《NB/T20442.10-2017核電廠定期安全審查指南

第10部分

：人因》(2026年)深度解析目錄人因何以成核安全“生命線”?專家視角剖析核電廠定期審查的核心邏輯從“人-機-環(huán)”到“管”:未來五年核電廠人因風險防控的全維度覆蓋策略歷史教訓(xùn)如何轉(zhuǎn)化為安全資產(chǎn)?人因事件分析與預(yù)防的標準化路徑人員能力如何“保鮮”?核電廠人因培訓(xùn)與資質(zhì)管理的長效機制構(gòu)建管理體系是根基?核電廠人因安全管理的制度設(shè)計與執(zhí)行監(jiān)督解析標準背后的“安全密碼”:NB/T20442.10-2017人因?qū)彶榈姆秶c邊界在哪審查如何落地?核電廠人因績效評價的指標體系與實操方法深度剖析數(shù)字化浪潮下,核電廠人因?qū)彶槿绾螒?yīng)對智能系統(tǒng)帶來的新挑戰(zhàn)?應(yīng)急場景下的“人為關(guān)鍵”:核電廠人因應(yīng)急響應(yīng)的審查要點與優(yōu)化方向面向2030:核電廠人因?qū)彶榈陌l(fā)展趨勢與標準應(yīng)用的前瞻思因何以成核安全“生命線”？專家視角剖析核電廠定期審查的核心邏輯核安全的“人本邏輯”：為何人因是定期審查的重中之重1核電廠安全鏈中，人因是最具能動性也最易波動的環(huán)節(jié)。據(jù)國際核安全機構(gòu)統(tǒng)計，超70%的核安全事件與人的失誤直接相關(guān)。本標準將人因納入定期審查核心，源于“人是安全最后屏障”的認知。定期審查通過系統(tǒng)評估人員行為能力與管理，提前化解人為風險，這是核電廠實現(xiàn)長期安全穩(wěn)定運行的“生命線”工程，更是防范重大事故的關(guān)鍵抓手。2（二）標準的“初心與使命”：NB/T20442.10-2017的制定背景與核心目標01隨著核電技術(shù)升級與運行經(jīng)驗積累，人因風險呈現(xiàn)復(fù)雜化特征。本標準制定基于我國核電發(fā)展實際，借鑒國際先進經(jīng)驗，旨在為核電廠人因定期審查提供統(tǒng)一科學(xué)的技術(shù)指南。核心目標包括：明確人因?qū)彶榉秶c流程，建立系統(tǒng)的評價方法，推動人因安全管理標準化，最終提升核電廠人因安全績效，保障核電安全可控發(fā)展。02（三）定期審查的“底層邏輯”：人因與核電廠安全績效的深度關(guān)聯(lián)人因?qū)穗姀S安全績效的影響貫穿全流程：從設(shè)計階段的人員需求分析，到運行中的操作執(zhí)行，再到維護時的故障排查，人的能力意識與行為直接決定安全水平。定期審查通過追蹤人因績效數(shù)據(jù)，分析“人員-任務(wù)-環(huán)境”的匹配度，識別薄弱環(huán)節(jié)并整改，形成“審查-改進-提升”的閉環(huán)，推動安全績效持續(xù)優(yōu)化，這是其底層邏輯的核心體現(xiàn)。標準背后的“安全密碼”：NB/T20442.10-2017人因?qū)彶榈姆秶c邊界在哪審查范圍的“全維度覆蓋”：從人員個體到管理體系的完整鏈條本標準明確人因?qū)彶榉秶w“個體-群體-管理”全鏈條。個體層面包括人員資質(zhì)能力生理心理狀態(tài)；群體層面涉及團隊協(xié)作溝通機制；管理層面包含制度設(shè)計培訓(xùn)體系績效激勵等。這種全維度覆蓋打破了“僅關(guān)注操作失誤”的局限，實現(xiàn)了對人因風險的系統(tǒng)性管控，確保審查無死角。（二）邊界的“精準界定”：人因?qū)彶榕c其他審查部分的協(xié)同與區(qū)分1本部分與人因相關(guān)審查部分既協(xié)同又區(qū)分。協(xié)同體現(xiàn)在均服務(wù)于核安全總目標；區(qū)分則在于本標準聚焦“人”的核心要素，其他部分側(cè)重設(shè)備環(huán)境等。例如與設(shè)備審查的邊界是：本標準關(guān)注人員對設(shè)備的操作與維護能力，設(shè)備審查關(guān)注設(shè)備本身可靠性，二者通過“人-機接口”實現(xiàn)銜接，形成安全合力。2（三）特殊場景的“延伸覆蓋”：大修應(yīng)急等關(guān)鍵階段的人因?qū)彶橹攸c01標準對大修應(yīng)急等特殊場景的人因?qū)彶樽隽搜由煲?guī)定。大修階段人員任務(wù)繁重接口復(fù)雜，審查重點是人員排班合理性跨團隊溝通效率；應(yīng)急場景下，審查核心為人員應(yīng)急響應(yīng)能力決策準確性。這些特殊場景的針對性審查，填補了常規(guī)審查的空白，強化了關(guān)鍵節(jié)點的人因安全保障。02從“人-機-環(huán)”到“管”：未來五年核電廠人因風險防控的全維度覆蓋策略“人-機”適配：智能時代下的人因工程設(shè)計與審查新要求未來五年，智能設(shè)備普及使“人-機”適配成為防控重點。標準要求審查需關(guān)注智能系統(tǒng)的人機接口設(shè)計是否符合人員操作習(xí)慣，是否具備防誤操作功能。同時，審查人員對智能設(shè)備的認知與操作能力，避免因“技術(shù)落差”引發(fā)人為失誤，這是適應(yīng)核電智能化趨勢的關(guān)鍵策略。（二）“人-環(huán)”協(xié)同：核電廠作業(yè)環(huán)境對人因績效的影響與優(yōu)化路徑1作業(yè)環(huán)境是影響人因績效的重要因素。標準明確審查需評估物理環(huán)境（溫濕度照明噪音）與組織環(huán)境（工作氛圍壓力水平）。未來優(yōu)化路徑包括：通過環(huán)境改造減少人員疲勞，營造積極組織氛圍提升安全意識，實現(xiàn)“人-環(huán)”良性互動，從環(huán)境層面降低人因風險，提升整體安全水平。2（三）“人-管”融合：管理體系如何為核電廠人因安全“保駕護航”01管理體系是實現(xiàn)人因安全的保障。標準要求審查管理體系的“落地性”：是否建立清晰的人因安全責任體系，是否有科學(xué)的績效評價與激勵機制，是否形成人因事件的閉環(huán)管理。未來“人-管”融合需強化管理的精細化，將人因安全目標分解到各崗位，通過管理手段引導(dǎo)人員形成安全行為習(xí)慣。02“全維度”協(xié)同：構(gòu)建“人-機-環(huán)-管”一體化的人因風險防控體系未來五年核心策略是構(gòu)建一體化防控體系。該體系以“人”為核心，通過管理體系統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，優(yōu)化人-機人-環(huán)適配關(guān)系，實現(xiàn)各要素協(xié)同聯(lián)動。例如，管理體系明確人因培訓(xùn)要求，提升人員能力以適配智能設(shè)備；同時優(yōu)化作業(yè)環(huán)境，為人員安全操作提供保障，形成全維度防控合力。審查如何落地？核電廠人因績效評價的指標體系與實操方法深度剖析指標體系的“核心架構(gòu)”：NB/T20442.10-2017規(guī)定的關(guān)鍵評價維度01標準確立的人因績效評價指標體系涵蓋四大維度：能力指標（資質(zhì)達標率培訓(xùn)合格率）行為指標（操作失誤率安全規(guī)程遵守率）團隊指標（協(xié)作效率溝通成功率）管理指標（制度執(zhí)行率事件整改率）。該架構(gòu)全面反映人因安全狀態(tài)，為審查提供量化依據(jù)，確保評價科學(xué)客觀。02（二）量化評價的“實操技巧”：數(shù)據(jù)收集與指標計算的標準化方法實操中，數(shù)據(jù)收集需依托日常記錄（操作日志培訓(xùn)檔案）與專項評估。指標計算采用標準化公式，如操作失誤率=失誤次數(shù)/總操作次數(shù)×100%。同時需注重數(shù)據(jù)的真實性與連續(xù)性，通過跨周期數(shù)據(jù)對比，分析績效變化趨勢，避免單一數(shù)據(jù)導(dǎo)致的評價偏差，提升審查結(jié)果的可信度。（三）定性評價的“補充價值”：人員心理團隊氛圍等軟指標的評估策略1對于心理狀態(tài)團隊氛圍等軟指標，標準推薦采用定性評價方法。通過問卷調(diào)查面談行為觀察等方式，了解人員心理壓力團隊信任度等情況。定性評價需結(jié)合量化數(shù)據(jù)，例如通過分析心理壓力大的人員其操作失誤率變化，實現(xiàn)“軟硬結(jié)合”，全面掌握人因績效狀況，避免評價片面性。2評價結(jié)果的“應(yīng)用閉環(huán)”：從問題識別到改進提升的完整流程A評價結(jié)果應(yīng)用遵循“識別-分析-整改-驗證”閉環(huán)。針對審查發(fā)現(xiàn)的指標異常，深入分析根源（如培訓(xùn)不足環(huán)境惡劣），制定針對性整改措施，明確責任與時限。整改后通過復(fù)查驗證效果，將有效措施固化為制度，實現(xiàn)人因績效持續(xù)提升，讓審查真正發(fā)揮“以評促改”的作用。B歷史教訓(xùn)如何轉(zhuǎn)化為安全資產(chǎn)？人因事件分析與預(yù)防的標準化路徑事件分析的“標準化流程”：從報告到根源分析的全鏈條規(guī)范01標準規(guī)定人因事件分析需遵循“報告-調(diào)查-根源分析-措施制定”流程。事件報告需及時完整，調(diào)查采用“頭腦風暴+因果分析圖”方法，根源分析聚焦“管理培訓(xùn)環(huán)境”等深層因素，而非僅追究個人責任。該標準化流程確保事件分析不流于形式，能精準定位問題根源。02（二）根源分析的“核心方法”：為何“5Why分析法”成為人因事件的利器1“5Why分析法”是標準推薦的核心方法。通過連續(xù)追問“為什么”，從表面失誤追溯至深層根源。例如某操作失誤，不僅問“為何操作錯誤”，還追問“為何未掌握規(guī)程”“為何培訓(xùn)不到位”等，直至找到管理漏洞。該方法避免了“頭痛醫(yī)頭”，確保預(yù)防措施直擊根源，提升防控有效性。2（三）教訓(xùn)轉(zhuǎn)化的“落地機制”：如何將事件經(jīng)驗融入日常安全管理01教訓(xùn)轉(zhuǎn)化需建立“經(jīng)驗庫+培訓(xùn)+制度”落地機制。將人因事件及整改措施納入經(jīng)驗庫，通過案例培訓(xùn)提升人員認知；同時修訂相關(guān)制度，堵塞管理漏洞。例如某誤操作事件后，不僅培訓(xùn)相關(guān)人員，還優(yōu)化操作流程增設(shè)防誤提示，使教訓(xùn)轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的安全措施，形成安全資產(chǎn)。02預(yù)防為主的“前瞻策略”：基于歷史數(shù)據(jù)的人因風險預(yù)測與預(yù)警01標準強調(diào)“預(yù)防為主”，鼓勵通過歷史事件數(shù)據(jù)建立風險預(yù)測模型。利用大數(shù)據(jù)分析不同崗位場景的人因風險概率，針對高風險點提前預(yù)警，如對大修期間的高風險操作，提前強化人員培訓(xùn)與現(xiàn)場監(jiān)督。這種前瞻策略將安全管理從“事后補救”轉(zhuǎn)向“事前預(yù)防”，提升安全主動性。02數(shù)字化浪潮下，核電廠人因?qū)彶槿绾螒?yīng)對智能系統(tǒng)帶來的新挑戰(zhàn)？智能系統(tǒng)的“雙重影響”：人因風險的新增長點與防控新機遇01智能系統(tǒng)對人因安全呈雙重影響：風險點在于人員對智能系統(tǒng)過度依賴故障處置能力下降；機遇則是智能系統(tǒng)可輔助人員決策減少重復(fù)操作失誤。標準要求審查需平衡二者，既評估人員與智能系統(tǒng)的適配性，又利用智能技術(shù)優(yōu)化審查流程，實現(xiàn)風險防控與效率提升的雙贏。02（二）審查內(nèi)容的“數(shù)字化升級”：如何評估人員與智能系統(tǒng)的協(xié)同能力1審查內(nèi)容需圍繞“人機協(xié)同”升級：評估人員是否掌握智能系統(tǒng)操作與故障處置技能，智能系統(tǒng)的提示報警功能是否符合人員認知習(xí)慣，人機協(xié)同作業(yè)中的責任劃分是否清晰。例如審查主控室人員與智能監(jiān)控系統(tǒng)的配合，確保人員既能發(fā)揮主觀能動性，又能有效利用智能系統(tǒng)優(yōu)勢。2（三）審查技術(shù)的“智能賦能”：大數(shù)據(jù)AI在人因?qū)彶橹械膽?yīng)用場景1大數(shù)據(jù)與AI為審查提供新工具。通過收集人員操作數(shù)據(jù)系統(tǒng)交互數(shù)據(jù)，AI可分析人員行為模式，識別潛在風險；大數(shù)據(jù)可跨電廠對比人因績效，為審查提供行業(yè)基準。例如AI可自動監(jiān)測人員操作合規(guī)性，及時預(yù)警異常行為，提升審查的實時性與精準性，推動審查從“定期”向“常態(tài)化”轉(zhuǎn)變。2應(yīng)對挑戰(zhàn)的“長效機制”：構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的人因?qū)彶轶w系長效機制需從“制度-人員-技術(shù)”三方面構(gòu)建。制度上修訂審查標準，納入數(shù)字化相關(guān)要求；人員上開展智能技術(shù)專項培訓(xùn)，提升審查人員數(shù)字化能力；技術(shù)上搭建智能審查平臺，整合數(shù)據(jù)資源。通過該機制，確保人因?qū)彶槟艹掷m(xù)適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，有效應(yīng)對新挑戰(zhàn)，保障核電智能時代的安全。12人員能力如何“保鮮”？核電廠人因培訓(xùn)與資質(zhì)管理的長效機制構(gòu)建資質(zhì)管理的“準入門檻”：標準規(guī)定的核電廠關(guān)鍵崗位資質(zhì)要求標準明確關(guān)鍵崗位（如主控室操作員維修人員）資質(zhì)要求：需具備相應(yīng)學(xué)歷與工作經(jīng)驗，通過理論考試與實操考核，取得從業(yè)資格證書。資質(zhì)管理實行“動態(tài)審核”，定期復(fù)查人員資質(zhì)有效性，對離崗復(fù)崗人員重新評估，確保關(guān)鍵崗位人員始終具備履職能力，筑牢安全準入防線。（二）培訓(xùn)體系的“全周期設(shè)計”：從新人入職到在崗提升的完整培訓(xùn)鏈01培訓(xùn)體系遵循“全周期”理念：新人入職開展基礎(chǔ)安全培訓(xùn)與崗位技能培訓(xùn)，在崗人員實施定期復(fù)訓(xùn)與技能提升培訓(xùn)，管理層側(cè)重人因安全管理能力培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容結(jié)合標準要求與崗位風險，采用“理論+實操+案例”模式，確保培訓(xùn)針對性。全周期培訓(xùn)鏈實現(xiàn)人員能力的持續(xù)更新，避免能力“老化”。02（三）培訓(xùn)效果的“精準評估”：如何確保培訓(xùn)轉(zhuǎn)化為實際安全績效培訓(xùn)效果評估需“量化+定性”結(jié)合。量化指標包括培訓(xùn)合格率考核成績；定性評估通過觀察人員操作行為分析事件發(fā)生率，判斷培訓(xùn)內(nèi)容是否轉(zhuǎn)化為安全行為。例如某操作技能培訓(xùn)后，通過對比培訓(xùn)前后的操作失誤率，評估培訓(xùn)效果。同時建立反饋機制，根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容，提升轉(zhuǎn)化效率。12長效機制的“核心保障”：激勵與約束并重的人員能力管理體系01長效機制需“激勵+約束”雙管齊下。激勵上，將培訓(xùn)效果資質(zhì)保持與績效薪酬掛鉤，表彰優(yōu)秀人員；約束上，對資質(zhì)失效培訓(xùn)不合格人員暫停上崗，直至達標。同時建立人員能力檔案，記錄培訓(xùn)與資質(zhì)情況，為管理提供依據(jù)。該體系引導(dǎo)人員主動提升能力，確保能力“保鮮”的持續(xù)性。02應(yīng)急場景下的“人為關(guān)鍵”：核電廠人因應(yīng)急響應(yīng)的審查要點與優(yōu)化方向應(yīng)急響應(yīng)的“人因核心”：為何人員決策與執(zhí)行是應(yīng)急處置的關(guān)鍵01應(yīng)急場景下，設(shè)備與系統(tǒng)是基礎(chǔ)，但人員的決策與執(zhí)行直接決定處置效果。突發(fā)事故中，情況復(fù)雜多變，需人員快速判斷精準操作，任何人為失誤都可能擴大事故后果。標準將人因應(yīng)急響應(yīng)納入審查，正是基于“人是應(yīng)急處置核心力量”的認知，確保應(yīng)急狀態(tài)下人員能發(fā)揮關(guān)鍵作用。02（二）審查要點的“場景化設(shè)計”：不同應(yīng)急級別下的人因?qū)彶橹攸c差異審查要點按應(yīng)急級別差異化設(shè)計：一級應(yīng)急（一般事件）側(cè)重人員操作規(guī)范性；二級應(yīng)急（較大事件）關(guān)注團隊協(xié)作與信息傳遞；三級應(yīng)急（重大事件）聚焦決策層的判斷與指揮能力。這種場景化設(shè)計貼合實際應(yīng)急需求，避免審查“一刀切”，確保審查能精準發(fā)現(xiàn)不同應(yīng)急場景下的人因薄弱點。（三）應(yīng)急演練的“人因?qū)颉保喝绾瓮ㄟ^演練提升人員應(yīng)急響應(yīng)能力01標準要求應(yīng)急演練需以“人因”為導(dǎo)向：演練場景設(shè)計貼近實際，側(cè)重人員在高壓復(fù)雜環(huán)境下的反應(yīng)；演練后重點評估人員決策準確性操作熟練度團隊配合度。通過“演練-評估-改進”循環(huán)，針對性提升人員應(yīng)急能力。同時演練需模擬突發(fā)狀況，鍛煉人員的應(yīng)變能力與心理素質(zhì)。02優(yōu)化方向的“實戰(zhàn)化路徑”：構(gòu)建人因應(yīng)急響應(yīng)的快速反應(yīng)體系1優(yōu)化路徑聚焦“實戰(zhàn)化”：一是簡化應(yīng)急流程，減少不必要環(huán)節(jié)，提升人員操作效率；二是強化應(yīng)急培訓(xùn)，增加實戰(zhàn)化演練頻次；三是完善應(yīng)急支持系統(tǒng)，為人員提供及時的信息與技術(shù)支撐。通過這些措施，構(gòu)建“決策快執(zhí)行準協(xié)作暢”的人因應(yīng)急快速反應(yīng)體系，提升應(yīng)急處置的有效性。2管理體系是根基？核電廠人因安全管理的制度設(shè)計與執(zhí)行監(jiān)督解析制度設(shè)計的“人因理念”：如何讓安全制度真正貼合人員行為習(xí)慣1制度設(shè)計需融入“以人為本”理念，避免“重形式輕實效”。標準要求制度內(nèi)容需簡潔明確，符合人員操作邏輯與認知習(xí)慣；同時廣泛征求一線人員意見，確保制度具備可操作性。例如操作規(guī)程的制定需結(jié)合崗位實際，采用圖文結(jié)合形式，便于人員理解與執(zhí)行，讓制度從“被動遵守”變?yōu)椤爸鲃幼裱薄?（二）核心制度的“架構(gòu)解析”：NB/T20442.10-2017強調(diào)的關(guān)鍵管理制度標準強調(diào)的核心制度包括：人因安全責任制度（明確各層級責任）行為規(guī)范制度（界定安全與不安全行為）事件報告與分析制度（實現(xiàn)閉環(huán)管理）培訓(xùn)與資質(zhì)管理制度（保障人員能力）。這些制度相互銜接，形成“責任-行為-培訓(xùn)-改進”的管理閉環(huán)，構(gòu)成人因安全管理的核心架構(gòu)，為安全提供制度保障。12（三）執(zhí)行監(jiān)督的“有效手段”：如何確保人因安全制度落到實處執(zhí)行監(jiān)督采用“日常檢查+專項審計+績效評估”手段。日常檢查由班組開展，及時糾正違規(guī)行為；專項審計定期進行，排查制度執(zhí)行中的系統(tǒng)性問題；績效評估將制度執(zhí)行情況與薪酬掛鉤。同時建立監(jiān)督反饋機制，對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，確保制度執(zhí)行不打折扣，真正發(fā)揮管理效能。管理體系的“持續(xù)改進”：基于審查結(jié)果的制度優(yōu)化與完善方法01管理體系改進以審查結(jié)果為依據(jù)：針對審查發(fā)現(xiàn)的制度漏洞，如某制度條款模糊導(dǎo)致執(zhí)行偏差，及時修訂完善；對于執(zhí)行效果不佳的制度，分析原因（如不符合實際）并優(yōu)化。同時借鑒行業(yè)先進經(jīng)驗，結(jié)合核電技術(shù)發(fā)展，定期更新管理制度，確保管理體系始終適應(yīng)人因安全管理的需求，實現(xiàn)持續(xù)