銷售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程模板一、適用場景與目標(biāo)本流程適用于各類企業(yè)銷售部門、法務(wù)部門及相關(guān)協(xié)作崗位在處理銷售合同審核時的標(biāo)準(zhǔn)化操作，旨在通過規(guī)范流程保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控，同時提升審核效率、明確責(zé)任分工，保障企業(yè)銷售業(yè)務(wù)順利開展及合法權(quán)益。二、審核全流程操作步驟（一）合同接收與初步登記操作內(nèi)容：銷售助理或合同接收人收到合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，電子版需確認(rèn)格式為可編輯文檔）后，首先檢查合同是否具備基本要素：合同編號、合同雙方全稱（需與營業(yè)執(zhí)照名稱一致）、合同簽訂日期、標(biāo)的物/服務(wù)描述、金額、履行期限、簽署頁等。對要素完整的合同，在《合同臺賬》中登記合同基本信息（包括但不限于合同編號、對方單位名稱、合同類型、標(biāo)的金額、提交日期、銷售負(fù)責(zé)人、預(yù)計簽署日期）；對要素缺失的合同，立即退回銷售聯(lián)系人補充完整，并記錄退回原因及補充時限。責(zé)任崗位：銷售助理/合同管理員輸出成果：《合同臺賬》（電子版及紙質(zhì)版）（二）形式審核：基礎(chǔ)信息與完整性核對操作內(nèi)容：銷售經(jīng)理或指定審核人對照《合同形式審核清單》，逐項核對以下內(nèi)容：合同編號是否符合企業(yè)編碼規(guī)則，是否重復(fù)；合同雙方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、法定代表人）是否準(zhǔn)確完整，與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一致；合同金額大小寫是否一致，幣種是否明確；標(biāo)的物/服務(wù)描述、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否清晰無歧義；履行期限、地點、方式是否具體（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)發(fā)貨”“交貨地點為買方指定倉庫”）；簽署頁是否預(yù)留雙方簽字蓋章位置，合同份數(shù)是否滿足企業(yè)歸檔及對方需求。審核通過后，在《合同審核記錄表》“形式審核”欄簽署意見及姓名；審核不通過的，標(biāo)注問題點并退回銷售聯(lián)系人修訂，明確修訂時限（原則上不超過2個工作日）。責(zé)任崗位：銷售經(jīng)理/銷售部門負(fù)責(zé)人輸出成果：《合同形式審核清單》（作為《合同審核記錄表》附件）、《合同審核記錄表》（三）業(yè)務(wù)實質(zhì)審核：商務(wù)條款與可行性評估操作內(nèi)容：銷售負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干針對合同核心商務(wù)條款進行審核，重點關(guān)注：價格條款：單價、總價是否與報價單一致，折扣、促銷政策是否明確，是否含稅（稅率及發(fā)票類型需注明）；支付條款：支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點（如預(yù)付款比例、到貨款、驗收款、質(zhì)保金比例及支付條件）、賬戶信息是否準(zhǔn)確；交付條款：交付時間、交付批次、運輸方式及費用承擔(dān)方、驗收標(biāo)準(zhǔn)及流程（如“按國家標(biāo)準(zhǔn)驗收，買方在收到貨物后5個工作日內(nèi)提出異議”）；違約責(zé)任：雙方違約情形及對應(yīng)的違約金計算方式是否合理，是否約定爭議解決方式（如仲裁/訴訟，明確管轄機構(gòu)）；特殊約定：如保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力條款、合同變更/解除條件等是否符合業(yè)務(wù)實際。審核通過后，在《合同審核記錄表》“業(yè)務(wù)實質(zhì)審核”欄簽署意見；對存在爭議的條款，組織銷售團隊與對方協(xié)商，協(xié)商結(jié)果書面記錄并作為合同附件。責(zé)任崗位：銷售負(fù)責(zé)人/業(yè)務(wù)部門骨干輸出成果：《合同商務(wù)條款審核記錄》（可作為《合同審核記錄表》附件）、《合同審核記錄表》（四）法務(wù)合規(guī)審核：法律風(fēng)險與條款合法性審查操作內(nèi)容：法務(wù)專員或外聘律師針對合同法律條款進行合規(guī)性審查，重點核查：合同主體是否具備相應(yīng)民事行為能力（如對方是否為依法注冊并存續(xù)的企業(yè)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的）；合同條款是否違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定（如“不得約定‘霸王條款’”“禁止約定‘以合法形式掩蓋非法目的’”）；格式條款是否存在《民法典》規(guī)定的無效情形（如“免除自身主要責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利”）；知識產(chǎn)權(quán)條款（如涉及技術(shù)授權(quán)、商標(biāo)使用）是否明確授權(quán)范圍、期限及違約責(zé)任；爭議解決方式、管轄約定是否明確且有效（如“約定由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄”）。審核通過后，在《合同審核記錄表》“法務(wù)合規(guī)審核”欄簽署“同意”意見；對存在法律風(fēng)險的條款，提出修改建議并標(biāo)注“需修訂”，同步向銷售部門解釋法律依據(jù)及風(fēng)險點。責(zé)任崗位：法務(wù)專員/法務(wù)部負(fù)責(zé)人輸出成果：《合同法律風(fēng)險審核意見書》（作為《合同審核記錄表》附件）、《合同審核記錄表》（五）風(fēng)險評審與最終決策（重大/復(fù)雜合同適用）操作內(nèi)容：對于標(biāo)的金額超過企業(yè)規(guī)定閾值（如人民幣50萬元）或涉及特殊業(yè)務(wù)（如跨境銷售、定制化服務(wù)、長期合作）的合同，需組織合同評審會，參會人員包括銷售負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、財務(wù)專員、風(fēng)控專員及分管領(lǐng)導(dǎo)。評審會重點討論：業(yè)務(wù)可行性及市場風(fēng)險（如對方履約能力、行業(yè)政策變動影響）；財務(wù)風(fēng)險（如支付條款對企業(yè)現(xiàn)金流的影響，壞賬風(fēng)險評估）；法律風(fēng)險匯總及應(yīng)對措施；綜合評估后是否簽署合同。評審?fù)ㄟ^后，由分管領(lǐng)導(dǎo)在《合同審核記錄表》“風(fēng)險評審”欄簽署最終決策意見；評審未通過，明確終止合作或進一步修訂的方案。責(zé)任崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)/評審會參會人員輸出成果：《合同評審會議紀(jì)要》（需參會人員簽字確認(rèn)）、《合同審核記錄表》（六）合同修訂與確認(rèn)操作內(nèi)容：銷售聯(lián)系人根據(jù)各環(huán)節(jié)審核意見，與對方協(xié)商修訂合同條款，保證所有審核意見均得到妥善處理（如法務(wù)要求修改的違約金條款需與對方達成一致）。修訂后的合同需重新提交至各審核崗位進行復(fù)核（重點核查修訂是否符合意見要求），復(fù)核通過后，在《合同審核記錄表》“修訂確認(rèn)”欄由銷售聯(lián)系人及法務(wù)專員簽字確認(rèn)。責(zé)任崗位：銷售聯(lián)系人/法務(wù)專員輸出成果：修訂版合同文本（需標(biāo)注修訂版次及修訂日期）、《合同審核記錄表》（最終版）（七）簽署與歸檔操作內(nèi)容：銷售聯(lián)系人確認(rèn)合同無誤后，按企業(yè)用印流程申請合同蓋章，保證合同文本與最終版《合同審核記錄表》一致，簽署頁需由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋企業(yè)公章（合同專用章）。合同簽署完成后，銷售助理在《合同臺賬》中更新“簽署狀態(tài)”“簽署日期”，并將合同正本（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份）、《合同審核記錄表》及相關(guān)附件（如報價單、技術(shù)協(xié)議、評審會紀(jì)要）整理歸檔，電子版至企業(yè)合同管理系統(tǒng)。歸檔后，銷售部門向財務(wù)部門、法務(wù)部門同步合同復(fù)印件，作為后續(xù)履約、開票、爭議處理的依據(jù)。責(zé)任崗位：銷售助理/檔案管理員輸出成果：已簽署合同正本、《合同臺賬》（更新后）、《合同歸檔目錄》三、配套工具表格（一）合同臺賬（模板）合同編號對方單位名稱合同類型（如：產(chǎn)品銷售/服務(wù)）標(biāo)的金額（元）提交日期銷售負(fù)責(zé)人預(yù)計簽署日期實際簽署日期歸檔編號備注例：XS-2024-001XX科技有限公司產(chǎn)品銷售200,0002024-03-01張*2024-03-102024-03-12G2024-001含附件3份（二）合同審核記錄表（模板）合同基本信息合同編號XS-2024-001合同名稱《XX產(chǎn)品銷售合同》對方單位XX科技有限公司提交部門銷售一部提交人李*提交日期2024-03-01審核環(huán)節(jié)審核內(nèi)容審核意見審核人審核日期備注形式審核主體信息、金額大小寫、簽署頁等完整，同意簽署王*（銷售經(jīng)理）2024-03-02業(yè)務(wù)實質(zhì)審核價格、支付、交付、違約責(zé)任等建議明確“質(zhì)保金為合同金額的5%，驗收合格后12個月內(nèi)支付”趙*（銷售負(fù)責(zé)人）2024-03-03已與對方確認(rèn)，修訂為條款5.3法務(wù)合規(guī)審核法律條款、爭議解決方式同意，違約金比例調(diào)整為“日萬分之五”劉*（法務(wù)專員）2024-03-04風(fēng)險評審綜合業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律風(fēng)險同意簽署陳*（分管副總）2024-03-05修訂確認(rèn)核對修訂條款是否符合審核意見已按意見修訂，確認(rèn)無誤李（銷售聯(lián)系人）劉（法務(wù)專員）2024-03-06（三）合同風(fēng)險清單（參考）風(fēng)險點風(fēng)險描述審核要點應(yīng)對措施主體資質(zhì)風(fēng)險對方不具備履約能力（如未年檢、處于注銷狀態(tài)）核查對方營業(yè)執(zhí)照、近一年財報、經(jīng)營異常名錄要求對方提供資質(zhì)證明，必要時實地考察支付條款風(fēng)險預(yù)付款比例過高、支付節(jié)點不明確檢查預(yù)付款是否≤30%，是否約定“到貨款”“驗收款”等分階段支付調(diào)整支付節(jié)奏，增加“收到發(fā)票后X日內(nèi)支付”條件交付條款風(fēng)險交付時間模糊（如“盡快交付”）、驗收標(biāo)準(zhǔn)缺失明確具體日期、交付批次，引用國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)補充“交付時間為2024-04-30前，驗收按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行”違約責(zé)任風(fēng)險違約金過低或過高、單方加重己方責(zé)任核查違約金是否合理（一般不超過實際損失30%）平衡雙方責(zé)任，明確“違約金不足以彌補損失的，對方可主張賠償”四、關(guān)鍵注意事項條款完整性：保證合同包含《民法典》規(guī)定的必備條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行、違約責(zé)任等），避免因條款缺失導(dǎo)致爭議。法律合規(guī)性：審核時需結(jié)合最新法律法規(guī)（如《民法典》《消費者權(quán)益保護法》）及行業(yè)監(jiān)管要求，禁止約定違反法律強制性規(guī)定的條款。風(fēng)險動態(tài)識別：對于長期合作客戶，需定期更新其信用狀況；對