合規(guī)培訓(xùn)考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理的本質(zhì)是（）。A.避免違規(guī)行為B.實現(xiàn)企業(yè)利益最大化C.促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展D.符合監(jiān)管要求2.以下哪種行為屬于明顯的合規(guī)風(fēng)險行為（）。A.員工按照流程操作B.為達(dá)成業(yè)績虛報數(shù)據(jù)C.正常業(yè)務(wù)溝通D.遵循公司制度辦事3.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的核心是（）。A.完善制度B.高層領(lǐng)導(dǎo)重視C.員工自覺遵守D.加強(qiáng)培訓(xùn)4.合規(guī)風(fēng)險識別的方法不包括（）。A.問卷調(diào)查B.案例分析C.數(shù)據(jù)統(tǒng)計D.盲目推測5.對于合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，首要處理措施是（）。A.處罰相關(guān)人員B.整改問題C.完善制度D.加強(qiáng)監(jiān)督6.合規(guī)管理體系的構(gòu)建基礎(chǔ)是（）。A.法律法規(guī)B.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)C.企業(yè)戰(zhàn)略D.以上都是7.下列不屬于合規(guī)管理部門職責(zé)的是（）。A.制定合規(guī)政策B.開展業(yè)務(wù)活動C.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)D.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行8.當(dāng)面臨合規(guī)與業(yè)務(wù)沖突時，應(yīng)（）。A.優(yōu)先考慮業(yè)務(wù)B.優(yōu)先考慮合規(guī)C.兩者兼顧D.看情況決定9.合規(guī)報告的頻率通常取決于（）。A.企業(yè)規(guī)模B.合規(guī)風(fēng)險程度C.行業(yè)要求D.以上都是10.合規(guī)管理的第一責(zé)任人通常是（）。A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.企業(yè)高層管理者D.基層員工二、多項選擇題（每題2分，共20分）1.合規(guī)風(fēng)險可能來自于（）。A.法律法規(guī)變化B.行業(yè)監(jiān)管要求C.企業(yè)內(nèi)部制度不完善D.員工道德風(fēng)險2.合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險識別B.合規(guī)制度建設(shè)C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)監(jiān)督3.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的途徑有（）。A.領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范B.加強(qiáng)宣傳教育C.建立激勵機(jī)制D.營造合規(guī)氛圍4.合規(guī)檢查的方式有（）。A.定期檢查B.不定期抽查C.專項檢查D.內(nèi)部審計5.合規(guī)管理制度應(yīng)具備（）特點。A.科學(xué)性B.可操作性C.全面性D.穩(wěn)定性6.以下屬于合規(guī)管理目標(biāo)的有（）。A.預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生B.減少合規(guī)風(fēng)險損失C.提升企業(yè)信譽(yù)D.促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略實現(xiàn)7.合規(guī)管理與風(fēng)險管理的關(guān)系是（）。A.合規(guī)管理是風(fēng)險管理的一部分B.兩者相互關(guān)聯(lián)C.風(fēng)險管理包括合規(guī)風(fēng)險D.合規(guī)管理更側(cè)重于符合外部規(guī)定8.合規(guī)培訓(xùn)的對象包括（）。A.企業(yè)高層B.中層管理人員C.基層員工D.外部合作伙伴9.合規(guī)報告應(yīng)包含的內(nèi)容有（）。A.合規(guī)現(xiàn)狀B.合規(guī)問題C.整改措施D.未來合規(guī)計劃10.企業(yè)合規(guī)管理需要處理好的關(guān)系有（）。A.與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系B.與內(nèi)部控制的關(guān)系C.與外部監(jiān)管的關(guān)系D.與企業(yè)文化的關(guān)系三、判斷題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理就是遵守法律法規(guī)，與企業(yè)內(nèi)部制度無關(guān)。（）2.只要企業(yè)不被監(jiān)管部門處罰，就說明不存在合規(guī)風(fēng)險。（）3.合規(guī)管理只需要合規(guī)部門負(fù)責(zé)，與其他部門無關(guān)。（）4.合規(guī)文化建設(shè)只是一種形式，對企業(yè)實際作用不大。（）5.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，及時整改就可以，不需要追究相關(guān)人員責(zé)任。（）6.合規(guī)風(fēng)險一旦發(fā)生，必然會給企業(yè)帶來巨大損失。（）7.企業(yè)合規(guī)管理體系一旦建立，就不需要再進(jìn)行調(diào)整。（）8.合規(guī)培訓(xùn)只需要進(jìn)行一次，不需要持續(xù)開展。（）9.合規(guī)報告主要是給企業(yè)內(nèi)部人員看的，不需要考慮外部監(jiān)管要求。（）10.良好的合規(guī)管理有助于提升企業(yè)的競爭力。（）四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述合規(guī)管理的重要性。合規(guī)管理是企業(yè)生存發(fā)展基礎(chǔ)，能降低違規(guī)風(fēng)險與損失，維護(hù)良好信譽(yù)，助企業(yè)合法經(jīng)營，保障戰(zhàn)略實施，還可增強(qiáng)市場競爭力，適應(yīng)多變監(jiān)管環(huán)境。2.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)有什么作用？能強(qiáng)化員工合規(guī)意識，讓其主動遵守制度；營造良好內(nèi)部環(huán)境，減少違規(guī)行為；提升企業(yè)形象與信譽(yù)，增強(qiáng)外部信任度；促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，保障經(jīng)營穩(wěn)定。3.合規(guī)風(fēng)險識別的主要步驟有哪些？先收集相關(guān)信息，涵蓋法律法規(guī)、行業(yè)動態(tài)、企業(yè)制度等；再分析信息，找出潛在風(fēng)險點；最后對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其可能性與影響程度。4.合規(guī)管理部門的主要工作有哪些？制定合規(guī)政策與制度；開展合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識；識別與評估合規(guī)風(fēng)險；監(jiān)督業(yè)務(wù)活動合規(guī)性；處理違規(guī)事件；向管理層報告合規(guī)情況。五、討論題（每題5分，共20分）1.如何在企業(yè)中有效推進(jìn)合規(guī)管理工作？高層要重視并帶頭合規(guī)，營造氛圍。完善制度，明確職責(zé)。加強(qiáng)培訓(xùn)，提升全員意識。建立監(jiān)督與考核機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)處理問題，持續(xù)改進(jìn)體系。2.當(dāng)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)要求發(fā)生沖突時，應(yīng)該如何應(yīng)對？切不可為業(yè)務(wù)放棄合規(guī)。應(yīng)及時溝通協(xié)調(diào)，評估業(yè)務(wù)風(fēng)險，尋求在合規(guī)前提下開展業(yè)務(wù)的方法。若無法調(diào)和，優(yōu)先保障合規(guī)，避免法律風(fēng)險與聲譽(yù)損失。3.談?wù)剬弦?guī)文化建設(shè)持續(xù)性的理解。合規(guī)文化建設(shè)非一蹴而就，需持續(xù)推進(jìn)。法規(guī)與環(huán)境在變，員工不斷更替，要持續(xù)宣傳教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督。保持一貫性，常抓不懈，內(nèi)化合規(guī)理念。4.舉例說明企業(yè)不合規(guī)可能帶來的嚴(yán)重后果。比如數(shù)據(jù)造假，企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)造假會誤導(dǎo)投資者，引發(fā)信任危機(jī)，導(dǎo)致股價下跌，資金撤離。還會面臨監(jiān)管處罰，高額罰款，聲譽(yù)受損，失去市場份額。答案一、單項選擇題1.C2.B3.C4.D5.B6.D7.B8.B9.D10.C