集團公司投資顧問管理流程

流程圖目的為規(guī)范集團與投資顧問的合作行為，控制合規(guī)風(fēng)險，同時明確投顧管理主要環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)控制點、主責(zé)、協(xié)作部門的具體工作，特制定本流程。適用于區(qū)域總部投資顧問選用、監(jiān)督、投資建議評估與考核、解聘等管理工作。投顧選擇原則投資顧問的選用遵循公平、公開、公正與擇優(yōu)審慎選用的原則。投資顧問選用是對投資顧問進行職業(yè)道德、專業(yè)勝任能力、風(fēng)險控制能力及綜合素質(zhì)考察與選用的過程。部門職責(zé)投資部門負責(zé)證券市場經(jīng)濟研究（宏觀、中觀），協(xié)助管理層制定年度投資計劃、階段性資產(chǎn)配置戰(zhàn)略和投資策略；負責(zé)管理層建立投資顧問標準體系和投資顧問數(shù)據(jù)庫日常維護；負責(zé)投資顧問初步篩選，協(xié)助管理層進行投資顧問進行是否入庫和投顧的入庫評級；負責(zé)投資顧問商務(wù)談判、合同簽訂、補充合同簽訂；負責(zé)投資顧問操作過程中的日常信息報送與監(jiān)控；對于有重大違規(guī)或?qū)驹斐芍卮髶p失的投資顧問進行強制操作并解除聘任合同；組織相關(guān)部門對投顧進行投資后評估。風(fēng)控部門參與投資顧問標準體系中風(fēng)控部分內(nèi)容建設(shè)；負責(zé)投資顧問賬戶監(jiān)控，并對可能產(chǎn)生風(fēng)險的操作制定應(yīng)對方案并發(fā)出預(yù)警；協(xié)助業(yè)務(wù)部門進行投資顧問的賬戶清算、對清算過程中涉及法律層面的問題進行全程處理。管理層制定年度投資計劃、階段性資產(chǎn)配置戰(zhàn)略和投資策略；按權(quán)責(zé)審核審批投資顧問標準體系；按權(quán)責(zé)審核審批投資顧問選用；按權(quán)責(zé)審核審批風(fēng)控部門提出的風(fēng)控對策。工作程序資產(chǎn)配置策略研究投資決策委員會依據(jù)年初下發(fā)的《年度經(jīng)營計劃》和研究部門編制或收集的宏觀、中觀研究報告研究確定公司階段性的資產(chǎn)配置策略，根據(jù)資產(chǎn)配置策略形成階段性《資產(chǎn)配置方案》。階段性《資產(chǎn)配置策略》作為投資部門確定投資顧問選擇的主要依據(jù)。投顧開發(fā)公司歡迎推薦投顧和投顧自薦，投資部門為唯一的投顧信息接收部門。供方信息獲取渠道包括但不限于公開市場信息、中介機構(gòu)引薦介紹、內(nèi)部跨團隊推薦、領(lǐng)導(dǎo)交辦等。為形成集團投資顧問信息積累，投資部門應(yīng)及時填報已發(fā)掘并正在接觸的投顧相關(guān)信息；資質(zhì)預(yù)審?fù)顿Y部門負責(zé)對投顧提交的材料進適當(dāng)性評估，審核完成后填寫《適當(dāng)性評估表》，《適當(dāng)性評估表》由風(fēng)控部門主要對投顧的操作合規(guī)性進行復(fù)核。適當(dāng)性評估主要是對投資顧問信息全面性、準確性、合規(guī)性進行評審，投顧預(yù)審的材料包括但不限于：投資顧問背景資料、投資理念、投資策略，資金管理規(guī)模及過往業(yè)績等。考核期對于擬聘用的投顧，給予一定時期的考核試用期（三個月），公司根據(jù)其評估情況提供少量的資金給予其試盤，最終是否聘用、聘用條件根據(jù)其試用期間實盤業(yè)績進行綜合評定。投顧選用投資決策委員會會議對于通過資質(zhì)預(yù)審的投顧進行最終決議，決議應(yīng)基于《年度經(jīng)營計劃》、《資產(chǎn)配置方案》、投資顧問具體情況，確定是否合作，若合作需確定投顧的合作等級。如果判斷合作過程中有特別風(fēng)險存在的，投資部門和風(fēng)控部門應(yīng)提前制定相應(yīng)的對策和措施，對風(fēng)險進行控制。決議通過的投顧，投資部門應(yīng)及時與該投資顧問簽訂投資顧問協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。監(jiān)督管理投資部門負責(zé)對投資顧問進行日常監(jiān)督與管理；投資顧問提供的投資建議應(yīng)進行留痕，留痕方式可以是投資顧問終端、錄音電話、即時通訊工具或投資建議書等。投顧投資運作過程中，風(fēng)控部門對下列事項進行監(jiān)督：投資顧問對應(yīng)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的交易、持倉、盈虧情況；投資顧問是否違反資產(chǎn)管理合同、投資顧問協(xié)議或投資計劃；委員會認為應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的其它事項。風(fēng)控部門根據(jù)制定的《風(fēng)控指標》對賬戶進行風(fēng)險監(jiān)控，一旦發(fā)生與《風(fēng)控指標》相背離的情況，風(fēng)控部門根據(jù)風(fēng)險等級向投顧發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，同時抄報投資部門以及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。對投資顧問明顯違約或造成重大損失的，風(fēng)控部門有權(quán)直接采取相應(yīng)風(fēng)控措施，如：平倉、關(guān)閉證券賬戶等。其他緊急情況時，風(fēng)控部門負責(zé)人也可以對投顧所負責(zé)的證券賬戶進行強制干預(yù)。賬戶清算投顧賬戶清算由投資部門發(fā)起，風(fēng)險控制部門和財務(wù)部門協(xié)助進行賬戶清算工作，投資部門擬定《賬戶清算方案》分配賬戶剩余，按授權(quán)審核審批后實施。風(fēng)險控制部門依據(jù)法律法規(guī)和合同約定內(nèi)容對有重大違規(guī)的投資顧問需采用法律措施保障公司利益，盡可能避免經(jīng)濟型損失，糾紛處理完畢后填寫《糾紛處理反饋表》。投資顧問建議評價與考核投資部門組織相關(guān)部門對投資顧問的業(yè)績進行評價；每一個管理賬戶運作的起始日為業(yè)績評價的起點。當(dāng)該管理賬戶的虧損達到合同預(yù)先約