2026年廣東省證券從業(yè)資格考試基礎科目及答案考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年廣東省證券從業(yè)資格考試基礎科目試卷考核對象：證券從業(yè)資格考試基礎科目考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司可以經(jīng)營代銷金融債券業(yè)務。2.證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價。3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。4.證券公司客戶交易結算資金必須存放在指定商業(yè)銀行，并實行第三方存管。5.證券公司可以為客戶提供融資融券服務，但不得以自有資金為客戶提供融資。6.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員可以買賣本人所任職公司發(fā)行的證券。7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資范圍僅限于股票、債券等金融產(chǎn)品。8.證券公司可以接受他人委托，代理買賣證券，但不得提供融資融券服務。9.證券公司從事自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的80%。10.證券公司可以與境外證券經(jīng)營機構合作，開展跨境證券業(yè)務。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務類型？A.證券承銷與保薦B.融資融券C.基金管理D.證券自營2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣多少？A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元3.證券公司客戶交易結算資金存管制度的核心是？A.客戶自主選擇銀行B.第三方存管C.證券公司直接管理D.無需存管4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資范圍不包括？A.股票B.債券C.期貨D.房地產(chǎn)5.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員在任職期間不得直接或間接買賣公司發(fā)行的證券，該規(guī)定屬于？A.信息披露義務B.職業(yè)禁止規(guī)定C.內(nèi)部控制要求D.客戶權益保護措施6.證券公司自營業(yè)務的主要風險是？A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險7.證券公司從事融資融券業(yè)務，其融資比例不得超過？A.50%B.60%C.70%D.80%8.證券公司可以接受他人委托，代理買賣證券，該業(yè)務屬于？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.資產(chǎn)管理業(yè)務9.證券公司從事自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的？A.50%B.60%C.80%D.100%10.證券公司可以與境外證券經(jīng)營機構合作，開展跨境證券業(yè)務，該業(yè)務屬于？A.跨境業(yè)務B.國內(nèi)業(yè)務C.特殊業(yè)務D.限制業(yè)務三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司的主要業(yè)務類型包括？A.證券承銷與保薦B.融資融券C.基金管理D.證券自營E.證券經(jīng)紀2.證券公司客戶交易結算資金存管制度的主要內(nèi)容包括？A.第三方存管B.客戶自主選擇銀行C.證券公司直接管理D.資金獨立核算E.無需存管3.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員的職業(yè)禁止規(guī)定包括？A.不得直接或間接買賣公司證券B.不得利用職務便利謀取不正當利益C.不得泄露公司商業(yè)秘密D.不得兼任其他證券公司高管E.不得從事證券自營業(yè)務4.證券公司自營業(yè)務的主要風險包括？A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.財務風險5.證券公司從事融資融券業(yè)務，其主要風險包括？A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.流動性風險6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資范圍包括？A.股票B.債券C.期貨D.期權E.房地產(chǎn)7.證券公司可以與境外證券經(jīng)營機構合作開展的業(yè)務包括？A.跨境證券承銷B.跨境資產(chǎn)管理C.跨境自營業(yè)務D.跨境經(jīng)紀業(yè)務E.跨境融資融券8.證券公司董事、監(jiān)事、高管的任職資格要求包括？A.具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.不得有違法違規(guī)記錄C.不得患有影響履職的疾病D.不得存在利益沖突E.不得被列為失信被執(zhí)行人9.證券公司客戶交易結算資金存管制度的意義包括？A.保護客戶資金安全B.提高資金使用效率C.加強監(jiān)管D.降低交易成本E.促進市場發(fā)展10.證券公司自營業(yè)務的主要特點包括？A.自主決策B.自負盈虧C.風險自擔D.專業(yè)化管理E.受到嚴格監(jiān)管四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司A，注冊資本為2億元，業(yè)務范圍包括證券經(jīng)紀、融資融券、證券自營。2025年，A公司發(fā)生以下情況：（1）A公司客戶甲，在A公司開戶交易，期間A公司為客戶提供了融資融券服務，融資比例達到70%。（2）A公司高管張某，在任職期間直接買賣A公司發(fā)行的股票，獲利100萬元。（3）A公司客戶乙，委托A公司代銷某銀行發(fā)行的金融債券，乙獲得傭金收入200萬元。（4）A公司自營業(yè)務規(guī)模達到1.5億元，占凈資本的75%。問題：1.A公司哪些行為符合監(jiān)管要求？2.A公司哪些行為違反監(jiān)管要求？3.若A公司高管張某的行為被監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)，可能面臨哪些處罰？案例二：某證券公司B，注冊資本為5000萬元，業(yè)務范圍僅包括證券經(jīng)紀業(yè)務。2025年，B公司發(fā)生以下情況：（1）B公司客戶丙，在B公司開戶交易，期間B公司為客戶提供了融資融券服務。（2）B公司客戶丁，委托B公司代銷某基金管理公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，丁獲得傭金收入100萬元。（3）B公司高管李某，在任職期間直接買賣B公司發(fā)行的股票，獲利50萬元。問題：1.B公司哪些行為符合監(jiān)管要求？2.B公司哪些行為違反監(jiān)管要求？3.若B公司高管李某的行為被監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)，可能面臨哪些處罰？案例三：某證券公司C，注冊資本為3億元，業(yè)務范圍包括證券承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營。2025年，C公司發(fā)生以下情況：（1）C公司承銷某上市公司發(fā)行的股票，發(fā)行價為10元/股，最終發(fā)行價為12元/股，承銷費為發(fā)行總額的3%。（2）C公司資產(chǎn)管理部，管理客戶資產(chǎn)2億元，投資范圍包括股票、債券、期貨，但未披露投資組合。（3）C公司自營業(yè)務規(guī)模達到2億元，占凈資本的60%。問題：1.C公司哪些行為符合監(jiān)管要求？2.C公司哪些行為違反監(jiān)管要求？3.若C公司資產(chǎn)管理部未披露投資組合，可能面臨哪些處罰？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述證券公司客戶交易結算資金存管制度的意義和主要內(nèi)容。2.試述證券公司自營業(yè)務的主要風險及其防范措施。---標準答案及解析一、判斷題1.√證券公司可以經(jīng)營代銷金融債券業(yè)務。2.√證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價。3.√證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。4.√證券公司客戶交易結算資金必須存放在指定商業(yè)銀行，并實行第三方存管。5.×證券公司可以為客戶提供融資融券服務，也可以以自有資金為客戶提供融資。6.×證券公司董事、監(jiān)事、高管人員不得買賣本人所任職公司發(fā)行的證券。7.×證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資范圍不僅限于股票、債券等金融產(chǎn)品，還包括期貨、期權等。8.√證券公司可以接受他人委托，代理買賣證券，但不得提供融資融券服務。9.√證券公司從事自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的80%。10.√證券公司可以與境外證券經(jīng)營機構合作，開展跨境證券業(yè)務。解析：1.證券公司可以代銷金融債券，屬于其業(yè)務范圍之一。2.證券交易所在開盤前通過集合競價方式產(chǎn)生開盤價。3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。4.證券公司客戶交易結算資金必須存放在指定商業(yè)銀行，并實行第三方存管，以保護客戶資金安全。5.證券公司可以以自有資金為客戶提供融資，但需符合監(jiān)管要求。6.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員不得買賣本人所任職公司發(fā)行的證券，以防止利益沖突。7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權等金融產(chǎn)品。8.證券公司可以接受他人委托，代理買賣證券，但不得提供融資融券服務。9.證券公司從事自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的80%，以控制風險。10.證券公司可以與境外證券經(jīng)營機構合作，開展跨境證券業(yè)務，如跨境承銷、跨境資產(chǎn)管理等。二、單選題1.C.基金管理2.B.1億元3.B.第三方存管4.D.房地產(chǎn)5.B.職業(yè)禁止規(guī)定6.A.市場風險7.C.70%8.A.證券經(jīng)紀業(yè)務9.C.80%10.A.跨境業(yè)務解析：1.證券公司的主要業(yè)務類型包括證券承銷與保薦、融資融券、證券自營、證券經(jīng)紀等，但基金管理屬于基金管理公司的業(yè)務范圍。2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。3.證券公司客戶交易結算資金存管制度的核心是第三方存管，以保護客戶資金安全。4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資范圍不包括房地產(chǎn)，屬于禁止投資領域。5.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員在任職期間不得直接或間接買賣公司發(fā)行的證券，該規(guī)定屬于職業(yè)禁止規(guī)定。6.證券公司自營業(yè)務的主要風險是市場風險，即證券價格波動帶來的風險。7.證券公司從事融資融券業(yè)務，其融資比例不得超過70%，以控制風險。8.證券公司可以接受他人委托，代理買賣證券，該業(yè)務屬于證券經(jīng)紀業(yè)務。9.證券公司從事自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過凈資本的80%，以控制風險。10.證券公司可以與境外證券經(jīng)營機構合作開展跨境證券業(yè)務，屬于跨境業(yè)務。三、多選題1.A.證券承銷與保薦B.融資融券C.基金管理D.證券自營E.證券經(jīng)紀2.A.第三方存管B.客戶自主選擇銀行C.證券公司直接管理D.資金獨立核算E.無需存管3.A.不得直接或間接買賣公司證券B.不得利用職務便利謀取不正當利益C.不得泄露公司商業(yè)秘密D.不得兼任其他證券公司高管E.不得從事證券自營業(yè)務4.A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.財務風險5.A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.流動性風險6.A.股票B.債券C.期貨D.期權E.房地產(chǎn)7.A.跨境證券承銷B.跨境資產(chǎn)管理C.跨境自營業(yè)務D.跨境經(jīng)紀業(yè)務E.跨境融資融券8.A.具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.不得有違法違規(guī)記錄C.不得患有影響履職的疾病D.不得存在利益沖突E.不得被列為失信被執(zhí)行人9.A.保護客戶資金安全B.提高資金使用效率C.加強監(jiān)管D.降低交易成本E.促進市場發(fā)展10.A.自主決策B.自負盈虧C.風險自擔D.專業(yè)化管理E.受到嚴格監(jiān)管解析：1.證券公司的主要業(yè)務類型包括證券承銷與保薦、融資融券、證券自營、證券經(jīng)紀等。2.證券公司客戶交易結算資金存管制度的主要內(nèi)容包括第三方存管、客戶自主選擇銀行、資金獨立核算等。3.證券公司董事、監(jiān)事、高管的職業(yè)禁止規(guī)定包括不得直接或間接買賣公司證券、不得利用職務便利謀取不正當利益、不得泄露公司商業(yè)秘密等。4.證券公司自營業(yè)務的主要風險包括市場風險、信用風險、操作風險、法律風險、財務風險等。5.證券公司從事融資融券業(yè)務，其主要風險包括市場風險、信用風險、操作風險、法律風險、流動性風險等。6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權等金融產(chǎn)品。7.證券公司可以與境外證券經(jīng)營機構合作開展的業(yè)務包括跨境證券承銷、跨境資產(chǎn)管理、跨境自營業(yè)務、跨境經(jīng)紀業(yè)務、跨境融資融券等。8.證券公司董事、監(jiān)事、高管的任職資格要求包括具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、不得有違法違規(guī)記錄、不得患有影響履職的疾病、不得存在利益沖突、不得被列為失信被執(zhí)行人等。9.證券公司客戶交易結算資金存管制度的意義包括保護客戶資金安全、提高資金使用效率、加強監(jiān)管、降低交易成本、促進市場發(fā)展等。10.證券公司自營業(yè)務的主要特點包括自主決策、自負盈虧、風險自擔、專業(yè)化管理、受到嚴格監(jiān)管等。四、案例分析案例一：1.符合監(jiān)管要求的行為：-A公司客戶甲，在A公司開戶交易，期間A公司為客戶提供了融資融券服務，融資比例達到70%。-A公司客戶乙，委托A公司代銷某銀行發(fā)行的金融債券，乙獲得傭金收入200萬元。-A公司自營業(yè)務規(guī)模達到1.5億元，占凈資本的75%。2.違反監(jiān)管要求的行為：-A公司高管張某，在任職期間直接買賣A公司發(fā)行的股票，獲利100萬元。3.若A公司高管張某的行為被監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)，可能面臨的處罰：-警告-罰款-暫停或撤銷任職資格-構成犯罪的，依法追究刑事責任解析：1.A公司客戶甲，在A公司開戶交易，期間A公司為客戶提供了融資融券服務，融資比例達到70%，符合監(jiān)管要求。2.A公司客戶乙，委托A公司代銷某銀行發(fā)行的金融債券，乙獲得傭金收入200萬元，符合監(jiān)管要求。3.A公司自營業(yè)務規(guī)模達到1.5億元，占凈資本的75%，符合監(jiān)管要求。4.A公司高管張某，在任職期間直接買賣A公司發(fā)行的股票，獲利100萬元，違反監(jiān)管要求，可能面臨的處罰包括警告、罰款、暫?；虺蜂N任職資格，構成犯罪的，依法追究刑事責任。案例二：1.符合監(jiān)管要求的行為：-B公司客戶丁，委托B公司代銷某基金管理公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，丁獲得傭金收入100萬元。2.違反監(jiān)管要求的行為：-B公司客戶丙，在B公司開戶交易，期間B公司為客戶提供了融資融券服務。-B公司高管李某，在任職期間直接買賣B公司發(fā)行的股票，獲利50萬元。3.若B公司高管李某的行為被監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)，可能面臨的處罰：-警告-罰款-暫?；虺蜂N任職資格-構成犯罪的，依法追究刑事責任解析：1.B公司客戶丁，委托B公司代銷某基金管理公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，丁獲得傭金收入100萬元，符合監(jiān)管要求。2.B公司客戶丙，在B公司開戶交易，期間B公司為客戶提供了融資融券服務，違反監(jiān)管要求，因為B公司業(yè)務范圍僅包括證券經(jīng)紀業(yè)務，不得提供融資融券服務。3.B公司高管李某，在任職期間直接買賣B公司發(fā)行的股票，獲利50萬元，違反監(jiān)管要求，可能面臨的處罰包括警告、罰款、暫?；虺蜂N任職資格，構成犯罪的，依法追究刑事責任。案例三：1.符合監(jiān)管要求的行為：-C公司承銷某上市公司發(fā)行的股票，發(fā)行價為10元/股，最終發(fā)行價為12元/股，承銷費為發(fā)行總額的3%。-C公司自營業(yè)務規(guī)模達到2億元，占凈資本的60%。2.違反監(jiān)管要求的行為：-C公司資產(chǎn)管理部，管理客戶資產(chǎn)2億元，投資范圍包括股票、債券、期貨，但未披露投資組合。3.若C公司資產(chǎn)管理部未披露投資組合，可能面臨的處罰：-警告-罰款-暫停或撤銷業(yè)務資格-構成犯罪的，依法追究刑事責任解析：1.C公司承銷某上市公司發(fā)行的股票，發(fā)行價為10元/股，最終發(fā)行價為12元/股，承銷費為發(fā)行總額的3%，符合監(jiān)管要求。2.C公司自營業(yè)務規(guī)模達到2億元，占凈資本的60%，符合監(jiān)管要求。3.C公司資產(chǎn)管理部，管理客戶資產(chǎn)2億元，投資范圍包括股票、債券、期貨，但未披露投資組合，違反監(jiān)管要求，可能面臨的處罰包括警告、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務資格，構成犯罪的，依法追究刑事責任。五、論述題1.試述證券公司客戶交易結算