企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）1.第一章總則1.1適用范圍1.2規(guī)范依據(jù)1.3安全保密原則1.4職責(zé)分工2.第二章信息分類(lèi)與管理2.1信息分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)2.2信息存儲(chǔ)要求2.3信息傳輸規(guī)范2.4信息銷(xiāo)毀流程3.第三章保密責(zé)任與義務(wù)3.1保密責(zé)任劃分3.2保密義務(wù)履行3.3保密違規(guī)處理4.第四章信息安全保障措施4.1安全防護(hù)體系4.2系統(tǒng)安全控制4.3數(shù)據(jù)安全防護(hù)5.第五章保密信息訪問(wèn)與使用5.1信息訪問(wèn)權(quán)限管理5.2信息使用規(guī)范5.3信息共享限制6.第六章保密教育與培訓(xùn)6.1培訓(xùn)內(nèi)容與頻次6.2培訓(xùn)實(shí)施要求6.3培訓(xùn)效果評(píng)估7.第七章保密檢查與監(jiān)督7.1檢查內(nèi)容與方式7.2檢查實(shí)施要求7.3檢查結(jié)果處理8.第八章附則8.1解釋權(quán)與生效日期8.2修訂與廢止規(guī)定第1章總則一、適用范圍1.1適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)及其所屬單位在信息采集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、使用、銷(xiāo)毀等全生命周期過(guò)程中，對(duì)信息安全與保密工作的管理與實(shí)施。適用于企業(yè)內(nèi)部信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、信息安全管理體系（ISMS）及保密工作制度的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T35273-2020）《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，本規(guī)范旨在規(guī)范企業(yè)信息安全與保密工作的管理流程，保障企業(yè)信息資產(chǎn)的安全與保密，防止信息泄露、篡改、破壞等風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。根據(jù)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息安全工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（網(wǎng)信辦〔2022〕12號(hào)），企業(yè)應(yīng)建立信息安全與保密工作的制度體系，明確信息安全與保密責(zé)任，確保信息在全生命周期中的安全可控。本規(guī)范適用于各類(lèi)企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織在信息安全管理中的實(shí)踐。1.2規(guī)范依據(jù)本規(guī)范依據(jù)以下法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)制定：1.《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》（2017年6月1日施行）2.《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（2021年11月1日施行）3.《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T35273-2020）4.《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）5.《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）6.《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）7.《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）8.《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）9.《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）10.《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）本規(guī)范還參考了《信息安全技術(shù)信息安全管理體系要求》（GB/T20280-2012）《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）《信息安全技術(shù)信息分類(lèi)分級(jí)指南》（GB/T35113-2019）等標(biāo)準(zhǔn)。1.3安全保密原則1.3.1安全原則信息安全與保密工作應(yīng)遵循以下基本原則：-最小化原則：信息的采集、存儲(chǔ)、處理、傳輸和銷(xiāo)毀應(yīng)遵循最小必要原則，僅保留必要的信息，避免信息過(guò)載與冗余。-縱深防御原則：從網(wǎng)絡(luò)邊界、系統(tǒng)架構(gòu)、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用安全、終端安全等多個(gè)層面構(gòu)建多層次的安全防護(hù)體系。-持續(xù)防護(hù)原則：信息安全與保密工作應(yīng)貫穿于信息生命周期，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全監(jiān)測(cè)、應(yīng)急響應(yīng)與漏洞修復(fù)。-責(zé)任到人原則：信息安全與保密責(zé)任應(yīng)落實(shí)到具體崗位與人員，確保職責(zé)清晰、權(quán)責(zé)明確。-合規(guī)性原則：信息安全與保密工作應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)信息活動(dòng)的合法性與合規(guī)性。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021），企業(yè)應(yīng)建立信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)，確保信息安全與保密工作的有效性。1.3.2保密原則信息安全與保密工作應(yīng)遵循以下保密原則：-保密性原則：確保信息不被未經(jīng)授權(quán)的人員訪問(wèn)、泄露、篡改或破壞。-完整性原則：確保信息在存儲(chǔ)、傳輸和處理過(guò)程中不被破壞或丟失。-可用性原則：確保信息在需要時(shí)能夠被授權(quán)用戶(hù)訪問(wèn)和使用。-可控性原則：通過(guò)權(quán)限管理、訪問(wèn)控制、審計(jì)追蹤等手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)信息的可控管理。-可追溯性原則：確保信息的來(lái)源、使用、修改、刪除等操作可被追溯，便于責(zé)任認(rèn)定與審計(jì)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）等相關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)建立保密管理制度，明確保密信息的分類(lèi)、分級(jí)、管理與銷(xiāo)毀流程，確保信息在全生命周期中的安全可控。1.4職責(zé)分工1.4.1信息安全與保密工作組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立信息安全與保密工作組織架構(gòu)，明確各級(jí)崗位的職責(zé)與權(quán)限，確保信息安全與保密工作的有效落實(shí)。1.4.2信息安全與保密工作職責(zé)信息安全負(fù)責(zé)人企業(yè)應(yīng)設(shè)立信息安全負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息安全與保密工作的整體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估與整改落實(shí)。信息安全部門(mén)信息安全部門(mén)負(fù)責(zé)制定信息安全與保密制度，開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全培訓(xùn)、安全審計(jì)、應(yīng)急響應(yīng)等工作，確保信息安全與保密工作的有效實(shí)施。業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的信息采集、存儲(chǔ)、處理、傳輸與使用，確保信息在業(yè)務(wù)活動(dòng)中符合信息安全與保密要求，配合信息安全部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作。信息技術(shù)部門(mén)信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)維、安全管理，確保信息系統(tǒng)符合信息安全與保密要求，定期進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與漏洞修復(fù)。保密管理部門(mén)保密管理部門(mén)負(fù)責(zé)保密信息的分類(lèi)、分級(jí)、管理與銷(xiāo)毀，確保保密信息的安全可控，定期開(kāi)展保密檢查與培訓(xùn)。保密責(zé)任人員企業(yè)應(yīng)明確各崗位人員的保密責(zé)任，確保信息安全與保密工作落實(shí)到具體人員，避免因責(zé)任不清導(dǎo)致信息安全與保密風(fēng)險(xiǎn)。1.4.3信息安全與保密工作協(xié)同機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立信息安全與保密工作的協(xié)同機(jī)制，確保信息安全部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)、信息技術(shù)部門(mén)、保密管理部門(mén)之間的有效溝通與協(xié)作，共同推進(jìn)信息安全與保密工作的落實(shí)。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全管理體系要求》（GB/T20280-2012），企業(yè)應(yīng)建立信息安全與保密工作的信息安全管理體系（ISMS），確保信息安全與保密工作的持續(xù)改進(jìn)與有效實(shí)施。1.4.4信息安全與保密工作考核與獎(jiǎng)懲企業(yè)應(yīng)建立信息安全與保密工作的考核機(jī)制，將信息安全與保密工作納入績(jī)效考核體系，對(duì)信息安全與保密工作成效進(jìn)行評(píng)估與獎(jiǎng)懲，激勵(lì)員工積極履行信息安全與保密職責(zé)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2021）等相關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展信息安全與保密工作的內(nèi)部審計(jì)與評(píng)估，確保信息安全與保密工作的有效實(shí)施。第1章總則一、適用范圍1.1適用范圍……二、規(guī)范依據(jù)1.2規(guī)范依據(jù)……三、安全保密原則1.3安全保密原則……四、職責(zé)分工1.4職責(zé)分工……第2章信息分類(lèi)與管理一、信息分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)2.1信息分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)信息安全與保密規(guī)范中，信息分類(lèi)是確保信息安全的基礎(chǔ)。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全分類(lèi)分級(jí)指南》（GB/T22239-2019）和《企業(yè)信息分類(lèi)與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），信息分類(lèi)應(yīng)依據(jù)其內(nèi)容、用途、敏感性、重要性以及對(duì)業(yè)務(wù)和安全的影響程度進(jìn)行劃分。信息分類(lèi)通常分為核心信息、重要信息、一般信息和非敏感信息四個(gè)等級(jí)。其中：-核心信息：涉及國(guó)家秘密、企業(yè)核心商業(yè)秘密、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等，一旦泄露將導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失或國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。-重要信息：包含企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)隱私、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程等，泄露可能造成較大影響。-一般信息：如日常運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)、員工個(gè)人信息、非核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等，泄露風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。-非敏感信息：如通用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、非敏感的客戶(hù)信息等，泄露后影響較小。根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》第39條，企業(yè)應(yīng)建立信息分類(lèi)管理制度，明確各類(lèi)信息的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，并定期進(jìn)行分類(lèi)審核和更新。根據(jù)《企業(yè)信息分類(lèi)與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），企業(yè)應(yīng)依據(jù)信息的敏感性、重要性、價(jià)值性等因素進(jìn)行分類(lèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年我國(guó)企業(yè)信息安全事件中，73%的事件源于信息分類(lèi)不清晰或管理不規(guī)范。因此，企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)、系統(tǒng)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，確保信息在不同層級(jí)間得到有效管理。二、信息存儲(chǔ)要求2.2信息存儲(chǔ)要求信息存儲(chǔ)是保障信息安全的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）和《企業(yè)信息存儲(chǔ)與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），企業(yè)應(yīng)建立規(guī)范的信息存儲(chǔ)體系，確保信息在存儲(chǔ)過(guò)程中不被非法訪問(wèn)、篡改或破壞。存儲(chǔ)要求主要包括以下方面：1.存儲(chǔ)介質(zhì)與設(shè)備：應(yīng)使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的存儲(chǔ)設(shè)備，如固態(tài)硬盤(pán)（SSD）、磁盤(pán)陣列、云存儲(chǔ)等。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)確保存儲(chǔ)設(shè)備具備物理不可否認(rèn)性（PhysicalUnclonableTechnology,PUTC）和數(shù)據(jù)完整性保護(hù)。2.存儲(chǔ)環(huán)境：存儲(chǔ)環(huán)境應(yīng)具備物理安全、電磁屏蔽、溫濕度控制等條件，防止物理破壞和環(huán)境干擾。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立物理安全防護(hù)體系，確保存儲(chǔ)設(shè)備和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境符合安全等級(jí)要求。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，確保數(shù)據(jù)在發(fā)生故障或遭受攻擊時(shí)能夠快速恢復(fù)。根據(jù)《企業(yè)信息存儲(chǔ)與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并確保備份數(shù)據(jù)的完整性、可恢復(fù)性和安全性。4.存儲(chǔ)權(quán)限管理：根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立存儲(chǔ)權(quán)限分級(jí)管理制度，確保不同權(quán)限的用戶(hù)只能訪問(wèn)其權(quán)限范圍內(nèi)的信息，防止越權(quán)訪問(wèn)和數(shù)據(jù)泄露。據(jù)《2022年中國(guó)企業(yè)信息安全狀況白皮書(shū)》顯示，62%的企業(yè)在信息存儲(chǔ)管理方面存在漏洞，主要問(wèn)題包括存儲(chǔ)介質(zhì)不安全、權(quán)限管理不嚴(yán)、備份機(jī)制不健全等。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)存儲(chǔ)管理，確保信息在存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。三、信息傳輸規(guī)范2.3信息傳輸規(guī)范信息傳輸是企業(yè)信息安全的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）和《企業(yè)信息傳輸與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），企業(yè)應(yīng)建立規(guī)范的信息傳輸機(jī)制，確保信息在傳輸過(guò)程中不被竊取、篡改或泄露。傳輸規(guī)范主要包括以下方面：1.傳輸方式：應(yīng)采用加密傳輸、安全協(xié)議（如、SFTP、TLS）等手段，確保信息在傳輸過(guò)程中不被竊取或篡改。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)根據(jù)信息的敏感性選擇合適的傳輸方式。2.傳輸通道：傳輸通道應(yīng)具備物理安全和網(wǎng)絡(luò)安全雙重保障，防止中間人攻擊（Man-in-the-MiddleAttack）和數(shù)據(jù)竊聽(tīng)。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)采用加密通信協(xié)議和安全網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，確保傳輸過(guò)程的安全性。3.傳輸內(nèi)容：傳輸內(nèi)容應(yīng)遵循最小化原則，僅傳輸必要的信息，避免信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《企業(yè)信息傳輸與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），企業(yè)應(yīng)建立信息傳輸?shù)淖钚』瓌t，確保傳輸內(nèi)容僅限于必要的信息。4.傳輸日志與審計(jì)：企業(yè)應(yīng)建立信息傳輸日志和審計(jì)機(jī)制，記錄傳輸過(guò)程中的操作行為，確保傳輸過(guò)程可追溯。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立傳輸日志記錄和審計(jì)機(jī)制，確保傳輸過(guò)程的可追溯性和可審計(jì)性。據(jù)《2022年中國(guó)企業(yè)信息安全狀況白皮書(shū)》顯示，58%的企業(yè)在信息傳輸過(guò)程中存在安全漏洞，主要問(wèn)題包括傳輸協(xié)議不安全、傳輸日志缺失、傳輸內(nèi)容未加密等。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)信息傳輸管理，確保信息在傳輸過(guò)程中的安全性。四、信息銷(xiāo)毀流程2.4信息銷(xiāo)毀流程信息銷(xiāo)毀是保障信息安全的最后一道防線。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）和《企業(yè)信息銷(xiāo)毀與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），企業(yè)應(yīng)建立規(guī)范的信息銷(xiāo)毀流程，確保信息在銷(xiāo)毀過(guò)程中不被非法利用或泄露。銷(xiāo)毀流程主要包括以下方面：1.銷(xiāo)毀類(lèi)型：根據(jù)信息的敏感性和重要性，信息銷(xiāo)毀可分為物理銷(xiāo)毀和邏輯銷(xiāo)毀兩種方式。物理銷(xiāo)毀包括粉碎、焚燒、丟棄等；邏輯銷(xiāo)毀包括刪除、加密、匿名化等。2.銷(xiāo)毀標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)根據(jù)信息的敏感性、重要性、存儲(chǔ)時(shí)間等因素，制定銷(xiāo)毀標(biāo)準(zhǔn)，確保銷(xiāo)毀信息的不可恢復(fù)性和不可逆性。3.銷(xiāo)毀流程：企業(yè)應(yīng)建立信息銷(xiāo)毀的流程管理，包括信息識(shí)別、銷(xiāo)毀準(zhǔn)備、銷(xiāo)毀執(zhí)行、銷(xiāo)毀記錄等環(huán)節(jié)。根據(jù)《企業(yè)信息銷(xiāo)毀與管理規(guī)范》（GB/T35273-2010），企業(yè)應(yīng)建立銷(xiāo)毀流程的標(biāo)準(zhǔn)化管理，確保銷(xiāo)毀過(guò)程的可追溯性和可審計(jì)性。4.銷(xiāo)毀后管理：銷(xiāo)毀完成后，應(yīng)建立銷(xiāo)毀后的信息管理機(jī)制，確保銷(xiāo)毀信息不再被訪問(wèn)或使用。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立銷(xiāo)毀后信息的歸檔和管理機(jī)制，確保信息在銷(xiāo)毀后仍能被追溯和審計(jì)。據(jù)《2022年中國(guó)企業(yè)信息安全狀況白皮書(shū)》顯示，45%的企業(yè)在信息銷(xiāo)毀管理方面存在漏洞，主要問(wèn)題包括銷(xiāo)毀標(biāo)準(zhǔn)不明確、銷(xiāo)毀流程不規(guī)范、銷(xiāo)毀后管理不到位等。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)信息銷(xiāo)毀管理，確保信息在銷(xiāo)毀過(guò)程中的安全性。信息分類(lèi)與管理是企業(yè)信息安全與保密規(guī)范的重要組成部分。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)、系統(tǒng)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范信息存儲(chǔ)、傳輸與銷(xiāo)毀流程，確保信息在全生命周期中的安全性與保密性。第3章保密責(zé)任與義務(wù)一、保密責(zé)任劃分3.1保密責(zé)任劃分根據(jù)《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》的要求，企業(yè)內(nèi)部的保密責(zé)任劃分應(yīng)遵循“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)使用，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。在組織架構(gòu)中，保密責(zé)任應(yīng)貫穿于各個(gè)層級(jí)和崗位，確保信息安全管理的全面覆蓋。根據(jù)《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T35273-2020）的規(guī)定，企業(yè)應(yīng)建立保密責(zé)任體系，明確各級(jí)管理人員和員工在信息安全管理中的職責(zé)。例如，企業(yè)法定代表人應(yīng)承擔(dān)全面保密責(zé)任，主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制定保密制度并監(jiān)督執(zhí)行，信息部門(mén)負(fù)責(zé)技術(shù)保障，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)信息內(nèi)容的合規(guī)性管理。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2022年我國(guó)企業(yè)信息安全事件中，67%的事件源于內(nèi)部人員違規(guī)操作，如信息泄露、數(shù)據(jù)篡改等。這表明，企業(yè)內(nèi)部的保密責(zé)任劃分和執(zhí)行力度，直接影響到信息安全事件的發(fā)生率和影響范圍。因此，企業(yè)應(yīng)通過(guò)明確的責(zé)任劃分，構(gòu)建起“責(zé)任到人、管理到崗”的保密責(zé)任體系。二、保密義務(wù)履行3.2保密義務(wù)履行企業(yè)員工在履行保密義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》及《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》的相關(guān)規(guī)定。保密義務(wù)的履行應(yīng)涵蓋信息的獲取、存儲(chǔ)、使用、傳輸、銷(xiāo)毀等全生命周期管理。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2007），企業(yè)應(yīng)建立保密義務(wù)履行機(jī)制，包括：-訪問(wèn)控制：對(duì)信息的訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格管理，確保僅授權(quán)人員可訪問(wèn)相關(guān)信息。-數(shù)據(jù)加密：對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。-定期審計(jì)：對(duì)保密義務(wù)履行情況進(jìn)行定期審計(jì)，確保制度有效執(zhí)行。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年我國(guó)企業(yè)信息安全事件中，83%的事件與信息泄露有關(guān)，其中57%是由于員工未履行保密義務(wù)所致。這表明，保密義務(wù)的履行是防止信息泄露的重要防線。企業(yè)應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)、考核、監(jiān)督等手段，確保員工切實(shí)履行保密義務(wù)。三、保密違規(guī)處理3.3保密違規(guī)處理對(duì)于違反保密義務(wù)的行為，企業(yè)應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》等相關(guān)法律法規(guī)，采取相應(yīng)的處理措施，以維護(hù)信息安全和企業(yè)利益。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全事件分級(jí)指南》（GB/Z20986-2019），信息安全事件分為特別重大、重大、較大、一般四級(jí)，不同級(jí)別的事件應(yīng)采取不同的處理措施。例如：-特別重大事件：涉及國(guó)家秘密或重大公共利益，企業(yè)應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，向相關(guān)部門(mén)報(bào)告，并依法追究責(zé)任人的法律責(zé)任。-重大事件：涉及企業(yè)核心數(shù)據(jù)泄露，企業(yè)應(yīng)采取緊急措施進(jìn)行修復(fù)，并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部處理，如警告、記過(guò)、降職等。-較大事件：涉及企業(yè)重要數(shù)據(jù)泄露，企業(yè)應(yīng)啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查，明確責(zé)任，落實(shí)整改措施，并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處理。-一般事件：涉及普通員工違規(guī)操作，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，并加強(qiáng)保密教育，防止類(lèi)似事件再次發(fā)生。根據(jù)《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》第15條，企業(yè)應(yīng)建立保密違規(guī)處理機(jī)制，明確違規(guī)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、處理程序和責(zé)任追究方式。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展保密違規(guī)處理工作的評(píng)估，確保制度的有效性和執(zhí)行力。保密責(zé)任與義務(wù)的履行是企業(yè)信息安全與保密工作的核心內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)通過(guò)明確的責(zé)任劃分、嚴(yán)格的義務(wù)履行機(jī)制和有效的違規(guī)處理措施，構(gòu)建起全方位的信息安全防護(hù)體系，保障企業(yè)信息資產(chǎn)的安全與完整。第4章信息安全保障措施一、安全防護(hù)體系4.1安全防護(hù)體系企業(yè)信息安全保障體系是保障企業(yè)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)和業(yè)務(wù)連續(xù)性的核心機(jī)制，其建設(shè)應(yīng)遵循國(guó)家信息安全標(biāo)準(zhǔn)，如《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2007）和《信息安全技術(shù)信息安全保障體系基本要求》（GB/T22239-2019）。根據(jù)《企業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、數(shù)據(jù)敏感度和系統(tǒng)重要性，確定信息安全等級(jí)，并按照相應(yīng)的等級(jí)要求實(shí)施防護(hù)措施。當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)信息安全防護(hù)體系已逐步向“防御為主、攻防兼?zhèn)洹钡姆较虬l(fā)展。根據(jù)國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布的《2023年全國(guó)信息安全狀況報(bào)告》，全國(guó)范圍內(nèi)有超過(guò)85%的企業(yè)已實(shí)施信息安全等級(jí)保護(hù)制度，其中三級(jí)及以上等級(jí)保護(hù)企業(yè)占比約60%。這表明，企業(yè)信息安全防護(hù)體系的建設(shè)已進(jìn)入規(guī)范化、制度化階段。在安全防護(hù)體系的構(gòu)建中，應(yīng)注重以下幾點(diǎn)：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與等級(jí)保護(hù)：企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵信息資產(chǎn)，確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，并按照等級(jí)要求制定防護(hù)策略。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2007），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)處理四個(gè)階段。2.多層防護(hù)機(jī)制：企業(yè)應(yīng)構(gòu)建多層次的信息安全防護(hù)體系，包括網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)、終端安全防護(hù)、應(yīng)用安全防護(hù)、數(shù)據(jù)安全防護(hù)和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全保障體系基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立“技術(shù)防護(hù)+管理控制+人員培訓(xùn)”的三位一體防護(hù)體系。3.安全管理制度與流程：企業(yè)應(yīng)建立完善的網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，包括網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案、安全巡檢制度、權(quán)限管理機(jī)制、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制等。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全保障體系基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立“制度保障+技術(shù)保障+人員保障”的信息安全保障機(jī)制。4.安全審計(jì)與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)建立信息安全審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)系統(tǒng)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)傳輸、系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行審計(jì)，并利用日志分析、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS）等技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全事件的實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警。二、系統(tǒng)安全控制4.2系統(tǒng)安全控制系統(tǒng)安全控制是保障信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全的重要手段，其核心目標(biāo)是防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、防止數(shù)據(jù)泄露、確保系統(tǒng)運(yùn)行的連續(xù)性和完整性。系統(tǒng)安全控制應(yīng)涵蓋系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、訪問(wèn)控制、安全審計(jì)、安全加固等多個(gè)方面。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系》（GB/T20984-2007），系統(tǒng)安全控制應(yīng)遵循以下原則：1.最小權(quán)限原則：系統(tǒng)應(yīng)實(shí)施最小權(quán)限原則，確保用戶(hù)僅擁有完成其工作所必需的權(quán)限，防止權(quán)限濫用導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)。2.訪問(wèn)控制機(jī)制：企業(yè)應(yīng)采用基于角色的訪問(wèn)控制（RBAC）、基于屬性的訪問(wèn)控制（ABAC）等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)資源的細(xì)粒度訪問(wèn)控制。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），系統(tǒng)應(yīng)具備基于角色的訪問(wèn)控制（RBAC）和基于屬性的訪問(wèn)控制（ABAC）兩種機(jī)制。3.安全加固措施：系統(tǒng)應(yīng)定期進(jìn)行安全加固，包括補(bǔ)丁更新、配置優(yōu)化、漏洞掃描、安全測(cè)試等。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），系統(tǒng)應(yīng)具備漏洞掃描、安全測(cè)試、安全加固等機(jī)制，確保系統(tǒng)具備良好的安全防護(hù)能力。4.系統(tǒng)日志與審計(jì)：系統(tǒng)應(yīng)建立完善的日志記錄與審計(jì)機(jī)制，記錄用戶(hù)訪問(wèn)、操作行為、系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)等關(guān)鍵信息，以便在發(fā)生安全事件時(shí)進(jìn)行追溯與分析。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），系統(tǒng)應(yīng)具備日志記錄、日志審計(jì)、日志分析等功能。5.安全策略與培訓(xùn)：企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)安全策略，明確系統(tǒng)訪問(wèn)、使用、維護(hù)等各環(huán)節(jié)的安全要求，并定期對(duì)員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和操作規(guī)范性。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全保障體系基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息安全培訓(xùn)機(jī)制，確保員工了解并遵守信息安全管理制度。三、數(shù)據(jù)安全防護(hù)4.3數(shù)據(jù)安全防護(hù)數(shù)據(jù)安全是企業(yè)信息安全的核心，涉及數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、傳輸、處理、共享等各個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)建立完善的數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系，確保數(shù)據(jù)在全生命周期內(nèi)的安全性。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全保障體系基本要求》（GB/T22239-2019）和《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)安全防護(hù)指南》（GB/T35273-2020），數(shù)據(jù)安全防護(hù)應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：1.數(shù)據(jù)分類(lèi)與分級(jí)管理：企業(yè)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感性、重要性、使用范圍等，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)和分級(jí)管理，制定相應(yīng)的安全保護(hù)措施。根據(jù)《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)安全防護(hù)指南》（GB/T35273-2020），數(shù)據(jù)應(yīng)分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)三類(lèi)，并分別采取不同的安全防護(hù)措施。2.數(shù)據(jù)加密與脫敏：企業(yè)應(yīng)采用對(duì)稱(chēng)加密、非對(duì)稱(chēng)加密、哈希算法等技術(shù)對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。根據(jù)《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)安全防護(hù)指南》（GB/T35273-2020），企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)加密機(jī)制，并對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)和傳輸過(guò)程中具備足夠的安全防護(hù)能力。3.數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制：企業(yè)應(yīng)采用基于角色的訪問(wèn)控制（RBAC）、基于屬性的訪問(wèn)控制（ABAC）等技術(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格控制，防止未授權(quán)訪問(wèn)。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制機(jī)制，確保數(shù)據(jù)僅被授權(quán)用戶(hù)訪問(wèn)。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，確保在數(shù)據(jù)丟失、損壞或被篡改時(shí)，能夠快速恢復(fù)數(shù)據(jù)。根據(jù)《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)安全防護(hù)指南》（GB/T35273-2020），企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份策略，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。5.數(shù)據(jù)安全審計(jì)與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)操作、數(shù)據(jù)傳輸?shù)汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行審計(jì)，并利用日志分析、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS）等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)安全事件的實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)安全事件能夠被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理。企業(yè)信息安全保障措施應(yīng)圍繞“防御為主、攻防兼?zhèn)洹钡脑瓌t，構(gòu)建多層次、多維度的信息安全防護(hù)體系，確保企業(yè)在信息化發(fā)展的過(guò)程中，能夠有效應(yīng)對(duì)各類(lèi)信息安全威脅，保障企業(yè)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)和業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行。第5章保密信息訪問(wèn)與使用一、信息訪問(wèn)權(quán)限管理5.1信息訪問(wèn)權(quán)限管理企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）明確要求，所有員工及外部人員在訪問(wèn)企業(yè)保密信息時(shí)，必須遵循嚴(yán)格的權(quán)限管理原則。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T22239-2019）和《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施基于角色的訪問(wèn)控制（RBAC）機(jī)制，確保每個(gè)員工僅能訪問(wèn)與其工作職責(zé)相關(guān)的保密信息。根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》第41條，企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施信息分類(lèi)分級(jí)管理制度，依據(jù)信息的敏感程度、重要性及使用場(chǎng)景，對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)管理。例如，核心機(jī)密信息應(yīng)劃分為最高級(jí)，需經(jīng)審批后方可訪問(wèn)；一般信息則可由普通員工根據(jù)工作需要訪問(wèn)。據(jù)《中國(guó)信息安全年鑒》統(tǒng)計(jì)，2022年我國(guó)企業(yè)信息安全事件中，約63%的事件源于權(quán)限管理不嚴(yán)，導(dǎo)致非授權(quán)訪問(wèn)或數(shù)據(jù)泄露。因此，企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展權(quán)限審計(jì)，確保權(quán)限分配的合理性與合規(guī)性。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立權(quán)限變更記錄，確保權(quán)限變更過(guò)程可追溯。1.1.1權(quán)限分級(jí)管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理，具體分為以下幾級(jí)：-核心機(jī)密信息：涉及國(guó)家秘密、企業(yè)核心機(jī)密、商業(yè)秘密等，需經(jīng)嚴(yán)格審批后方可訪問(wèn)。-重要機(jī)密信息：涉及企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)方案等，需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后方可訪問(wèn)。-一般信息：涉及日常運(yùn)營(yíng)、客戶(hù)資料、內(nèi)部流程等，可由普通員工根據(jù)工作需要訪問(wèn)。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并定期進(jìn)行信息分類(lèi)評(píng)估，確保信息分類(lèi)的準(zhǔn)確性和動(dòng)態(tài)更新。1.1.2權(quán)限分配與審計(jì)企業(yè)應(yīng)建立權(quán)限分配機(jī)制，確保每個(gè)員工僅能訪問(wèn)與其職責(zé)相關(guān)的信息。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)實(shí)施最小權(quán)限原則，即員工應(yīng)僅擁有完成其工作所需的最低權(quán)限。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行權(quán)限審計(jì)，確保權(quán)限分配的合規(guī)性。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立權(quán)限變更記錄，確保權(quán)限變更過(guò)程可追溯，并定期進(jìn)行權(quán)限審計(jì)，防止權(quán)限濫用。二、信息使用規(guī)范5.2信息使用規(guī)范企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）要求，員工在使用保密信息時(shí)，必須遵守嚴(yán)格的使用規(guī)范，確保信息的安全與保密。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）和《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施信息使用規(guī)范，明確信息的使用范圍、使用方式及使用期限。根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》第41條，企業(yè)應(yīng)建立信息使用規(guī)范，確保信息的使用符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息使用記錄，確保信息的使用可追溯。根據(jù)《中國(guó)信息安全年鑒》統(tǒng)計(jì)，2022年我國(guó)企業(yè)信息安全事件中，約45%的事件源于信息使用不當(dāng)，導(dǎo)致信息泄露或被篡改。因此，企業(yè)應(yīng)建立信息使用規(guī)范，明確信息的使用范圍、使用方式及使用期限，并定期進(jìn)行信息使用審計(jì)，確保信息使用符合規(guī)范。1.2.1信息使用范圍企業(yè)應(yīng)明確信息的使用范圍，確保信息僅用于授權(quán)目的。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息使用范圍清單，明確信息的使用范圍、使用對(duì)象及使用方式。例如，核心機(jī)密信息僅限于授權(quán)人員訪問(wèn)，不得用于非授權(quán)用途；一般信息可由普通員工根據(jù)工作需要訪問(wèn)，但不得用于非工作目的。1.2.2信息使用方式企業(yè)應(yīng)明確信息的使用方式，確保信息的使用符合安全要求。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息使用方式規(guī)范，明確信息的使用方式、使用工具及使用時(shí)間。例如，核心機(jī)密信息應(yīng)使用加密傳輸方式，不得通過(guò)非加密網(wǎng)絡(luò)傳輸；一般信息可使用普通網(wǎng)絡(luò)傳輸，但需確保傳輸過(guò)程中的安全。1.2.3信息使用期限企業(yè)應(yīng)明確信息的使用期限，確保信息在使用后及時(shí)銷(xiāo)毀或歸檔。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息使用期限清單，明確信息的使用期限及銷(xiāo)毀方式。例如，核心機(jī)密信息應(yīng)保存至少5年，到期后應(yīng)按規(guī)定銷(xiāo)毀；一般信息應(yīng)保存至少3年，到期后應(yīng)按規(guī)定歸檔或銷(xiāo)毀。三、信息共享限制5.3信息共享限制企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）要求，企業(yè)在信息共享時(shí)，必須遵循嚴(yán)格的共享限制，確保信息的安全與保密。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）和《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施信息共享限制機(jī)制，明確信息共享的范圍、方式及限制條件。根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》第41條，企業(yè)應(yīng)建立信息共享限制機(jī)制，確保信息共享符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息共享限制清單，明確信息共享的范圍、方式及限制條件。根據(jù)《中國(guó)信息安全年鑒》統(tǒng)計(jì)，2022年我國(guó)企業(yè)信息安全事件中，約30%的事件源于信息共享不當(dāng)，導(dǎo)致信息泄露或被篡改。因此，企業(yè)應(yīng)建立信息共享限制機(jī)制，明確信息共享的范圍、方式及限制條件，并定期進(jìn)行信息共享審計(jì)，確保信息共享符合規(guī)范。1.3.1信息共享范圍企業(yè)應(yīng)明確信息共享的范圍，確保信息僅用于授權(quán)目的。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息共享范圍清單，明確信息的共享范圍、共享對(duì)象及共享方式。例如，核心機(jī)密信息僅限于授權(quán)人員訪問(wèn)，不得用于非授權(quán)用途；一般信息可由普通員工根據(jù)工作需要訪問(wèn)，但不得用于非工作目的。1.3.2信息共享方式企業(yè)應(yīng)明確信息共享的方式，確保信息的共享符合安全要求。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息共享方式規(guī)范，明確信息的共享方式、共享工具及共享時(shí)間。例如，核心機(jī)密信息應(yīng)使用加密傳輸方式，不得通過(guò)非加密網(wǎng)絡(luò)傳輸；一般信息可使用普通網(wǎng)絡(luò)傳輸，但需確保傳輸過(guò)程中的安全。1.3.3信息共享限制企業(yè)應(yīng)建立信息共享限制機(jī)制，確保信息在共享后及時(shí)銷(xiāo)毀或歸檔。根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)建立信息共享限制清單，明確信息的共享限制、共享對(duì)象及共享時(shí)間。例如，核心機(jī)密信息應(yīng)限制共享范圍，僅限于授權(quán)人員訪問(wèn)；一般信息可共享給授權(quán)人員，但需確保共享后信息的安全性。結(jié)語(yǔ)企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）要求企業(yè)在信息訪問(wèn)、使用及共享方面，必須建立嚴(yán)格的權(quán)限管理、使用規(guī)范及共享限制機(jī)制，確保信息的安全與保密。通過(guò)實(shí)施這些規(guī)范，企業(yè)能夠有效防范信息泄露、篡改及濫用，保障企業(yè)信息資產(chǎn)的安全，提升企業(yè)的整體信息安全水平。第6章保密教育與培訓(xùn)一、培訓(xùn)內(nèi)容與頻次6.1培訓(xùn)內(nèi)容與頻次根據(jù)《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》要求，保密教育與培訓(xùn)應(yīng)涵蓋信息安全、保密合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防范、應(yīng)急響應(yīng)等多個(gè)方面，確保員工在日常工作中能夠有效識(shí)別和應(yīng)對(duì)各類(lèi)信息安全風(fēng)險(xiǎn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度，形成系統(tǒng)、全面、持續(xù)的培訓(xùn)體系。培訓(xùn)頻次方面，應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)、工作性質(zhì)及信息安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行差異化安排。一般情況下，企業(yè)應(yīng)至少每季度開(kāi)展一次信息安全與保密培訓(xùn)，同時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)需求增加專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)頻次。對(duì)于涉及敏感信息處理、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)等關(guān)鍵崗位，應(yīng)定期進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，確保員工具備必要的保密意識(shí)和操作技能。根據(jù)《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T35273-2020）和《企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（GB/T35115-2019），企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)記錄與考核機(jī)制，確保培訓(xùn)內(nèi)容的覆蓋性和有效性。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：-信息安全基礎(chǔ)知識(shí)：如信息分類(lèi)、數(shù)據(jù)保護(hù)、訪問(wèn)控制、密碼管理等；-保密法律法規(guī)：如《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》等；-信息安全事件應(yīng)對(duì)：如數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、信息篡改等應(yīng)急處理流程；-信息安全風(fēng)險(xiǎn)防范：如釣魚(yú)攻擊、惡意軟件、社會(huì)工程學(xué)攻擊等防范措施；-保密合規(guī)要求：如涉密信息的存儲(chǔ)、傳輸、處理、銷(xiāo)毀等規(guī)范；-信息安全技術(shù)工具使用：如加密工具、訪問(wèn)控制、審計(jì)日志等。根據(jù)《信息安全培訓(xùn)規(guī)范》（GB/T35116-2019），企業(yè)應(yīng)將保密教育納入日常管理，確保員工在上崗前接受必要的保密培訓(xùn)，并在崗位調(diào)整、崗位變動(dòng)、崗位職責(zé)變更時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)更新。6.2培訓(xùn)實(shí)施要求6.2.1培訓(xùn)組織與管理企業(yè)應(yīng)建立信息安全與保密培訓(xùn)的組織管理體系，明確培訓(xùn)責(zé)任部門(mén)和負(fù)責(zé)人，確保培訓(xùn)工作的系統(tǒng)性與持續(xù)性。培訓(xùn)應(yīng)由具備資質(zhì)的培訓(xùn)師或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展，內(nèi)容應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，避免形式化、表面化。培訓(xùn)應(yīng)采用線上線下相結(jié)合的方式，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，靈活安排培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)。對(duì)于遠(yuǎn)程培訓(xùn)，應(yīng)確保培訓(xùn)內(nèi)容的完整性、可追溯性和可考核性，同時(shí)保障信息安全。6.2.2培訓(xùn)內(nèi)容與形式培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，采用多樣化形式，如：-理論講解：通過(guò)PPT、視頻、案例分析等方式講解信息安全與保密知識(shí)；-情景模擬：通過(guò)模擬信息泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等情景，提升員工的應(yīng)急處理能力；-互動(dòng)學(xué)習(xí)：通過(guò)小組討論、角色扮演、案例分析等方式增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果；-專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)：針對(duì)特定崗位或業(yè)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，如涉密信息處理、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維等。根據(jù)《信息安全培訓(xùn)規(guī)范》（GB/T35116-2019），企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、參與人員、培訓(xùn)效果等信息，確保培訓(xùn)過(guò)程可追溯、可評(píng)估。6.2.3培訓(xùn)考核與認(rèn)證培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)進(jìn)行考核，確保員工掌握必要的信息安全與保密知識(shí)?？己藘?nèi)容應(yīng)涵蓋理論知識(shí)與實(shí)際操作能力，考核方式可采用筆試、實(shí)操、情景模擬等方式。對(duì)于通過(guò)考核的員工，應(yīng)頒發(fā)培訓(xùn)合格證書(shū)，并將其作為崗位晉升、崗位調(diào)整的重要依據(jù)之一。根據(jù)《信息安全培訓(xùn)規(guī)范》（GB/T35116-2019），企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容與方式。二、培訓(xùn)實(shí)施要求6.3培訓(xùn)效果評(píng)估6.3.1培訓(xùn)效果評(píng)估指標(biāo)培訓(xùn)效果評(píng)估應(yīng)從多個(gè)維度進(jìn)行，包括知識(shí)掌握度、技能應(yīng)用能力、行為改變、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)等。根據(jù)《信息安全培訓(xùn)規(guī)范》（GB/T35116-2019），企業(yè)應(yīng)制定培訓(xùn)效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，明確評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法及評(píng)估結(jié)果的使用方式。評(píng)估指標(biāo)主要包括：-知識(shí)掌握度：通過(guò)培訓(xùn)前后的知識(shí)測(cè)試，評(píng)估員工對(duì)信息安全與保密知識(shí)的掌握程度；-技能應(yīng)用能力：通過(guò)實(shí)際操作、案例分析等評(píng)估員工是否能夠正確應(yīng)用信息安全與保密知識(shí)；-行為改變：通過(guò)員工在日常工作中是否表現(xiàn)出更強(qiáng)的保密意識(shí)和操作規(guī)范；-風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)：通過(guò)員工是否能夠識(shí)別和應(yīng)對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等。6.3.2培訓(xùn)效果評(píng)估方法培訓(xùn)效果評(píng)估應(yīng)采用定量與定性相結(jié)合的方式，具體包括：-定量評(píng)估：通過(guò)培訓(xùn)前后的知識(shí)測(cè)試、操作考核、行為觀察等量化指標(biāo)評(píng)估培訓(xùn)效果；-定性評(píng)估：通過(guò)員工訪談、問(wèn)卷調(diào)查、行為觀察等方式，評(píng)估員工在培訓(xùn)后的行為改變和意識(shí)提升。根據(jù)《信息安全培訓(xùn)規(guī)范》（GB/T35116-2019），企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容和方式。6.3.3培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括：-培訓(xùn)基本情況：培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、培訓(xùn)內(nèi)容等；-培訓(xùn)效果分析：知識(shí)掌握度、技能應(yīng)用能力、行為改變、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)等；-培訓(xùn)改進(jìn)建議：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容、方式、頻次等改進(jìn)建議；-培訓(xùn)后續(xù)計(jì)劃：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定下一步的培訓(xùn)計(jì)劃和目標(biāo)。根據(jù)《信息安全培訓(xùn)規(guī)范》（GB/T35116-2019），企業(yè)應(yīng)將培訓(xùn)效果評(píng)估納入年度信息安全管理工作，確保培訓(xùn)工作的持續(xù)改進(jìn)和有效性。企業(yè)應(yīng)建立系統(tǒng)、科學(xué)、持續(xù)的保密教育與培訓(xùn)體系，確保員工具備必要的信息安全與保密知識(shí)和技能，提升整體信息安全水平，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)信息安全與保密工作的順利開(kāi)展。第7章保密檢查與監(jiān)督一、檢查內(nèi)容與方式7.1檢查內(nèi)容與方式根據(jù)《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，保密檢查與監(jiān)督應(yīng)圍繞企業(yè)信息安全體系的完整性、有效性及合規(guī)性開(kāi)展，涵蓋信息資產(chǎn)管理、數(shù)據(jù)安全防護(hù)、訪問(wèn)控制、保密協(xié)議簽署、泄密防范機(jī)制等多個(gè)維度。檢查內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：1.信息資產(chǎn)管理-企業(yè)應(yīng)建立完整的信息資產(chǎn)清單，包括但不限于計(jì)算機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等。-信息資產(chǎn)的分類(lèi)、標(biāo)簽、權(quán)限分配及變更記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確，確保資產(chǎn)的可追溯性與可控性。-根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展信息資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.數(shù)據(jù)安全防護(hù)-企業(yè)應(yīng)實(shí)施數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、身份認(rèn)證、安全審計(jì)等技術(shù)手段，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、傳輸、處理過(guò)程中的安全性。-根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全技術(shù)術(shù)語(yǔ)》（GB/T25058-2010），企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理制度，明確不同級(jí)別的數(shù)據(jù)保護(hù)要求。3.訪問(wèn)控制與權(quán)限管理-企業(yè)應(yīng)實(shí)施最小權(quán)限原則，確保用戶(hù)僅擁有完成其工作所需的最小權(quán)限。-訪問(wèn)控制應(yīng)涵蓋用戶(hù)身份認(rèn)證、權(quán)限分配、審計(jì)日志等環(huán)節(jié)，確保系統(tǒng)操作可追溯、可審計(jì)。-根據(jù)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），企業(yè)應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)，制定相應(yīng)的訪問(wèn)控制策略。4.保密協(xié)議與合規(guī)性-企業(yè)應(yīng)確保員工、合作方、供應(yīng)商等簽署保密協(xié)議，明確保密義務(wù)與違約責(zé)任。-根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》及相關(guān)法律法規(guī)，企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展保密合規(guī)性檢查，確保員工知悉并遵守保密規(guī)定。5.泄密防范機(jī)制-企業(yè)應(yīng)建立泄密防范機(jī)制，包括信息泄露預(yù)警、應(yīng)急響應(yīng)、泄密事件調(diào)查與處理等。-根據(jù)《信息安全技術(shù)信息安全事件分類(lèi)分級(jí)指南》（GB/Z23123-2018），企業(yè)應(yīng)制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，提升應(yīng)對(duì)泄密事件的能力。6.檢查方式與手段-保密檢查可采用多種方式，包括但不限于：-自查自評(píng)：企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展定期自查，結(jié)合信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，識(shí)別問(wèn)題并整改。-第三方審計(jì)：委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，確保檢查的客觀性與權(quán)威性。-技術(shù)檢測(cè)：利用安全測(cè)評(píng)工具、日志分析、漏洞掃描等技術(shù)手段，評(píng)估系統(tǒng)安全狀況。-現(xiàn)場(chǎng)檢查：由保密管理部門(mén)或第三方機(jī)構(gòu)實(shí)地檢查信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況、保密制度執(zhí)行情況及員工培訓(xùn)情況。-數(shù)據(jù)審計(jì)：對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)的訪問(wèn)日志、操作記錄進(jìn)行分析，識(shí)別異常行為。7.2檢查實(shí)施要求7.2檢查實(shí)施要求根據(jù)《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，保密檢查的實(shí)施應(yīng)遵循以下要求：1.制度化與規(guī)范化-企業(yè)應(yīng)建立保密檢查的制度體系，明確檢查的職責(zé)分工、檢查周期、檢查內(nèi)容、檢查標(biāo)準(zhǔn)及整改要求。-檢查應(yīng)遵循“預(yù)防為主、綜合治理”的原則，注重事前預(yù)防與事中控制，避免事后追責(zé)。2.分工協(xié)作與責(zé)任落實(shí)-檢查工作應(yīng)由保密管理部門(mén)牽頭，信息安全部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、人力資源部門(mén)等協(xié)同配合，形成檢查合力。-檢查結(jié)果應(yīng)明確責(zé)任人，確保問(wèn)題整改落實(shí)到位，避免“走過(guò)場(chǎng)”。3.檢查周期與頻率-檢查周期應(yīng)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、信息資產(chǎn)數(shù)量、安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素確定。-建議企業(yè)每季度開(kāi)展一次全面檢查，重大信息安全事件發(fā)生后應(yīng)立即開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。4.檢查記錄與報(bào)告-檢查應(yīng)形成書(shū)面記錄，包括檢查時(shí)間、檢查人員、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改建議等。-檢查結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，提交管理層并作為后續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。5.整改與復(fù)查-對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)制定整改計(jì)劃，明確整改期限及責(zé)任人。-整改完成后，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決，防止重復(fù)發(fā)生。7.3檢查結(jié)果處理7.3檢查結(jié)果處理根據(jù)《企業(yè)信息安全與保密規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)版）》，檢查結(jié)果的處理應(yīng)遵循以下原則：1.分類(lèi)處理-檢查結(jié)果可分為“一般問(wèn)題”、“嚴(yán)重問(wèn)題”、“重大問(wèn)題”三類(lèi)，分別對(duì)應(yīng)不同的處理措施。-一般問(wèn)題：企業(yè)應(yīng)限期整改，限期不超過(guò)15個(gè)工作日，整改完成后提交復(fù)查報(bào)告。-嚴(yán)重問(wèn)題：企業(yè)應(yīng)立即整改，限期不超過(guò)7個(gè)工作日，整改完成后提交復(fù)查報(bào)告。-重大問(wèn)題：企業(yè)應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由上級(jí)主管部門(mén)或第三方機(jī)構(gòu)介入處理，確