證券期貨服務(wù)師崗前技能掌握考核試卷含答案證券期貨服務(wù)師崗前技能掌握考核試卷含答案考生姓名：答題日期：判卷人：得分：題型單項(xiàng)選擇題多選題填空題判斷題主觀題案例題得分本次考核旨在評(píng)估學(xué)員對(duì)證券期貨服務(wù)師崗位所需技能的掌握程度，包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶服務(wù)等方面，確保學(xué)員具備實(shí)際工作所需的專業(yè)能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)的核心功能是（）。

A.投資融資

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.交易流通

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.國(guó)家稅務(wù)總局

4.下列關(guān)于股票的描述，正確的是（）。

A.股票是公司向股東分配利潤(rùn)的一種方式

B.股票是公司對(duì)股東的債務(wù)證明

C.股票代表股東在公司中的所有權(quán)

D.股票是公司對(duì)股東的債權(quán)證明

5.以下哪種證券屬于債券？（）

A.普通股

B.累積優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.指數(shù)基金

6.期貨合約是指（）。

A.買賣雙方約定在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以特定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的合同

B.買賣雙方約定在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以市場(chǎng)價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的合同

C.買賣雙方約定在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的合同

D.買賣雙方約定在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)買賣某種標(biāo)的物的合同

7.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的特點(diǎn)？（）

A.雙向交易

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.風(fēng)險(xiǎn)可控

D.需要實(shí)物交割

8.以下關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司的描述，正確的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司是期貨交易的直接參與者

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)期貨合約的買賣

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)期貨合約的交割

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)客戶的資金管理

9.以下哪種衍生品屬于期權(quán)？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.權(quán)證

10.以下關(guān)于權(quán)證的描述，正確的是（）。

A.權(quán)證是一種股票

B.權(quán)證是一種債券

C.權(quán)證是一種期權(quán)

D.權(quán)證是一種期貨

11.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行中國(guó)期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.國(guó)家稅務(wù)總局

12.以下關(guān)于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，正確的是（）。

A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理主要通過(guò)價(jià)格波動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)

B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理主要通過(guò)市場(chǎng)操縱來(lái)實(shí)現(xiàn)

C.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理主要通過(guò)套期保值來(lái)實(shí)現(xiàn)

D.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理主要通過(guò)投機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)

13.以下哪種衍生品屬于遠(yuǎn)期合約？（）

A.期貨

B.期權(quán)

C.遠(yuǎn)期

D.指數(shù)基金

14.以下關(guān)于遠(yuǎn)期合約的描述，正確的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

B.遠(yuǎn)期合約是一種場(chǎng)外交易合約

C.遠(yuǎn)期合約是一種場(chǎng)內(nèi)交易合約

D.遠(yuǎn)期合約是一種期權(quán)合約

15.以下關(guān)于客戶服務(wù)的原則，正確的是（）。

A.忠誠(chéng)客戶利益

B.追求自身利益

C.忽視客戶需求

D.不履行服務(wù)承諾

16.證券期貨服務(wù)師在進(jìn)行客戶溝通時(shí)，應(yīng)遵循的原則是（）。

A.主動(dòng)推銷產(chǎn)品

B.客觀陳述事實(shí)

C.盲目承諾收益

D.強(qiáng)制客戶接受服務(wù)

17.以下關(guān)于證券市場(chǎng)信息保密的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券公司可以公開(kāi)客戶信息

B.證券公司必須保護(hù)客戶信息

C.證券公司可以隨意泄露客戶信息

D.證券公司可以有限度地泄露客戶信息

18.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券公司可以不設(shè)置內(nèi)部控制部門(mén)

B.證券公司必須設(shè)置內(nèi)部控制部門(mén)

C.證券公司可以不執(zhí)行內(nèi)部控制制度

D.證券公司可以有限度地執(zhí)行內(nèi)部控制制度

19.以下關(guān)于證券期貨服務(wù)師職業(yè)道德的要求，正確的是（）。

A.追求高收入

B.忠誠(chéng)于客戶

C.追求個(gè)人利益

D.忽視社會(huì)責(zé)任

20.以下關(guān)于證券期貨服務(wù)師職業(yè)資格考試的描述，正確的是（）。

A.考試內(nèi)容與實(shí)際工作無(wú)關(guān)

B.考試內(nèi)容涵蓋證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

C.考試內(nèi)容僅限于法律法規(guī)

D.考試內(nèi)容與證券期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)

21.以下關(guān)于證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰，正確的是（）。

A.違規(guī)行為者不受處罰

B.違規(guī)行為者僅受行政處罰

C.違規(guī)行為者受行政處罰和民事賠償

D.違規(guī)行為者不受行政處罰和民事賠償

22.以下關(guān)于證券期貨服務(wù)師職業(yè)行為規(guī)范的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券期貨服務(wù)師可以接受賄賂

B.證券期貨服務(wù)師可以泄露客戶信息

C.證券期貨服務(wù)師必須遵守職業(yè)道德

D.證券期貨服務(wù)師可以隨意改變客戶投資決策

23.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券公司可以經(jīng)營(yíng)所有證券業(yè)務(wù)

B.證券公司只能經(jīng)營(yíng)部分證券業(yè)務(wù)

C.證券公司必須經(jīng)營(yíng)所有證券業(yè)務(wù)

D.證券公司可以不經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

24.以下關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的規(guī)定，正確的是（）。

A.上市公司可以不披露財(cái)務(wù)信息

B.上市公司必須披露財(cái)務(wù)信息

C.上市公司可以不披露重大事件

D.上市公司必須披露所有信息

25.以下關(guān)于證券期貨服務(wù)師職業(yè)責(zé)任的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券期貨服務(wù)師對(duì)客戶負(fù)有無(wú)限責(zé)任

B.證券期貨服務(wù)師對(duì)客戶負(fù)有有限責(zé)任

C.證券期貨服務(wù)師對(duì)客戶不負(fù)有任何責(zé)任

D.證券期貨服務(wù)師對(duì)客戶負(fù)有道德責(zé)任

26.以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券公司可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

B.證券公司必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

C.證券公司可以有限度地風(fēng)險(xiǎn)管理

D.證券公司可以不遵守風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定

27.以下關(guān)于證券期貨服務(wù)師客戶服務(wù)的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券期貨服務(wù)師可以不提供客戶服務(wù)

B.證券期貨服務(wù)師必須提供客戶服務(wù)

C.證券期貨服務(wù)師可以有限度地提供客戶服務(wù)

D.證券期貨服務(wù)師可以不遵守客戶服務(wù)規(guī)定

28.以下關(guān)于證券市場(chǎng)投資者保護(hù)的規(guī)定，正確的是（）。

A.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以不履行保護(hù)職責(zé)

B.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)必須履行保護(hù)職責(zé)

C.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以有限度地履行保護(hù)職責(zé)

D.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以不遵守保護(hù)規(guī)定

29.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券公司可以不創(chuàng)新業(yè)務(wù)

B.證券公司必須創(chuàng)新業(yè)務(wù)

C.證券公司可以有限度地創(chuàng)新業(yè)務(wù)

D.證券公司可以不遵守業(yè)務(wù)創(chuàng)新規(guī)定

30.以下關(guān)于證券期貨服務(wù)師職業(yè)發(fā)展的描述，正確的是（）。

A.職業(yè)發(fā)展沒(méi)有限制

B.職業(yè)發(fā)展受限于個(gè)人能力

C.職業(yè)發(fā)展受限于公司政策

D.職業(yè)發(fā)展受限于市場(chǎng)環(huán)境

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)的參與者包括（）。

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

E.媒體機(jī)構(gòu)

2.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。

A.投資融資

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息傳遞

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

E.資源配置

4.以下關(guān)于股票的發(fā)行方式，正確的有（）。

A.公開(kāi)發(fā)行

B.非公開(kāi)發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

E.私募發(fā)行

5.以下哪些屬于債券的類型？（）

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

E.普通債券

6.期貨合約的標(biāo)的物可以是（）。

A.商品

B.股票

C.債券

D.外匯

E.期權(quán)

7.期貨交易的基本流程包括（）。

A.開(kāi)倉(cāng)

B.平倉(cāng)

C.交割

D.投機(jī)

E.套期保值

8.以下關(guān)于期權(quán)的特點(diǎn)，正確的有（）。

A.雙向交易

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.買賣雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等

D.可行性高

E.風(fēng)險(xiǎn)可控

9.證券期貨服務(wù)師在提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.客戶至上

B.誠(chéng)信為本

C.專業(yè)勝任

D.公正公平

E.風(fēng)險(xiǎn)控制

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的要求，正確的有（）。

A.及時(shí)性

B.真實(shí)性

C.完整性

D.公開(kāi)性

E.保密性

11.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.促進(jìn)合規(guī)

D.保障資產(chǎn)安全

E.提升客戶滿意度

12.證券期貨服務(wù)師職業(yè)道德的基本要求包括（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客戶至上

D.公正公平

E.保守秘密

13.以下關(guān)于證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施，正確的有（）。

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事處罰

D.市場(chǎng)禁入

E.行業(yè)自律

14.證券公司業(yè)務(wù)許可的種類包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)許可

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可

E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可

15.以下關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的方式，正確的有（）。

A.定期報(bào)告

B.臨時(shí)公告

C.媒體披露

D.內(nèi)部會(huì)議

E.交易所公告

16.證券期貨服務(wù)師在處理客戶投訴時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.積極響應(yīng)

B.公正處理

C.及時(shí)反饋

D.保護(hù)隱私

E.遵守規(guī)定

17.以下關(guān)于證券市場(chǎng)投資者保護(hù)措施，正確的有（）。

A.投資者教育

B.投資者補(bǔ)償

C.投資者維權(quán)

D.市場(chǎng)監(jiān)管

E.法律援助

18.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則包括（）。

A.合規(guī)性

B.安全性

C.可持續(xù)性

D.客戶需求導(dǎo)向

E.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

19.證券期貨服務(wù)師職業(yè)發(fā)展的途徑包括（）。

A.繼續(xù)教育

B.職業(yè)資格考試

C.工作經(jīng)驗(yàn)積累

D.職業(yè)規(guī)劃

E.行業(yè)交流

20.以下關(guān)于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略，正確的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)接受

E.風(fēng)險(xiǎn)分散

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場(chǎng)的核心功能是_________。

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括_________、_________、_________和_________。

3.中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是_________。

4.股票是公司向股東分配利潤(rùn)的一種方式，也稱為_(kāi)________。

5.債券是一種固定收益證券，其發(fā)行主體通常是_________。

6.期貨合約是指買賣雙方約定在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以_________價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的合同。

7.期權(quán)是一種金融衍生品，其特點(diǎn)在于買賣雙方權(quán)利義務(wù)_________。

8.證券期貨服務(wù)師在進(jìn)行客戶服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循_________原則。

9.證券市場(chǎng)信息披露的基本要求是_________、_________、_________和_________。

10.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、促進(jìn)合規(guī)、_________和提升客戶滿意度。

11.證券期貨服務(wù)師職業(yè)道德的基本要求包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、_________、_________和保守秘密。

12.證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施包括行政處罰、民事賠償、刑事處罰、市場(chǎng)禁入和_________。

13.證券公司業(yè)務(wù)許可的種類包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)許可、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可和_________。

14.證券市場(chǎng)信息披露的方式包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告、_________、內(nèi)部會(huì)議和交易所公告。

15.證券期貨服務(wù)師在處理客戶投訴時(shí)應(yīng)遵循積極響應(yīng)、_________、及時(shí)反饋、保護(hù)隱私和遵守規(guī)定。

16.證券市場(chǎng)投資者保護(hù)措施包括投資者教育、投資者補(bǔ)償、投資者維權(quán)、_________和法律援助。

17.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則包括合規(guī)性、安全性、可持續(xù)性、客戶需求導(dǎo)向和_________。

18.證券期貨服務(wù)師職業(yè)發(fā)展的途徑包括繼續(xù)教育、職業(yè)資格考試、工作經(jīng)驗(yàn)積累、_________和行業(yè)交流。

19.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受和_________。

20.證券市場(chǎng)的基本功能包括投資融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞、_________和資源配置。

21.證券期貨服務(wù)師在進(jìn)行客戶溝通時(shí)，應(yīng)遵循的原則是主動(dòng)、耐心、_________和誠(chéng)信。

22.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，并與其_________相協(xié)調(diào)。

23.證券期貨服務(wù)師在提供服務(wù)時(shí)應(yīng)充分了解客戶的_________、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。

24.證券市場(chǎng)信息保密的規(guī)定要求證券公司必須保護(hù)客戶信息，不得_________客戶信息。

25.證券期貨服務(wù)師應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取_________。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.證券市場(chǎng)的唯一功能是融資。（）

2.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（）

4.股票的發(fā)行價(jià)格可以高于、低于或等于其面值。（）

5.債券的利率通常固定，不會(huì)隨市場(chǎng)利率的變化而調(diào)整。（）

6.期貨交易必須在期貨交易所進(jìn)行。（）

7.期權(quán)交易中，賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，有義務(wù)履行合約。（）

8.證券期貨服務(wù)師在提供服務(wù)時(shí)，可以接受客戶的一切要求。（）

9.證券市場(chǎng)信息披露的原則包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（）

10.證券公司內(nèi)部控制的主要目的是提高公司利潤(rùn)。（）

11.證券期貨服務(wù)師在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)避免直接指責(zé)客戶。（）

12.證券市場(chǎng)違規(guī)行為一旦被發(fā)現(xiàn)，僅會(huì)受到行政處罰。（）

13.證券公司業(yè)務(wù)許可的種類越多，其業(yè)務(wù)范圍就越廣。（）

14.證券市場(chǎng)信息披露的方式中，臨時(shí)公告必須立即發(fā)布。（）

15.證券期貨服務(wù)師在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮自身利益。（）

16.證券市場(chǎng)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是提供投資咨詢。（）

17.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)遵循合規(guī)性、安全性和可持續(xù)性原則。（）

18.證券期貨服務(wù)師職業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于不斷學(xué)習(xí)和提升能力。（）

19.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)接受。（）

20.證券期貨服務(wù)師在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)保守客戶秘密，不得泄露給第三方。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.作為一名證券期貨服務(wù)師，請(qǐng)簡(jiǎn)要闡述你對(duì)“客戶至上”服務(wù)理念的認(rèn)同和理解，并說(shuō)明如何在實(shí)際工作中體現(xiàn)這一理念。

2.在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，你認(rèn)為證券期貨服務(wù)師應(yīng)該如何幫助客戶進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理？請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

3.請(qǐng)討論證券期貨服務(wù)師在促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，并提出具體建議。

4.針對(duì)近年來(lái)證券市場(chǎng)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，請(qǐng)分析其成因，并探討如何加強(qiáng)證券期貨服務(wù)師的職業(yè)道德教育和行為規(guī)范。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例背景：某證券公司業(yè)務(wù)員小李在客戶不知情的情況下，私自為客戶開(kāi)設(shè)了多個(gè)交易賬戶，并利用這些賬戶進(jìn)行高頻交易，導(dǎo)致客戶賬戶出現(xiàn)巨額虧損。請(qǐng)分析小李的行為違反了哪些證券期貨服務(wù)師的職業(yè)道德和行為規(guī)范，并討論證券公司應(yīng)如何對(duì)此事件進(jìn)行處理。

2.案例背景：某期貨公司客戶經(jīng)理小王在向客戶推薦期貨產(chǎn)品時(shí)，未充分揭示產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，并承諾保證客戶的投資收益。后來(lái)，客戶在期貨市場(chǎng)出現(xiàn)大幅虧損，客戶要求小王承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。請(qǐng)分析小王的行為是否合規(guī)，以及期貨公司應(yīng)該如何處理這一客戶投訴。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.D

3.A

4.C

5.C

6.C

7.D

8.C

9.D

10.C

11.A

12.C

13.B

14.B

15.B

16.B

17.A

18.E

19.C

20.A

21.C

22.C

23.B

24.A

25.E

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D,E

3.A,B,C,D,E

4.A,B,E

5.A,B,C,D,E

6.A,B,C,D

7.A,B,C,E

8.A,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.投資融資

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.股息

5.政府和企業(yè)

6.約定

7.不對(duì)等

8.客戶至上

9.及時(shí)性，真實(shí)性，完整性，公開(kāi)性

10.防范風(fēng)險(xiǎn)，提高效率，促進(jìn)合規(guī)，保障資產(chǎn)安全，提升客戶滿意度

11.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，客戶至上，公正公平，保守秘密

12.刑事處罰，市場(chǎng)禁入，行業(yè)自律

13.證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可

14.媒體披露

15.積極響應(yīng)，公正處理，及時(shí)反饋，保護(hù)隱私，遵守規(guī)定

16.投資者教育，投