企業(yè)信息安全檢查與整改模板一、適用場(chǎng)景說(shuō)明日常安全巡檢：定期對(duì)信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等進(jìn)行全面檢查，及時(shí)發(fā)覺(jué)潛在風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性審計(jì)：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療等行業(yè)的合規(guī)檢查）。漏洞整改復(fù)查：針對(duì)系統(tǒng)漏洞、配置缺陷等安全問(wèn)題整改完成后，驗(yàn)證整改效果。新系統(tǒng)上線前評(píng)估：對(duì)新建或升級(jí)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，保證符合企業(yè)安全基線。重大安全事件后專(zhuān)項(xiàng)檢查：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、病毒入侵等安全事件后，排查隱患并整改。二、操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段明確檢查范圍與目標(biāo)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需求、合規(guī)要求或事件性質(zhì)，確定檢查范圍（如服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端應(yīng)用、物理環(huán)境等）。設(shè)定檢查目標(biāo)（如發(fā)覺(jué)高危漏洞、核查權(quán)限管理規(guī)范、評(píng)估數(shù)據(jù)加密措施等）。組建檢查團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括信息安全專(zhuān)員（）、系統(tǒng)管理員（）、網(wǎng)絡(luò)工程師（**）、業(yè)務(wù)部門(mén)代表（趙六）等，保證覆蓋技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理多維度。明確各成員職責(zé)：信息安全專(zhuān)員統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)人員負(fù)責(zé)技術(shù)檢測(cè)，業(yè)務(wù)代表確認(rèn)業(yè)務(wù)邏輯合規(guī)性。制定檢查計(jì)劃編制《信息安全檢查計(jì)劃》，內(nèi)容包括檢查時(shí)間、范圍、參與人員、工具方法、輸出文檔等。提前3個(gè)工作日通知相關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備檢查資料（如系統(tǒng)配置文檔、權(quán)限清單、操作日志等）。準(zhǔn)備檢查工具技術(shù)工具：漏洞掃描器（如Nessus、AWVS）、日志分析工具（如ELK）、滲透測(cè)試工具、基線檢查腳本等。文檔工具：檢查記錄表、問(wèn)題清單、整改計(jì)劃模板等。（二）檢查實(shí)施階段現(xiàn)場(chǎng)檢查與技術(shù)檢測(cè)物理環(huán)境檢查：核查機(jī)房門(mén)禁、監(jiān)控、消防、溫濕度控制等是否符合《企業(yè)信息安全物理環(huán)境規(guī)范》。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備檢查：檢查防火墻、路由器、交換機(jī)的配置策略（如訪問(wèn)控制列表、端口開(kāi)放情況）、日志留存時(shí)長(zhǎng)（不少于6個(gè)月）。服務(wù)器與系統(tǒng)檢查：掃描操作系統(tǒng)漏洞（如Linux/CPU漏洞、Windows補(bǔ)丁缺失）、賬戶權(quán)限（如默認(rèn)賬戶是否禁用、特權(quán)賬號(hào)是否雙人審批）、日志審計(jì)功能是否開(kāi)啟。數(shù)據(jù)庫(kù)檢查：核查數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)權(quán)限（如敏感數(shù)據(jù)操作是否限制）、數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)（如密碼、證件號(hào)碼號(hào)是否加密）、備份策略（全量+增量備份頻率）。終端與應(yīng)用檢查：檢查終端防病毒軟件安裝與病毒庫(kù)更新情況、辦公軟件（如OA、CRM）權(quán)限管理、敏感數(shù)據(jù)傳輸是否加密（如是否使用VPN）。文檔與人員訪談查閱安全管理制度（如《權(quán)限管理規(guī)范》《數(shù)據(jù)安全管理辦法》）、培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案等文檔，確認(rèn)制度是否健全、執(zhí)行是否到位。與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)操作員）訪談，知曉安全操作流程執(zhí)行情況（如權(quán)限變更是否審批、數(shù)據(jù)脫敏操作是否規(guī)范）。問(wèn)題記錄與初步分級(jí)對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述、涉及系統(tǒng)/設(shè)備、發(fā)覺(jué)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高危/中危/低危）。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：高危：可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)（如SQL注入漏洞、管理員密碼為空）。中危：可能影響系統(tǒng)功能或部分業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（如日志未開(kāi)啟、權(quán)限過(guò)度分配）。低危：對(duì)系統(tǒng)安全影響較小的風(fēng)險(xiǎn)（如文檔命名不規(guī)范、終端桌面圖標(biāo)雜亂）。（三）問(wèn)題整改階段制定整改方案信息安全專(zhuān)員匯總問(wèn)題清單，組織技術(shù)團(tuán)隊(duì)分析問(wèn)題原因，制定整改措施（如漏洞補(bǔ)丁修復(fù)、權(quán)限策略調(diào)整、制度修訂）。明確整改責(zé)任人（技術(shù)問(wèn)題由**負(fù)責(zé)，制度問(wèn)題由趙六負(fù)責(zé)）、整改期限（高危問(wèn)題3日內(nèi)完成，中危7日內(nèi)完成，低危15日內(nèi)完成）。落實(shí)整改措施責(zé)任人按照整改方案執(zhí)行整改，整改過(guò)程需留存記錄（如補(bǔ)丁安裝截圖、權(quán)限審批單、制度修訂版）。整改過(guò)程中遇到技術(shù)難題，可提交信息安全會(huì)議討論，必要時(shí)申請(qǐng)外部專(zhuān)家支持。跟蹤整改進(jìn)度信息安全專(zhuān)員每日跟蹤問(wèn)題整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的整改項(xiàng)，發(fā)送《整改催辦單》至責(zé)任人及其部門(mén)負(fù)責(zé)人。（四）復(fù)查驗(yàn)收階段整改完成自檢責(zé)任人完成整改后，對(duì)照問(wèn)題清單逐項(xiàng)驗(yàn)證整改效果（如漏洞掃描結(jié)果顯示“已修復(fù)”、權(quán)限清單更新為“最小權(quán)限”），填寫(xiě)《整改自檢報(bào)告》。組織復(fù)查驗(yàn)收信息安全專(zhuān)員組織原檢查團(tuán)隊(duì)對(duì)整改項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，采用技術(shù)檢測(cè)（如再次掃描漏洞）和文檔核查（如審批記錄、培訓(xùn)記錄）相結(jié)合的方式。復(fù)查合格后，簽署《信息安全整改驗(yàn)收表》；不合格的，要求責(zé)任人重新整改?？偨Y(jié)與歸檔編制《信息安全檢查與整改總結(jié)報(bào)告》，內(nèi)容包括檢查概況、問(wèn)題統(tǒng)計(jì)、整改情況、遺留問(wèn)題及后續(xù)計(jì)劃。將檢查記錄、問(wèn)題清單、整改方案、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。三、配套表格模板表1：信息安全檢查項(xiàng)目表檢查大類(lèi)檢查子項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）備注物理環(huán)境安全機(jī)房門(mén)禁管理未經(jīng)授權(quán)人員無(wú)法進(jìn)入機(jī)房雙人門(mén)禁、出入登記記錄完整現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、查閱記錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全防火墻策略配置禁止高危端口（如3389、22）對(duì)公網(wǎng)開(kāi)放策略符合“最小權(quán)限”原則配置核查、漏洞掃描服務(wù)器安全操作系統(tǒng)補(bǔ)丁近30天內(nèi)高危漏洞補(bǔ)丁已安裝漏洞掃描器顯示“高危漏洞數(shù)為0”漏洞掃描數(shù)據(jù)庫(kù)安全敏感數(shù)據(jù)加密用戶密碼、證件號(hào)碼號(hào)等字段加密存儲(chǔ)使用AES-256加密算法配置核查、抽樣測(cè)試終端安全防病毒軟件終端安裝防病毒軟件且病毒庫(kù)為最新版本病毒庫(kù)更新時(shí)間≤7天終端抽查管理制度權(quán)限管理規(guī)范特權(quán)賬號(hào)變更需雙人審批制度文件明確審批流程，近3個(gè)月審批記錄完整文檔審查、訪談表2：信息安全問(wèn)題記錄表問(wèn)題編號(hào)所屬系統(tǒng)/部門(mén)問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)覺(jué)時(shí)間發(fā)覺(jué)人整改責(zé)任人整改期限整改措施整改狀態(tài)（進(jìn)行中/已完成）驗(yàn)收結(jié)果備注WZ-001服務(wù)器-財(cái)務(wù)部Linux系統(tǒng)存在“Log4j”高危漏洞（CVE-2021-44228）高危2023-10-01**2023-10-04安裝官方補(bǔ)丁V2.17.1已完成合格WZ-002OA系統(tǒng)-行政部管理員賬號(hào)“admin”密碼為弱密碼“56”高危2023-10-01**趙六2023-10-04重置復(fù)雜密碼（包含大小寫(xiě)+數(shù)字+特殊字符）已完成合格WZ-003數(shù)據(jù)庫(kù)-研發(fā)部開(kāi)發(fā)環(huán)境數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限未隔離，可訪問(wèn)生產(chǎn)數(shù)據(jù)中危2023-10-02**2023-10-09創(chuàng)建獨(dú)立開(kāi)發(fā)賬號(hào)，限制生產(chǎn)數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行中表3：信息安全整改計(jì)劃表整改任務(wù)編號(hào)問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改目標(biāo)整改措施責(zé)任人配合部門(mén)計(jì)劃開(kāi)始時(shí)間計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改狀態(tài)驗(yàn)收情況ZG-001Linux系統(tǒng)“Log4j”高危漏洞高危漏洞修復(fù)，通過(guò)掃描驗(yàn)證安裝官方補(bǔ)丁V2.17.1，重啟服務(wù)*技術(shù)部2023-10-012023-10-042023-10-03已完成合格ZG-002OA系統(tǒng)管理員密碼為弱密碼高危密碼重置為復(fù)雜密碼，符合安全規(guī)范重置密碼為“Admin2023”，啟用密碼策略*趙六行政部2023-10-012023-10-042023-10-04已完成合格ZG-003開(kāi)發(fā)環(huán)境數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限未隔離中危實(shí)現(xiàn)開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)環(huán)境權(quán)限隔離創(chuàng)建獨(dú)立開(kāi)發(fā)賬號(hào)，配置最小權(quán)限*研發(fā)部2023-10-022023-10-09進(jìn)行中表4：信息安全整改驗(yàn)收表驗(yàn)收編號(hào)整改任務(wù)編號(hào)整改責(zé)任人驗(yàn)收時(shí)間驗(yàn)收方式（技術(shù)/文檔/訪談）驗(yàn)收內(nèi)容驗(yàn)收結(jié)果（合格/不合格）問(wèn)題描述（不合格時(shí)填寫(xiě)）驗(yàn)收結(jié)論驗(yàn)收人備注YS-001ZG-001*2023-10-03技術(shù)檢測(cè)漏洞掃描顯示高危漏洞已修復(fù)合格通過(guò)*YS-002ZG-002*趙六2023-10-04文檔核查+技術(shù)測(cè)試密碼符合復(fù)雜度要求，策略已啟用合格通過(guò)*YS-003ZG-003*2023-10-10技術(shù)檢測(cè)+訪談開(kāi)發(fā)賬號(hào)權(quán)限已隔離，無(wú)法訪問(wèn)生產(chǎn)數(shù)據(jù)合格通過(guò)*趙六四、使用注意事項(xiàng)檢查前充分溝通：提前與相關(guān)部門(mén)確認(rèn)檢查時(shí)間、范圍及所需資料，避免影響正常業(yè)務(wù)；涉及敏感數(shù)據(jù)檢查時(shí)，需經(jīng)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人授權(quán)。問(wèn)題分級(jí)管理：高危問(wèn)題需立即整改并上報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，中危/低危問(wèn)題納入常態(tài)化管理，保證風(fēng)險(xiǎn)可控。整改時(shí)限合理：根據(jù)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)