審計部備案。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：1.公司主要負責(zé)人每年至少聽取一次價格管理工作匯報；2.分管領(lǐng)導(dǎo)每月復(fù)核重點業(yè)務(wù)部門的執(zhí)行記錄；3.各部門設(shè)立“價格合規(guī)專員”，與牽頭部門聯(lián)動。第十九條考核激勵機制：1.將價格合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；2.對制度落實優(yōu)秀的團隊給予專項獎勵，金額不超過年度預(yù)算的5%；3.連續(xù)兩次考核不合格的部門負責(zé)人，取消次年晉升資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：1.新員工崗前培訓(xùn)須包含價格政策章節(jié)；2.每半年組織業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)，內(nèi)容為成本核算方法、政策解讀；3.每年發(fā)布《價格合規(guī)手冊》，包含操作指南、案例庫、舉報渠道。第二十一條信息化支撐：1.引入價格管理模塊，實現(xiàn)成本自動歸集、定價規(guī)則可視化；2.建立“價格監(jiān)控看板”，實時展示營收、成本、利潤數(shù)據(jù)，異常自動推送；3.與票務(wù)系統(tǒng)打通，實現(xiàn)價格調(diào)整自動生效，減少人工干預(yù)。第二十二條文化建設(shè)：1.每年開展“價格合規(guī)月”活動，評選“合規(guī)標(biāo)兵”；2.各單位須簽訂《全員合規(guī)承諾書》，張貼宣傳標(biāo)語；3.將價格合規(guī)納入企業(yè)價值觀宣傳體系。第二十三條報告制度：1.風(fēng)險事件報告：重大事件須在2小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時內(nèi)提交初步處置方案；2.年度報告：牽頭部門須在次年3月提交管理情況報告，包含政策執(zhí)行情況、風(fēng)險處置案例、改進建議；3.報告需經(jīng)審計部審核，作為次年預(yù)算安排參考。第六章