中醫(yī)美容制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《中華人民共和國廣告法》《醫(yī)療美容服務(wù)管理辦法》等行業(yè)法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見制定，結(jié)合企業(yè)中醫(yī)美容業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在規(guī)范中醫(yī)美容服務(wù)流程，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)質(zhì)量，保障消費(fèi)者權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中醫(yī)美容服務(wù)的全流程管理，包括但不限于服務(wù)設(shè)計(jì)、采購管理、人員資質(zhì)、技術(shù)應(yīng)用、營銷推廣、客戶服務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)處置等場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“中醫(yī)美容專項(xiàng)管理”指企業(yè)為規(guī)范中醫(yī)美容服務(wù)，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控、處置全鏈條的管理體系，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、安全、高效運(yùn)行的活動(dòng)。（二）“中醫(yī)美容專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在中醫(yī)美容服務(wù)過程中可能引發(fā)消費(fèi)者權(quán)益受損、企業(yè)聲譽(yù)損失或法律責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如服務(wù)操作不規(guī)范、產(chǎn)品使用不當(dāng)、信息泄露等。（三）“中醫(yī)美容合規(guī)”指企業(yè)中醫(yī)美容服務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保服務(wù)合法性、安全性、真實(shí)性的狀態(tài)。第四條中醫(yī)美容專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：確保管理要求覆蓋所有中醫(yī)美容服務(wù)環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)場景。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先管理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展與法規(guī)變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司中醫(yī)美容專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司中醫(yī)美容專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督及考核。第六條成立公司中醫(yī)美容專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括總部相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)中醫(yī)美容專項(xiàng)管理工作，審議管理制度及重大決策。（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及應(yīng)急措施，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，評(píng)估管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立中醫(yī)美容專項(xiàng)管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），辦公室設(shè)在XX部（如運(yùn)營管理部），負(fù)責(zé)具體執(zhí)行專項(xiàng)管理日常工作，主要職能包括：（一）制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估。（二）統(tǒng)籌管理資源采購、人員培訓(xùn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)審查。（三）跟蹤管理問題整改，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（XX部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌中醫(yī)美容專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織跨部門協(xié)調(diào)。2.負(fù)責(zé)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及分級(jí)管理，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。3.監(jiān)督制度執(zhí)行情況，組織開展合規(guī)考核及培訓(xùn)宣貫。4.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提出管理優(yōu)化建議。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.XX部（如風(fēng)控合規(guī)部）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，制定審查標(biāo)準(zhǔn)，參與合同簽訂、服務(wù)定價(jià)等環(huán)節(jié)的合規(guī)把關(guān)。2.XX部（如技術(shù)研發(fā)部）負(fù)責(zé)中醫(yī)美容技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，監(jiān)督技術(shù)設(shè)備安全運(yùn)行，組織技術(shù)培訓(xùn)。3.XX部（如財(cái)務(wù)部）負(fù)責(zé)采購資金審批、成本核算及稅務(wù)合規(guī)管理，監(jiān)督大額支出。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.XX部（如中醫(yī)美容中心）負(fù)責(zé)服務(wù)流程執(zhí)行，落實(shí)人員資質(zhì)管理，開展客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.XX部（如市場營銷部）負(fù)責(zé)服務(wù)營銷合規(guī)管理，規(guī)范宣傳文案，禁止虛假宣傳。3.XX部（如客戶服務(wù)部）負(fù)責(zé)投訴處理、信息保護(hù)及服務(wù)滿意度調(diào)查，及時(shí)上報(bào)異常情況。第九條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）全體員工應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防控要求。（二）一線員工（如美容師、醫(yī)師）發(fā)現(xiàn)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，應(yīng)立即停止操作，并向直接上級(jí)報(bào)告。（三）員工有權(quán)拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令，并按規(guī)定程序上報(bào)問題線索。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條人員資質(zhì)管理：（一）中醫(yī)美容服務(wù)人員必須具備國家認(rèn)可的醫(yī)師資格或美容師職業(yè)資格，持證上崗。（二）醫(yī)師從事醫(yī)療美容項(xiàng)目需符合《醫(yī)療美容服務(wù)管理辦法》要求，禁止無資質(zhì)人員操作。（三）定期開展人員考核，不合格人員不得從事相關(guān)服務(wù)。第十一條服務(wù)流程規(guī)范：（一）服務(wù)前需進(jìn)行客戶健康評(píng)估，明確禁忌癥及風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)。（二）服務(wù)過程應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，禁止超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。（三）服務(wù)完成后出具書面記錄，明確注意事項(xiàng)及復(fù)診要求。第十二條產(chǎn)品采購管理：（一）采購的中藥材、美容儀器等必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)，索取合格證明及檢測報(bào)告。（二）建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，禁止向無資質(zhì)供應(yīng)商采購。（三）采購合同應(yīng)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)限及違約責(zé)任。第十三條技術(shù)應(yīng)用規(guī)范：（一）引進(jìn)中醫(yī)美容新技術(shù)需進(jìn)行可行性評(píng)估，確保安全性、有效性。（二）設(shè)備使用前需進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，定期維護(hù)保養(yǎng)，建立使用記錄。（三）禁止使用過期或損壞的設(shè)備，及時(shí)淘汰不符合標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)。第十四條營銷推廣合規(guī)：（一）宣傳內(nèi)容必須真實(shí)準(zhǔn)確，禁止使用醫(yī)療術(shù)語夸大效果。（二）廣告文案需經(jīng)合規(guī)部門審核，禁止虛假承諾及誘導(dǎo)消費(fèi)。（三）線上線下推廣活動(dòng)應(yīng)保持一致，禁止夸大中醫(yī)美容效果。第十五條客戶信息保護(hù)：（一）客戶信息采集、存儲(chǔ)、使用必須符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求。（二）禁止非法泄露客戶信息，建立信息訪問權(quán)限管理機(jī)制。（三）客戶信息銷毀需符合保密規(guī)定，防止數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十六條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁無資質(zhì)人員操作醫(yī)療美容項(xiàng)目。（二）嚴(yán)禁使用假冒偽劣產(chǎn)品或過期藥材。（三）嚴(yán)禁虛假宣傳或夸大服務(wù)效果。（四）嚴(yán)禁利益輸送或關(guān)聯(lián)交易。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：確保技術(shù)應(yīng)用符合安全標(biāo)準(zhǔn)，禁止超范圍操作。（二）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購審核，防止使用不合格產(chǎn)品。（三）信息風(fēng)險(xiǎn)：完善數(shù)據(jù)保護(hù)措施，防止客戶信息泄露。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）辦公室每年對制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大法規(guī)修訂或監(jiān)管要求變化時(shí)，應(yīng)30日內(nèi)完成制度調(diào)整。（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)評(píng)估服務(wù)操作、產(chǎn)品采購、信息保護(hù)等環(huán)節(jié)。（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、較大、重大三級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括服務(wù)設(shè)計(jì)、采購決策、合同簽訂等環(huán)節(jié)。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的服務(wù)項(xiàng)目或采購需求，禁止實(shí)施。（三）審查記錄需存檔備查，定期開展合規(guī)審查效果評(píng)估。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（二）風(fēng)險(xiǎn)處置流程包括：隔離影響范圍、采取補(bǔ)救措施、上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，確保風(fēng)險(xiǎn)處置及時(shí)有效。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：服務(wù)操作不合規(guī)、產(chǎn)品使用不當(dāng)、信息泄露等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)扣減績效；涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。（三）建立違規(guī)案例庫，定期通報(bào)學(xué)習(xí)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，包括制度完整性、執(zhí)行力度、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等。（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，消除管理漏洞。（三）評(píng)估報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并納入績效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，協(xié)調(diào)解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度檢查制度執(zhí)行情況，督促整改問題。（三）各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，定期匯報(bào)工作進(jìn)展。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于XX%。（二）優(yōu)秀管理案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格。（三）將合規(guī)表現(xiàn)與員工晉升、薪酬掛鉤，形成正向激勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理技能。（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，確保服務(wù)合規(guī)。（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）建設(shè)中醫(yī)美容管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、客戶信息等數(shù)據(jù)化管理。（二）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)采購審批自動(dòng)化、服務(wù)過程實(shí)時(shí)監(jiān)控。（三）建立數(shù)據(jù)異常報(bào)警機(jī)制，及時(shí)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布中醫(yī)美容合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及紅線。（二）全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍。（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳周，開展案例學(xué)習(xí)、知識(shí)競賽等。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月上報(bào)，內(nèi)容包括事件描述、處置措施