大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產標準化管理體系評審和改進管理制度

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:

安全生產標準化管理體系評審和改進管理制度

(參考模板文件-編制2025A0)

1目的

通過企業(yè)主要負責人主導的系統(tǒng)性、周期性評審及閉環(huán)改進，驗證安全生產標準化管理體系的適宜性、

充分性和有效性，識別體系運行短板，推動體系動態(tài)優(yōu)化，構建“策劃一實施一檢查一處置(PDCA)”及

“評審一決策一改進一提升”的閉環(huán)機制，從根本上消除事故隱患、從根本上解決問題，提升安全生產績

效，保障員工生命安全和企業(yè)生產經營穩(wěn)定，落實《中華人民共和國安全生產法》以及GB/T33000-2025《大

中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》等

法規(guī)標準要求，結合本企業(yè)實際情況，特制定本制度。

2范圍

本制度適用于本企業(yè)及所屬分子公司、控股單位的安全生產標準化管理體系評審與改進全流程管理，

同時應通過合同約定或管理要求延伸至承包方、供應商等相關方的安全管理體系協(xié)同評價與改進。涵蓋常

規(guī)評審、附加評審的策劃與實施、改進措施的制定與落實、效果驗證與成果固化等活動，涉及企業(yè)主要負

責人、安全管理部門、各業(yè)務部門、合規(guī)管理部門及相關崗位人員的職責履行與協(xié)同配合。

3規(guī)范性引用文件

中華人民共和國安全生產法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)

GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求

GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

生產安全事故防范和整改措施落實情況評估辦法(安委辦(2021)4號)

4術語和定義

4.1安全生產標準化管理體系

企業(yè)為實現(xiàn)安全生產理念和目標，通過規(guī)范化的安全生產管理要求，將一系列相互關聯(lián)、相互作用的

安全生產工作，按照一定邏輯整合形成的有機體。

注：體系應覆蓋“人機環(huán)管信”五維本質安全要素，包括但不限于領導作用、基礎保障、風險管控、

隱患排查、應急管理、績效評價等核心管理模塊，并遵循PDCA循環(huán)持續(xù)改進。

4.2評審

由企業(yè)主要負責人組織，對安全生產標準化管理體系的適宜性、充分性和有效性進行系統(tǒng)性評估和審

查的活動，目的是識別體系存在的問題并推動持續(xù)改進。

注：評審需采用資料審查、座談問詢、現(xiàn)場核查等多種方式，避免形式化：評審結論需基于客觀證據(jù)

鏈形成，并作為管理決策的重要輸入。

4.3管理評審

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特指企業(yè)主要負責人為評價管理體系整體績效和有效性，以支持其履行領導作用和承諾而開展的正式

評審活動。本制度所述的“常規(guī)評審”與“附加評審”均為管理評審的具體實現(xiàn)形式，是其核心組成部分。

4.4附加評審

當企業(yè)外部環(huán)境、內部組織機構和業(yè)務性質發(fā)生重大變化時，在年度評審之外額外開展的體系評審，

旨在確保體系及時適配變化。

注：附加評審是年度評審的補充而非替代，評審后仍需按規(guī)定開展常規(guī)年度評審；評審重點聚焦變化

對體系適宜性的影響。

4.5安全生產績效

在安全生產工作方面取得的可測量結果，包括事故發(fā)生率、隱患整改率、重大風險管控有效率等定量

指標和安全文化建設成效等定性成果。

注：績效指標應區(qū)分過程性指標(如培訓完成率、隱患整改及時率)和結果性指標(如傷亡人數(shù)、事

故起數(shù)),并定期開展趨勢分析，用于評價體系有效性。

4.6重大變化

企業(yè)外部環(huán)境、內部組織機構或業(yè)務性質發(fā)生的，可能導致安全生產標準化管理體系適宜性、充分性

或有效性受到重大影響的實質性變化。

注：重大變化具體情形包括但不限于：法律法規(guī)核心條款修訂、組織架構合并/拆分、生產工藝重大調

整、作業(yè)風險等級顯著提升、生產規(guī)模大幅擴大、新增高風險業(yè)務等；企業(yè)應制定《重大變化判定規(guī)則》,

明確判定標準與程序。

4.7持續(xù)改進

提高績效的循環(huán)活動，通過不斷識別改進機會、制定并實施改進措施，實現(xiàn)安全生產管理體系的持續(xù)

優(yōu)化。

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三注：持續(xù)改進活動可來源于事件調查、績效評價、內部審核、管理評審等，包括糾正措施、預防措施、

突破性變革、創(chuàng)新等多種形式。

4.8改進

提高安全生產績效的活動，包括制度修訂、流程調整、措施補充等針對性優(yōu)化行為，遵循PDCA循環(huán)實

現(xiàn)體系持續(xù)完善。

注：改進活動應聚焦體系本身的缺陷，而非單純的現(xiàn)場隱患整改；改進措施需具有可操作性、可驗證

性，并納入下一輪評審輸入，形成閉環(huán)管理。改進包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突破性變革和創(chuàng)新等

多種形式。

5職責

5.1企業(yè)主要負責人

(1)主導評審工作，擔任評審組組長，對評審組織籌備、過程管控、結果審定及改進事項跟蹤督辦負全

面責任；

(2)審批評審計劃、評審報告、改進計劃及相關資源需求，保障評審與改進所需資源(人力、物資、資

金、技術)投入；

(3)主持常規(guī)評審會議，總結評審結論，督辦重大改進事項落地；

(4)審批附加評審申請及專項計劃，并監(jiān)督其按時實施；

(5)按規(guī)定公開評審相關結果，接受社會監(jiān)督；

(6)組織開展管理評審，確保評審結果與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標相銜接，推動體系與其他管理體系(如質量

管理體系、環(huán)境管理體系)的融合；

(7)對評審與改進活動的最終成效承擔領導責任。

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5.2安全管理部門(歸口管理部門)

(1)牽頭起草評審計劃，組織收集、審核、匯編評審輸入資料，組織評審會議并起草評審報告；

(2)跟蹤改進措施落實進度，建立動態(tài)跟蹤臺賬，定期向主要負責人匯報進展，對滯后事項發(fā)出《改進

措施催辦單》;

(3)組織開展評審組專項培訓及改進相關培訓，指導各部門配合完成評審工作；

(4)負責評審全過程記錄歸檔及相關記錄的管理；

(5)識別重大變化觸發(fā)條件，提出附加評審申請，編制《重大變化影響分析報告》,并組織附加評審實

施與報備：

(6)編制《評審檢查單》《改進事項跟蹤管理平臺》,確保評審與改進過程可追溯、可監(jiān)控；

(7)組織改進效果驗證，編制《改進措施效果驗證報告》,并推動未達標事項的補充改進；

(8)牽頭修訂體系文件以固化改進成果，組織文件宣貫培訓，更新知識庫/案例庫；

(9)總結評審與改進過程問題，優(yōu)化下一輪評審計劃及檢查單，形成《評審過程總結與優(yōu)化報告》;

(10)按規(guī)定將評審報告報送上一級安全生產委員會辦公室備案(如需),重大事故相關評審報告需抄

報國務院安委會辦公室(如適用);

(11)將評審輸出的安全生產目標調整情況、體系優(yōu)化成果等作為申報或維持安全生產標準化定級的重

要依據(jù)，配合完成定級自評與申請工作。

5.3業(yè)務部門(生產、技術、設備、人力資源等)

(1)按通知要求提交本部門相關的檢查結果、績效數(shù)據(jù)、事故報告、改進落實情況等評審輸入資料，確

保真實、完整、及時；

(2)參與評審會議，發(fā)表專業(yè)意見，配合現(xiàn)場核查；

(3)承接并落實評審確定的本部門安全生產目標、重點工作及改進事項，制定《改進措施實施細則》并

推動落地：小M

十(4)每月向安全管理部門提交《改進措施月度進展報告夏，反饋實施中的問題并提供驗證資料；

(5)配合改進效果驗證工作，提供本部門相關運行數(shù)據(jù)及現(xiàn)場證據(jù)：

(6)參與體系文件修訂與宜貫，配合完成舊版文件替換與存檔。

5.4合規(guī)管理部門

(1)參與評審過程合規(guī)性檢查，核查評審組組建、流程完整性、資料真實性及會議記錄規(guī)范性，出具合

規(guī)性檢查報告；

(2)跟蹤法律法規(guī)更新情況，及時納入評審輸入；

(3)對評審輸入中的合規(guī)性文件(如法律法規(guī)更新清單、合規(guī)審核報告)進行專項審核，出具合規(guī)性意

見：

(4)參與申訴與爭議處理的調查復核；

(5)監(jiān)督評審結果公開的合規(guī)性，確保符合政府信息公開相關規(guī)定；

(6)監(jiān)督評審與改進活動中產生的信用信息是否依法依規(guī)報送或披露，防范信用風險。

5.5外部專家(如需)

(1)提供專業(yè)技術支持，參與評審分析及問題識別；

(2)對體系適宜性、充分性和有效性提出專業(yè)評審意見；

(3)參與改進措施技術可行性論證，確保措施符合行業(yè)技術標準；

(4)參與改進效果驗證，提供專業(yè)判斷；

(5)出具《專家評審意見》,明確對體系短板的專業(yè)判斷及改進建議。

5.6員工及其代表

(1)參與評審會議，提出改進建議，會議記錄應如實記載所有意見；

(2)配合現(xiàn)場核查與訪談，提供一線作業(yè)信息：

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(3)參與改進措施的實施與驗證，反饋執(zhí)行效果；

(4)參與改進效果驗證過程，作為驗證小組成員提供一線視角；

(5)對評審與改進過程進行監(jiān)督，確保其公正、透明。

6管理內容及要求

6.0總則

企業(yè)應建立并保持安全生產標準化管理體系評審與改進的常態(tài)化、制度化機制，將其作為最高管理者

的核心安全職責之一。評審與改進活動應融入企業(yè)日常管理，鼓勵采用數(shù)字化、智能化手段提升過程管控

與數(shù)據(jù)分析能力，確?；顒痈咝?、透明、可追溯。

6.1評審策劃

6.1.1評審周期

(1)常規(guī)評審：每年至少開展1次，與年度安全工作會議同步實施，確保評審的周期性和系統(tǒng)性；

(2)附加評審：當發(fā)生4.6條款定義的重大變化時，應在變化發(fā)生后10個工作日內啟動申請流程，30個

工作日內完成評審；

注：發(fā)生生產安全事故、重大變更(如工藝調整、重大危險源新增)、法律法規(guī)或強制性標準重大更

新、內部審核或管理評審輸出要求、相關方重大投訴等情形時，應主動評估并確定是否需要增加評審頻次

或開展專項評審。

附加評審報告應在完成后5個工作日內向屬地應急管理部門報備，涉及商業(yè)秘密的內容按國家有關規(guī)定

執(zhí)行。

6.1.2評審組組建

(1)組建要求：評審組由企業(yè)主要負責人任組長，成員應覆蓋生產、技術、設備、安全、人力資源、合

規(guī)管理等關鍵業(yè)務部門的負責人及具備相關知識和經驗的技術骨干，確保評審視角全面；

2)外部專家參與：涉及復雜技術問題、重大事故調查、體系認證或法律法規(guī)有明確要求時，可邀請具

備相應資質(如省級應急管理部門備案)的外部專家參與，其資質證明應備案存檔；

(3)紀檢監(jiān)察參與：依據(jù)《生產安全事故防范和整改措施落實情況評估辦法》及企業(yè)內部規(guī)定，涉及生

產安全責任事故的整改措施落實評估、重大問責事項時，應邀請紀檢監(jiān)察機構依據(jù)職責同步開展工作，確

保問責與整改的公正性；

(4)公正性與保密：所有評審組成員(含外部專家)需簽訂《評審公正性與保密承諾書》,聲明無利益

沖突，并承諾對評審過程涉及的商業(yè)秘密予以保密；

(5)分工與職責：評審組應制定《評審分工表》,明確每位成員的評審領域、具體職責、任務時限及輸

出要求，避免評審盲區(qū)，確保評審工作的系統(tǒng)性與效率。

6.1.3評審輸入收集

(1)基礎輸入資料收集；

評審輸入應至少包括以下核心內容，所有資料應確保真實、完整、可追溯：

(a)檢查結果：日常巡查記錄、專項檢查報告(含危險作業(yè)、重大危險源等)、第三方審核/認證報告、

政府監(jiān)管部門的檢查/監(jiān)察意見及整改閉環(huán)證明。

(b)績效評價結果：安全生產目標完成數(shù)據(jù)(定量指標如事故率、隱患整改率、培訓達標率；定性指標

如安全文化建設成效、員工滿意度)、全員安全生產責任制考核結果、風險分級管控與隱患排查治理雙重

預防機制運行有效性數(shù)據(jù)。

(c事故與事件情況：生產安全事故調查報告、未遂事件(事故隱患)記錄、根本原因分析報告、整改

與預防措施落實情況、以及針對同類事故的防范措施有效性評估報告。

(d)上一次管理體系改進事項落實情況：上一輪評審輸出的改進事項完成狀態(tài)清單、實施過程記錄(如

制度修訂文件、培訓記錄、設備驗收單等)及效果驗證資料。

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注：未遂事件記錄應包括事件描述、直接原因、管理體系層面的根本原因分析及采取的糾正與預防措

施，不得遺漏任何可能反映體系缺陷的隱性風險信息。

(2)擴展輸入資料收集；

為保障評審的全面性與前瞻性，應補充收集以下信息：

(a)法律法規(guī)、標準及其他要求：最新的法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準、地方條例及企業(yè)自愿遵守的

其他要求(如合同條款、行業(yè)協(xié)會規(guī)范)的更新清單及內容摘要；

(b)相關方反饋：員工安全訴求調查報告、承包商及供應商安全績效評估結果、客戶、社區(qū)、監(jiān)管機構

等外部相關方的反饋、投訴或建議；

(c)內外部環(huán)境變化信息：企業(yè)外部環(huán)境(如政策調整、經濟形勢、供應鏈安全風險、自然災害預警)

及內部重大變更(如組織機構重組、業(yè)務性質或工藝技術重大調整、主要負責人變動)的相關文件與分析

報告；

(d)職業(yè)健康與安全績效數(shù)據(jù)：職業(yè)健康監(jiān)護數(shù)據(jù)、工作場所環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)(如噪音、粉塵、有毒物質

濃度)、員工健康損害記錄及趨勢分析；

(e)標桿與最佳實踐：行業(yè)內外安全生產標準化管理體系的最佳實踐案例、標桿企業(yè)的績效數(shù)據(jù)與管理

方法；

(f)管理體系運行數(shù)據(jù)：安全生產信息化系統(tǒng)中關于風險實時監(jiān)控、預警響應、培訓管理、設備狀態(tài)、

應急演練等過程的運行數(shù)據(jù)與日志；

(g)企業(yè)安全生產信用信息：來自應急管理、市場監(jiān)管等政府部門的企業(yè)安全生產信用等級、聯(lián)合懲戒

或激勵信息、行政處罰記錄等，作為評估體系外部合規(guī)性與社會影響的重要輸入。

()主。體：安全管理部門負責對收集的所有輸入資料進行審核，重點核查其真實性、完整

4

性、時效性與可追溯性。

(b)界定審核內容范圍：審核內容包括資料來源是否合規(guī)、數(shù)據(jù)是否準確、記錄是否簽字蓋章完整、是

否與本次評審的范圍和目標相關。

(c)形成書面審核記錄：審核應形成書面《評審輸入資料審核記錄表》,由審核人員及部門負責人簽字

確認。

(d)處理資料缺陷問題：對審核中發(fā)現(xiàn)資料不完整、數(shù)據(jù)存疑或不符合要求的，應向資料提交部門出具

《資料補正/澄清通知書》,明確補正要求與時限。補正后的資料需重新審核通過后方可納入評審輸入?yún)R編。

6.1.4評審計劃制定

(1)制定時機：常規(guī)評審計劃應至少提前15個工作日制定；附加評審計劃應在申請獲批后7個工作日內

制定。

(2)計劃內容：應明確評審的目的、時間、地點、范圍(需覆蓋體系全要素及企業(yè)主要生產經營活動流

程)、評審組成員及分工、詳細議程、輸入資料清單、以及所需的人力、物資、技術與財務資源配置方案。

(3)審批與發(fā)布：評審計劃由安全管理部門起草，經企業(yè)主要負責人審批后，正式印發(fā)至所有相關部門

及評審組成員。

(4)議程與資源配置：評審計劃應附帶《評審議程表》,合理分配各環(huán)節(jié)時間(例如：開場與介紹10%、

體系運行匯報20%、分組討論或現(xiàn)場核查40%、集中評審與結論形成30%)。資源配置方案應具體可行，并納

入企業(yè)年度安全生產費用預算予以保障。

6.2評審實施

6.2.1評審實施方式

(1)常規(guī)評審：可采用年度安全工作會議或專項安全工作會議的形式進行。評審環(huán)節(jié)(不含常規(guī)工作總

結與部署)時長應不低于會議總時長的30%。

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(2)附加評審：采用以資料審查為核心，結合針對性現(xiàn)場核查與關鍵人員訪談的方式進行，重點評估變

化對體系“適宜性”的影響，可適當簡化對“充分性”和“有效性”的重復性評審內容。

(3)參與要求：年度安全工作會議進行評審時，必須單獨設立“安全生產管理體系評審”議程模塊，并

邀請不少于參會總人數(shù)10%的一線員工代表或工會代表參與討論。專項安全工作會議應明確其特定的評審主

題(如“XX工藝技術改造后安全風險管控適應性評審”)。

6.2.2常規(guī)評審實施流程

(1)會前準備

(a)分發(fā)評審材料：安全管理部門應提前3個工作日將評審輸入資料匯編、會議議程等發(fā)送給所有參會

人員。

(b)組織評審培訓：應組織評審組成員進行簡短培訓，明確本次評審的依據(jù)、重點、方法、判定準則及

注意事項(如聚焦“兩重點一重大”管控、高風險作業(yè)管理等)。

(c)準備評審工具：準備齊全評審所需工具表單，如《評審簽到表》、《會議記錄模板》、《現(xiàn)場核查

記錄表》、《訪談提綱》等。

(2)會議召開

(a)主持與匯報：會議由企業(yè)主要負責人主持，安全管理部門負責人匯報安全生產管理體系整體運行情

況、績效趨勢、主要問題與改進需求。

(b)組織深入討論：評審組圍繞體系的“適宜性、充分性、有效性”三個維度展開深入討論，可按照維

度分組討論或依次審議。

(c)保障員工參與：必須確保員工代表有機會充分發(fā)表意見，會議記錄需如實記載所有意見，包括不同

觀點，并注明提出人。不得以任何理由遺漏或篡改不同意見。

(d)遵循標準流程：會議應遵循“匯報-討論-總結”的流程，確保每個評審維度得到充分審視。

73)現(xiàn)場核查木4相

士(a)選取核查對象：評審組應結合資料審查，選取關鍵場所、高風險作業(yè)點、近期發(fā)生事件或不符合的

區(qū)域進行現(xiàn)場核查。

(b)依據(jù)檢查單核查：核查應依據(jù)《評審檢查單》進行，重點關注：“兩重點一重大”管控措施的實際

落實情況、員工安全行為、設備設施安全狀態(tài)、應急物資與標識、作業(yè)環(huán)境條件等。

(c)開展分層訪談：應進行分層級訪談，訪談對象應包括管理人員、技術人員和一線作業(yè)人員，每個關

鍵崗位/班組訪談人數(shù)不少于2人。訪談內容應形成《訪談記錄》,并由被訪談人簽字確認。

(4)初步結論

(a)總結評審發(fā)現(xiàn)：企業(yè)主要負責人根據(jù)會議討論和現(xiàn)場核查情況，總結形成評審初步結論。

(b)明確結論分類：初步結論應明確區(qū)分“符合項”、“不符合項”和“觀察項(待改進項)”。對于

“不符合項”,必須指明其違反的具體要求(如GB/T33000-2025標準X條款、公司XX管理制度第X條)。

(c)編制印發(fā)紀要：會議紀要(含初步結論)應在會議結束后3個工作日內完成編寫、審批，并印發(fā)至

所有相關部門，同時上傳至企業(yè)安全生產信息化系統(tǒng)歸檔。

6.2.3附加評審實施流程

(1)觸發(fā)條件識別；

(a)建立監(jiān)測機制：安全管理部門應建立機制，持續(xù)監(jiān)測內外部環(huán)境變化。一旦發(fā)現(xiàn)可能構成“重大變

化”的情形，應立即啟動判定程序。

(b)履行判定程序：判定應依據(jù)企業(yè)制定的《重大變化判定規(guī)則》,采用“業(yè)務部門初步識別+安全管

理部門與合規(guī)管理部門聯(lián)合評估+報主要負責人最終審定”的流程，并形成書面《重大變化判定記錄》,附

相關證據(jù)材料。

(2)申請與審批；

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(a)提交附加評審申請：安全管理部門在完成判定后10個工作日內，向主要負責人提交《附加評審申請

表》,并附《重大變化判定記錄》及《重大變化影響分析報告》;

(b)編制變化影響分析報告：《重大變化影響分析報告》應詳細闡述該變化對現(xiàn)有安全生產管理體系在

適宜性、充分性、有效性三個方面的具體、潛在影響；

(c)完成申請審批：主要負責人應在3個工作日內完成審批。不予批準的，應書面說明理由，并指示制

定替代性的風險管控措施。

(3)評審實施；

(a)制定專項評審計劃：申請獲批后，安全管理部門應在7個工作日內制定《附加評審專項計劃》。

(b)執(zhí)行針對性評審：評審實施應在15個工作日內完成，重點評估體系與變化后的內外部條件的適配性

(適宜性),以及為應對變化所采取臨時措施的有效性。

(c)發(fā)布重點關注清單：評審組應在實施前2個工作日，將《附加評審重點關注事項清單》發(fā)送至變化

所涉及的相關部門，以便其提前準備。

(4)結果報備

(a)履行報告報備義務：附加評審報告編制完成后，應根據(jù)法律法規(guī)及屬地監(jiān)管要求，在5個工作日內

向屬地應急管理部門報備。

(b)明確報備材料內容：報備材料通常包括：《附加評審報告》、《重大變化判定記錄》、《附加評審

申請表及審批表》。涉及商業(yè)秘密的，應作脫敏處理或依法申請免于公開。

(c)妥善存檔報備記錄：所有報備手續(xù)及回執(zhí)應妥善存檔，記入《附加評審管理臺賬》。

6.2.4評審核心內容

(1)適宜性評審；

(a)定義評審范疇：評審體系與企業(yè)外部環(huán)境(法律法規(guī)、政策、技術、市場、相關方需求等)和內部

條件(規(guī)模、結構、資源、文化、戰(zhàn)略等)的匹配程度

(b)明確評審要點：

——外部合規(guī)與響應：體系是否及時識別并融入了新的法律法規(guī)和標準要求?是否適應行業(yè)政策與技

術進步?

——內部匹配度：體系的設計與運行是否與企業(yè)的實際組織架構、業(yè)務流程、人員能力、財務資源相

匹配?是否存在要求過高無法執(zhí)行或過低無法管控風險的情況?

——風險適配：針對“兩重點一重大”等核心風險，體系的管控措施層級(消除、替代、工程控制、

管理控制、個體防護)是否與風險級別相稱，是否具備可操作性?

(2)充分性評審；

(a)定義評審范疇：評審體系在過程、要素和人員覆蓋上的全面性與完整性。

(b)明確評審要點：

——全流程覆蓋：是否覆蓋了從規(guī)劃、設計、建設、生產運行、維護檢修到報廢處置的全生命周期?

是否包括承包商管理、變更管理等關鍵過程?

——全要素覆蓋：GB/T33000-2025標準要求的領導作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進等所有

核心要素，是否均在體系中有明確規(guī)定并得到實施?

——全崗位覆蓋：安全生產職責是否分解到所有層級、所有崗位，包括正式員工、勞務派遣、實習生、

外包人員等?是否存在職責不清或真空地帶?

(3)有效性評審。

(a)定義評審范疇：評審體系在實現(xiàn)其預期結果方面的實際成效。

(b)明確評審要點(基于客觀證據(jù)):

——結果績效：事故發(fā)生率(含未遂事件)、傷亡率、職業(yè)病發(fā)病率是否呈下降或受控趨勢?安全生

產目標是否達成?

編制-2025A07

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產標準化管理體系評審和改進管理制度

——過程績效：隱患按期整改率、風險管控措施落實率、應急演練計劃完成率與效果、安全培訓合格

率等是否達到設定指標?

——合規(guī)績效：是否滿足所有合規(guī)義務?是否通過相關認證或審核?

——系統(tǒng)改進：是否建立了從事件、審核、監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)問題并實施糾正措施和持續(xù)改進的有效機制?

同類問題是否重復發(fā)生是衡量有效性的關鍵指標；

——社會績效：企業(yè)安全生產信用狀況、相關方滿意度、輿情反饋等是否良好，是否存在因安全問題

引發(fā)的負面社會影響。

6.3評審輸出

6.3.1輸出內容要求

評審輸出應至少包括以下三項核心內容，且每一項都應與評審輸入中發(fā)現(xiàn)的問題或改進機會直接關聯(lián)：

(1)更新安全生產目標；

(a)調整或重定目標：應根據(jù)評審結果，對下一周期的安全生產目標進行必要的調整、更新或重新制定；

(b)確保目標符合SMART原則：目標應遵循“SMART”原則，包括定量目標(如：可記錄工傷事故數(shù)下降

X%、重大隱患整改率100%)和定性目標(如：完成安全生產風險智能化管控平臺建設、通過安全生產標準

化一級復審);

(c)分解并落實目標責任：目標必須分解到各相關部門、車間、班組及關鍵崗位，形成《安全生產目標

分解與考核責任書》。

(2)確定安全生產重點工作：

(a)明確重點任務方向：明確下一階段為提升體系有效性和績效必須優(yōu)先完成的重點任務；

(b)聚焦核心風險與短板：應聚焦于治理重大風險、補齊本質安全短板、強化事故預防薄弱環(huán)節(jié)、落實

本次評審決定的重大改進事項：

Itc)制定重點王作任務書：每項重點工作須制定《重點工作任務書》,明確責任主體、協(xié)同部門、關鍵

節(jié)點、完成時限、所需資源(特別是預算)和成果交付物。

(3)制定管理體系改進計劃：管理體系持續(xù)改進事項：

(a)針對問題制定計劃：針對評審識別的“不符合項”和“觀察項”,制定具體的改進計劃；

(b)明確改進計劃要素：每個改進事項應包含：清晰的問題描述、根本原因分析摘要、明確的改進目標、

具體的糾正或預防措施(如修訂XX程序、組織XX培訓、改造XX設備)、責任部門/人、計劃完成日期、可量

化的驗收標準；

(c)區(qū)分措施優(yōu)先級：改進措施應區(qū)分優(yōu)先級和緊急程度，并與風險等級相匹配。

6.3.2輸出文件審批與發(fā)布

(1)評審報告起草：安全管理部門匯總評審全過程信息，編制《安全生產管理體系評審報告》。報告應

結構完整，包括評審概況、輸入信息摘要、評審過程記錄、對體系“三性”的總體評價、發(fā)現(xiàn)的主要問題

與優(yōu)勢、以及上述三項輸出內容的詳細方案。報告應附《評審證據(jù)索引表》;

(2)意見征求：將報告草案送評審組成員及各主要部門征求意見，時限不少于3個工作日。對所有反饋

意見均應處理，并在《意見采納情況說明》中記錄，未采納的需說明理由；

(3)審批發(fā)布：修訂后的報告報企業(yè)主要負責人最終審批簽發(fā)。審批應在5個工作日內完成。簽批后的

報告作為企業(yè)正式文件發(fā)布，成為下一周期安全生產工作的綱領；

(4)溝通與公開：評審報告的核心結論、新的目標和重點工作應在企業(yè)內部進行廣泛宣傳溝通。同時，

應按照《企業(yè)安全生產信息公開制度》的規(guī)定，及時、如實地向社會公開評審報告的主要內容(依法需要

保密的信息除外),并收集和回應社會反饋；

(5)將評審報告及其輸出成果作為企業(yè)年度安全生產工作的重要總結，并可作為依據(jù)《企業(yè)安全生產標

準化建設定級辦法》開展自評、申請外部評審或維持定級的重要支撐材料。

6.4改進措施制定與落實

編制-2025A08

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之66:安全生產標準化管理體系評審和改進管理制度

6.4.1改進計劃制定

(1)制定依據(jù)：嚴格依據(jù)評審報告輸出的“管理體系持續(xù)改進事項”清單；

(2)原因分析：對每個改進事項，責任部門需運用“5Why分析”、“魚骨圖”、“故障樹分析”等方法

進行深入的根本原因分析，分析記錄需經安全管理部門或評審組確認，確保觸及管理體系層面的原因；

(3)計劃內容：制定詳細的《改進措施實施計劃表》,內容除6.3.1要求外，還需包括每一步行動的具

體描述、所需資源(人、財、物)的詳細預算與來源、潛在風險及應對預案、相關方溝通計劃；

(4)審批：改進計劃由安全管理部門匯總審核，報企業(yè)主要負責人批準后實施。重大改進項目所需的資

源應納入企業(yè)年度預算。

6.4.2改進措施實施

(1)實施與報告：責任部門按計劃組織實施，并每月向安全管理部門報告進展(《改進措施月度進展報

告》),報告需包含已完成工作、遇到的問題、需要的支持及下月計劃；

(2)跟蹤督辦：安全管理部門利用信息化系統(tǒng)建立《改進措施動態(tài)跟蹤臺賬》,實時監(jiān)控狀態(tài)。對進度

滯后的(如滯后計劃15天以上),發(fā)出《改進措施催辦單》,并報告主要負責人；

(3)變更與風險管控：實施過程中如遇情況變化需調整計劃，應履行正式的變更審批程序。同時，應對

改進措施實施過程本身進行風險辨識(如施工安全、交叉作業(yè)風險),制定并落實相應的安全控制措施。

6.4.3效果驗證

(1)確定驗證啟動時機：改進措施按計劃完成后，責任部門應提出驗證申請。原則上應在措施完成后15

個工作日內啟動驗證，復雜項目可適當延長，但需事先批準；

(2)組建驗證主體與方法：由安全管理部門組織，可邀請非責任部門的內部專家、員工代表或外部專家

成立驗證小組，確保獨立性。驗證方法包括：文件審核、現(xiàn)場觀察、數(shù)據(jù)監(jiān)測對比(改進前后關鍵績效指

太大大十十

三l73)明確驗證判定標準：嚴格對照改進計劃中設定的量化驗收標準進行判定；

霞(4)出具報告實現(xiàn)閉環(huán)：形成《改進措施效果驗證報告》。驗證通過的，予以關閉：未通過的，應分析

原因，制定并實施《補充改進方案》,重新進行驗證，直至達標。驗證報告是關閉改進事項和進行知識固

化的關鍵依據(jù)。

6.5持續(xù)優(yōu)化

6.5.1成果固化

(1)通過文件修訂固化：將經過驗證有效的改進措施，通過修訂安全生產責任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程、

應急預案、風險數(shù)據(jù)庫等體系文件的方式予以固化；

(2)執(zhí)行文件控制程序：修訂文件須嚴格執(zhí)行企業(yè)《文件控制程序》,確保版本更新、審批發(fā)布、舊版

回收、培訓傳達各環(huán)節(jié)受控。文件修訂說明中應注明“依據(jù)XX年評審改進事項XX號”;

(3)納入知識管理體系：將改進過程中的經驗教訓(無論成功或失敗)納入企業(yè)安全知識庫或案例庫，

用于后續(xù)培訓和持續(xù)改進。

6.5.2長效監(jiān)控與融入循環(huán)

(1)開展績效趨勢跟蹤：安全管理部門應定期(如每季度)對已固化改進措施涉及的關鍵績效指標進行

跟蹤分析，編制《安全績效趨勢分析報告》,評估其長期效果；

(2)融入下輪管理評審：將本輪改進措施的全套資料(計劃、實施記錄、驗證報告)及長效監(jiān)控結果，

作為下一輪管理體系評審的必要輸入信息，實現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理；

(3)促進安全文化形成：通過宣傳成功改進案例、表彰先進個人/團隊等方式，將改進成果轉化為組織

記憶，促進積極的安全文化和持續(xù)改進氛圍的形成。

6.5.3評審與改進過程數(shù)字化

編制-2025A09

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鼓勵并推動將評審策劃、輸入收集、會議管理、改進計劃制定、任務跟蹤、效果驗證、成果固化等全

過程納入企業(yè)安全生產信息化管理平臺，實現(xiàn)流程線上化、數(shù)據(jù)可視化、監(jiān)控動態(tài)化、分析智能化，提升

管理效率與透明度。

6.5.4評審過程自身優(yōu)化

(1)復盤與改進：每輪評審結束后，安全管理部門應組織對評審策劃、實施、輸出的全過程進行復盤，

編寫《評審過程總結與優(yōu)化報告》,識別本環(huán)節(jié)存在的不足(如輸入質量、評審效率、工具方法等);

(2)優(yōu)化更新：根據(jù)復盤結果，對《評審管理程序》、《評審檢查單》、《各類工具模板》進行優(yōu)化更

新，并應用于下一輪評審策劃，實現(xiàn)評審工作的自我完善；

(3)能力建設：定期對評審組成員及相關管理人員進行培訓，提升其體系思維、風險評估、審核技巧及

根本原因分析能力。

6.6特殊情況處理

6.6.1評審延期

(1)申請延期條件與程序：因不可抗力、重大突發(fā)事件處置、企業(yè)處于重大停產檢修期等特殊情況，無

法按期開展常規(guī)評審時，安全管理部門應至少提前10個工作日提出延期申請，說明理由及擬定的新評審時

間，經主要負責人批準；

(2)延期時限與管控要求：延期最長不得超過原定周期后的30個工作日。批準延期的同時，應制定并實

施《特殊時期安全生產強化管控方案》,確保體系持續(xù)有效運行；

(3)履行延期報備手續(xù)：延期情況及批準文件應向屬地應急管理部門報備(如法規(guī)要求)。

6.6.2改進事項調整

(1)提出調整申請：在改進措施實施過程中，如因技術不可行、法律法規(guī)變化、資源發(fā)生重大調整或發(fā)

現(xiàn)更優(yōu)方案等原因確需調整，由責任部門提出書面《改進事項調整申請》

IZ2)說明調整內容與影響：申請需詳細說明調整原因、調整前后方案對比、風險再評估結果、調整后對

原定目標的影響；

(3)履行調整審批程序：調整申請需經安全管理部門審核、報原批準人(通常為主要負責人)審批后方

可執(zhí)行。所有調整記錄應與原始改進計劃一并歸檔保存。

6.6.3申訴與爭議處理

(1)明確申訴途徑與時限：對評審結論、改進事項的責任歸屬或資源分配存在異議的部門或個人，可在

評審報告或改進計劃發(fā)布后5個工作日內，通過書面形式向安全管理部門提出申訴；

(2)組織調查與復核：安全管理部門應聯(lián)合合規(guī)管理部門在10個工作日內進行調查復核，并將處理意見

報主要負責人裁定；

(3)反饋裁定結果：裁定結果應書面反饋申訴方，并記錄歸檔。此流程不影響既定改進措施的推進，除

非經裁定需暫停。

編制-2025A010

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7相關記錄

(安全生產標準化管理體系評審和改進)工作記錄清單

電子記錄保存

記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體記錄內容要點責任部門

所屬系統(tǒng)及模塊期限

一紙質媒介：審批表原件(含簽字蓋章)

安全生產標準化安全生產信息化評審周期、范圍、參

一電子媒介：計劃電子版(Word/PDF),安全管理

A0-PS-001管理體系評審計評審策劃管理系統(tǒng)-體系評與人員、議程、資源3年

審批流程日志部門

劃及審批表審模塊配置、審批意見

-圖像與照片：審批流程截圖(如0A系統(tǒng))

一紙質媒介：資料復印件、審核記錄表原

件輸入資料清單、完整

安全生產信息化

評審輸入資料匯-電子媒介；資料掃描件(PDF)、審核記性聲明、部門負責人安全管理

AQ-PS-002評審策劃管理系統(tǒng)-體系評3年

編及審核記錄表錄電子版(Excel/Word)簽字蓋章、審核意見、部門

審模塊

-圖像與照片：重要文件掃描件、審核過補正情況

程照片

一紙質媒介：簽到表原件、會議紀要簽字

版參會人員、會議議程，

安全生產信息化

評審會議通知、簽-電子媒介：通知電子版、簽到表掃描件，討論意見、不同觀點安全管理

A0-PS-003評審實施管理系統(tǒng)-體系評3年

到表及會議紀要會議紀要PDF版記錄、初步結論、紀部門

審模塊

-圖像與照片：會議現(xiàn)場照片、簽到過程要審批意見

照片、會議視頻錄像(如有)

安全生產標準化紙質媒介；報告原件、簽批單原件安全生產信息化評審過程、評估意見、

AQ-PS-004評審輸出長期安全管理

管理體系評審報電子媒介；報告PDF版、簽批流程電子管理系統(tǒng)一體系評問題清單、改進建議、部門

編制-2025M011

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安金規(guī)章制度)之66:安全生產標準化管理體系評審和改進管理制度

電子記錄保存

記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體記錄內容要點責任部門

所屬系統(tǒng)及模塊期限

告及簽批單記錄審模塊主要負責人簽批意

-圖像與照片：簽批過程截圖、報告封面見、備案情況

掃描件

一紙質媒介：判定清單、申請表、審批表

原件

重大變化判定清安全生產信息化重大變化情形、影響

-電子媒介：電子版文件(Mord/PDF),安全管理

A0-PS-005單及附加評審申附加評審管理系統(tǒng)-體系評分析、申請理由、審3年

審批流程記錄部門

請表、審批表審模塊批意見、報備回執(zhí)

-圖像與照片：相關變化證明文件掃描件、

審批過程截圖

-紙質媒介；計劃原件、審批表原件改進事項、問題根源、

安全生產標準化一電子媒介；計劃電子版(Word/Excel)、安全生產信息化改進目標、具體措施、

改進計劃安全管理

AQ-PS-006改進計劃及審批審批流程記錄管理系統(tǒng)-改進管責任部門、完成時限、3年

制定部門

表-圖像與照片：審批過程截圖、計劃附件理模塊資源需求、驗收標準、

掃描件審批意見

-紙質媒介：實施記錄表單、證明材料原

實施進度、遇到的問

件

安全生產信息化題、糾偏方案、相關安全管理

改進措施推進臺改進措施-電子媒介：臺賬電子版(Excel)、實施

AQ-PS-007管理系統(tǒng)-改進管證明材料(制度修訂3年部門、責任

賬及實施記錄實施記錄掃描件(PDF)

理模塊版、培訓記錄等)、部門

-圖像與照片；實施現(xiàn)場照片、驗收過程

進度審核意見

視頻、相關物證照片

改進效果驗證報一紙質媒介：報告原件(含簽字)安全生產信息化驗證方式、數(shù)據(jù)對比安全管理

AQ-PS-008效果驗證3年

告一電子媒介：報告PDF版、驗證數(shù)據(jù)表格管理系統(tǒng)-改進管(改進前后指標),部門

編制-2025M012

大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安金規(guī)章制度)之66:安全生產標準化管理體系評審和改進管理制度

電子記錄保存

記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體記錄內容要點責任部門

所屬系統(tǒng)及模塊期限

(Excel)理模塊現(xiàn)場核查記錄、驗證

-圖像與照片：驗證現(xiàn)場照片、數(shù)據(jù)圖表結論、未達標事項處

截圖、訪談錄音(轉文字存檔)理建議、驗證人員簽

字

一紙質媒介：公示文件原件、公示現(xiàn)場張

貼照片打印件公開內容、公開栗道、

安全生產信息化

評審結果公開文-電子媒介：公開文件PDF版、公示截圖、公示時長、社會反饋安全管理

AQ-PS-009結果公開管理系統(tǒng)-體系評3年

件及公示記錄網(wǎng)頁存檔文件意見及處理記錄、公部門

審模塊

-圖像與照片：公示欄照片、網(wǎng)站公示截開合規(guī)性審核意見

圖、社會反饋記錄照片

一紙質媒介；承諾書原件(每人一份)

一電子媒介：掃描件(PDF)、承諾書匯總安全生產信息化評審人員姓名、職務、

評審公正性承諾安全管理

AQ-PS-010評審策劃表(Excel)管理系統(tǒng)-體系評無利益沖突聲明、保3年

書部門

-圖像與照片：簽字過程照片(如集中簽審模塊密承諾、簽字確認

署)

一紙質媒介：催辦單原件(含簽收)滯后事項名稱、滯后

安全生產信息化

改進措施-電子媒介：電子版催辦單(Word/PDF)、天數(shù)、催辦理由、整安全管理

AQ-PS-011改進措施催辦單管理系統(tǒng)-改進管3年

實施送達記錄(系統(tǒng)日志/郵件回執(zhí))改要求、送達記錄、