中國的出口管制制度第一章總則第一條為有效防范和化解出口管制領(lǐng)域的專項風(fēng)險，規(guī)范公司出口業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營行為，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國技術(shù)出口管理條例》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控的總體要求，結(jié)合公司出口業(yè)務(wù)實際，特制定本制度。本制度旨在明確出口管制管理工作的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語、管理原則及具體操作要求，為公司出口業(yè)務(wù)合規(guī)運營提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有出口業(yè)務(wù)場景，包括但不限于技術(shù)、貨物、服務(wù)等出口活動。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保出口管制管理工作符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“出口管制專項管理”是指公司為貫徹落實國家出口管制政策，圍繞出口業(yè)務(wù)全流程建立健全風(fēng)險防控體系、合規(guī)審查機制、責(zé)任追究機制等管理措施，以實現(xiàn)出口業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營的過程性管理活動。（二）“出口管制專項風(fēng)險”是指因出口業(yè)務(wù)違反國家出口管制規(guī)定或公司內(nèi)部管理要求，可能導(dǎo)致的法律制裁、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽損害等潛在風(fēng)險。（三）“出口合規(guī)”是指公司出口業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循國家出口管制法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，無任何違規(guī)行為或潛在違規(guī)隱患的狀態(tài)。第四條出口管制專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保出口業(yè)務(wù)全流程、全領(lǐng)域納入出口管制專項管理體系，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及崗位人員的出口合規(guī)責(zé)任，做到責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點關(guān)注高風(fēng)險業(yè)務(wù)場景及環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險處置情況，動態(tài)優(yōu)化出口管制管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司出口管制專項管理的第一責(zé)任人，對出口業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營負(fù)總責(zé)；分管出口業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實本制度及專項管理要求。第六條公司設(shè)立出口管制專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)出口管制管理工作，研究決策重大風(fēng)險防控措施，監(jiān)督考核各部門出口合規(guī)情況，確保專項管理要求有效落地。第七條出口管制專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂公司出口管制管理制度，確保符合國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則。（二）協(xié)調(diào)解決出口業(yè)務(wù)中的重大合規(guī)問題，審核重大出口項目的合規(guī)性。（三）定期聽取各部門出口合規(guī)情況匯報，監(jiān)督考核專項管理責(zé)任落實情況。（四）組織開展出口合規(guī)培訓(xùn)及宣傳教育，提升全員合規(guī)意識。第八條牽頭部門為負(fù)責(zé)出口管制專項管理的部門（如法務(wù)合規(guī)部），主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定和修訂出口管制管理制度，組織落實專項管理要求。（二）開展出口管制政策及法規(guī)研究，及時更新公司制度體系。（三）組織識別、評估出口業(yè)務(wù)專項風(fēng)險，制定風(fēng)險防控措施。（四）監(jiān)督考核各部門出口合規(guī)情況，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門為涉及出口業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門（如銷售部、研發(fā)部），主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域出口業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合出口管制要求。（二）優(yōu)化出口業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)審查節(jié)點，防范操作風(fēng)險。（三）配合牽頭部門開展風(fēng)險排查及處置，及時上報違規(guī)線索。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)落實本領(lǐng)域出口管制管理要求，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行出口業(yè)務(wù)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。（二）開展日常風(fēng)險防控，識別、評估并上報潛在違規(guī)問題。（三）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展專項檢查及整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在出口合規(guī)管理中的職責(zé)。（二）嚴(yán)格遵守出口業(yè)務(wù)操作規(guī)范，對業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)。（三）主動上報風(fēng)險事件或違規(guī)線索，配合調(diào)查處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條出口業(yè)務(wù)全流程需嚴(yán)格執(zhí)行國家出口管制規(guī)定，包括但不限于：（一）技術(shù)出口：確保技術(shù)出口符合《中華人民共和國技術(shù)出口管理條例》要求，履行必要的審批或備案程序。（二）貨物出口：核查出口貨物是否屬于管制目錄范圍，規(guī)避禁止或限制出口的貨物。（三）服務(wù)出口：對提供涉及出口管制領(lǐng)域的服務(wù)業(yè)務(wù)，進(jìn)行合規(guī)性審查。第十三條供應(yīng)商盡職調(diào)查：（一）建立出口業(yè)務(wù)供應(yīng)商白名單制度，對供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)資質(zhì)審查，確保其具備合法出口資質(zhì)。（二）對涉及出口管制領(lǐng)域的供應(yīng)商，重點核查其是否符合國家出口管制要求。第十四條招標(biāo)及采購流程規(guī)范：（一）涉及出口管制的招標(biāo)項目，需事先進(jìn)行合規(guī)性評估，確保招標(biāo)流程合法合規(guī)。（二）禁止向不具備出口資質(zhì)的供應(yīng)商采購管制產(chǎn)品或服務(wù)。第十五條資金審批權(quán)限：（一）出口業(yè)務(wù)資金審批需符合公司財務(wù)制度，重點關(guān)注資金用途的合規(guī)性。（二）涉及出口管制的重大資金項目，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十六條稅務(wù)合規(guī)要求：（一）出口業(yè)務(wù)需依法申報相關(guān)稅費，確保稅務(wù)處理符合國家規(guī)定。（二）防范因稅務(wù)問題導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險。第十七條數(shù)據(jù)安全與保密：（一）涉及出口管制的技術(shù)或產(chǎn)品，需采取必要的數(shù)據(jù)安全措施，防止信息泄露。（二）對涉及出口管制的敏感信息進(jìn)行保密管理，限定知悉范圍。第十八條關(guān)聯(lián)交易管控：（一）嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，確保出口業(yè)務(wù)決策獨立、公正。（二）關(guān)聯(lián)交易需符合公司內(nèi)部管理制度，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十九條違規(guī)轉(zhuǎn)包/分包防范：（二）禁止將涉及出口管制的業(yè)務(wù)違規(guī)轉(zhuǎn)包或分包給不具備資質(zhì)的第三方。第二十條重大出口項目審批：（一）涉及出口管制領(lǐng)域的重大項目，需提前進(jìn)行合規(guī)性評估，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）項目執(zhí)行過程中需持續(xù)監(jiān)控合規(guī)情況，及時調(diào)整管控措施。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門需定期跟蹤國家出口管制政策及法規(guī)變化，及時修訂公司制度體系。（二）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險處置情況，動態(tài)優(yōu)化管控措施。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門需定期開展出口業(yè)務(wù)專項風(fēng)險排查，評估風(fēng)險等級，發(fā)布預(yù)警通知。（二）業(yè)務(wù)部門及下屬單位需及時上報潛在違規(guī)線索，配合開展風(fēng)險處置。第十四條合規(guī)審查機制：（一）將出口合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。（二）專責(zé)部門需對出口業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批并啟動應(yīng)急流程。（二）明確風(fēng)險處置責(zé)任、流程及協(xié)同機制，確保風(fēng)險及時有效化解。第十六條責(zé)任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為實施績效考核、紀(jì)律處分等措施。（二）對重大違規(guī)事件，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及崗位人員的責(zé)任。第十七條評估改進(jìn)機制：（一）牽頭部門需定期評估出口管制管理體系的有效性，優(yōu)化流程漏洞。（二）根據(jù)評估結(jié)果，調(diào)整管控措施，提升管理效率。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需履行出口合規(guī)管理責(zé)任，確保本制度有效執(zhí)行。（二）牽頭部門需配備專職人員負(fù)責(zé)出口管制管理工作。第十九條考核激勵機制：（一）將出口合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對出口合規(guī)表現(xiàn)突出的部門及個人給予獎勵，對違規(guī)行為實施處罰。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展出口管制合規(guī)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期組織合規(guī)知識測試，提升全員合規(guī)意識。第二十一條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)出口業(yè)務(wù)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。（二）建立出口合規(guī)數(shù)據(jù)平臺，收集、分析合規(guī)數(shù)據(jù)，支持決策優(yōu)化。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布出口合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求及操作規(guī)范。（二）簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報