主動(dòng)加工制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，旨在規(guī)范主動(dòng)加工行為，防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)流程合規(guī)高效，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。主動(dòng)加工作為公司核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之一，涉及資源投入、成本控制、質(zhì)量保障等多個(gè)維度，其規(guī)范化管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系和業(yè)務(wù)管理體系的重要組成。通過(guò)明確政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，為公司各部門及全體員工提供行為指引，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的主動(dòng)加工管理機(jī)制。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋主動(dòng)加工業(yè)務(wù)的全部場(chǎng)景，包括但不限于原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、質(zhì)量控制、倉(cāng)儲(chǔ)物流、售后服務(wù)的全流程管理。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保主動(dòng)加工活動(dòng)符合公司戰(zhàn)略要求及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“主動(dòng)加工專項(xiàng)管理”是指公司為確保主動(dòng)加工業(yè)務(wù)合規(guī)性、安全性及效率性而建立的一整套管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、過(guò)程控制、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“主動(dòng)加工風(fēng)險(xiǎn)”是指因主動(dòng)加工環(huán)節(jié)存在的不合規(guī)行為、管理漏洞或外部環(huán)境變化，可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。（三）“主動(dòng)加工合規(guī)”是指主動(dòng)加工業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)流程合法、高效、透明。第四條主動(dòng)加工專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：主動(dòng)加工管理的制度體系應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及崗位，確保不留管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理主體及崗位人員的責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任可追溯、可考核。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦主動(dòng)加工領(lǐng)域的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)主動(dòng)加工專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體管理制度的制定、實(shí)施及監(jiān)督考核。公司管理層應(yīng)將主動(dòng)加工專項(xiàng)管理納入年度重點(diǎn)工作，定期研究解決重大問(wèn)題，確保制度有效落地。第六條設(shè)立主動(dòng)加工專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)主動(dòng)加工業(yè)務(wù)管理，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核各部門管理成效，確保制度體系與公司戰(zhàn)略保持一致。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常工作推進(jìn)、信息匯總及會(huì)議組織。第七條各級(jí)管理主體的職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌主動(dòng)加工專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂及解釋相關(guān)制度；2.牽頭開展主動(dòng)加工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單；3.組織實(shí)施主動(dòng)加工業(yè)務(wù)培訓(xùn)及合規(guī)宣貫，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；4.負(fù)責(zé)主動(dòng)加工管理績(jī)效考核，監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用；5.聯(lián)動(dòng)法律、財(cái)務(wù)等部門開展專項(xiàng)審查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)主動(dòng)加工業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，監(jiān)督業(yè)務(wù)流程符合制度要求；2.優(yōu)化主動(dòng)加工管理流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化建設(shè)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提供專業(yè)支持；4.跟蹤行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整管理措施。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)主動(dòng)加工專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；2.嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保主動(dòng)加工過(guò)程合規(guī)、高效；3.建立風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況；4.配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展檢查、考核及整改工作。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任如下：（一）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保主動(dòng)加工行為符合制度要求；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)采取控制措施；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（四）參與主動(dòng)加工專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條原材料采購(gòu)環(huán)節(jié)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)具備合法資質(zhì)，通過(guò)盡職調(diào)查確保其信譽(yù)可靠；采購(gòu)流程應(yīng)遵循“公開、公平、公正”原則，禁止利益輸送；采購(gòu)合同應(yīng)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間及違約責(zé)任。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)原材料，嚴(yán)禁以低于成本價(jià)進(jìn)行交易；禁止在采購(gòu)過(guò)程中設(shè)置不合理的排他性條款。（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格串通、質(zhì)量不合格等風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商黑名單制度。第十條生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)工藝規(guī)程，確保產(chǎn)品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題；生產(chǎn)過(guò)程應(yīng)做好能耗、物耗管理，降低成本。（二）禁止行為：嚴(yán)禁偷工減料、以次充好；禁止違規(guī)使用危險(xiǎn)化學(xué)品或易燃易爆品；禁止超負(fù)荷生產(chǎn)導(dǎo)致設(shè)備損壞。（三）重點(diǎn)防控：防范生產(chǎn)安全事故、產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)，建立生產(chǎn)異常處置預(yù)案。第十一條質(zhì)量控制環(huán)節(jié)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立完善的質(zhì)量檢驗(yàn)體系，嚴(yán)格執(zhí)行出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)完整，禁止偽造或篡改；不合格品應(yīng)按規(guī)定隔離處理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告；禁止將不合格品混入合格品出貨；禁止故意隱瞞質(zhì)量問(wèn)題。（三）重點(diǎn)防控：防范質(zhì)量事故、客戶投訴、監(jiān)管處罰等風(fēng)險(xiǎn)，建立質(zhì)量追溯機(jī)制。第十二條倉(cāng)儲(chǔ)物流環(huán)節(jié)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所應(yīng)滿足消防安全、防潮、防蟲等要求；貨物存放應(yīng)分類分區(qū)，確保安全；物流運(yùn)輸應(yīng)選擇合規(guī)承運(yùn)商，簽訂正式合同并明確責(zé)任。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程中損壞貨物；嚴(yán)禁將貨物交由無(wú)資質(zhì)的承運(yùn)商；禁止在物流運(yùn)輸中偷換、隱匿貨物。（三）重點(diǎn)防控：防范貨物丟失、損壞、變質(zhì)等風(fēng)險(xiǎn)，建立物流全過(guò)程監(jiān)控機(jī)制。第十三條售后服務(wù)環(huán)節(jié)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)并解決客戶問(wèn)題；售后維修應(yīng)遵循“保質(zhì)期內(nèi)免費(fèi)、超出保質(zhì)期合理收費(fèi)”原則；禁止設(shè)置不合理收費(fèi)項(xiàng)目。（二）禁止行為：嚴(yán)禁拖延或拒絕履行售后服務(wù)義務(wù)；嚴(yán)禁虛報(bào)維修費(fèi)用；禁止泄露客戶信息。（三）重點(diǎn)防控：防范客戶投訴升級(jí)、聲譽(yù)受損等風(fēng)險(xiǎn)，建立售后服務(wù)績(jī)效考核體系。第十四條主動(dòng)加工業(yè)務(wù)決策管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大決策應(yīng)經(jīng)過(guò)集體討論，形成書面決議；決策過(guò)程應(yīng)記錄完整，確保可追溯；禁止個(gè)人或少數(shù)人擅自決策。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用決策權(quán)謀取私利；嚴(yán)禁在決策中隱瞞關(guān)鍵信息；禁止違反決策程序。（三）重點(diǎn)防控：防范決策失誤、權(quán)力濫用等風(fēng)險(xiǎn)，建立決策失誤責(zé)任追究機(jī)制。第十五條主動(dòng)加工合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)，涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的條款應(yīng)經(jīng)法務(wù)審核；合同履行應(yīng)嚴(yán)格按約定執(zhí)行，變更需書面確認(rèn)；禁止簽訂顯失公平的合同。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)標(biāo)底、無(wú)預(yù)算的合同；嚴(yán)禁在合同中設(shè)置霸王條款；禁止以合同形式進(jìn)行利益輸送。（三）重點(diǎn)防控：防范合同糾紛、經(jīng)濟(jì)損失等風(fēng)險(xiǎn)，建立合同全生命周期管理體系。第十六條主動(dòng)加工財(cái)務(wù)管控管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)、雙人復(fù)核”原則，嚴(yán)禁超權(quán)限審批；成本核算應(yīng)準(zhǔn)確完整，禁止虛列費(fèi)用；嚴(yán)禁設(shè)立賬外資金。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以個(gè)人名義套取公司資金；嚴(yán)禁將公款用于非業(yè)務(wù)活動(dòng)；禁止偽造財(cái)務(wù)憑證。（三）重點(diǎn)防控：防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，建立財(cái)務(wù)異常預(yù)警機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門應(yīng)每年對(duì)主動(dòng)加工專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或監(jiān)管要求變化時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序，確保制度時(shí)效性；（三）修訂后的制度應(yīng)按程序發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門應(yīng)每季度組織各部門開展主動(dòng)加工風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)評(píng)估；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)類型、影響范圍及應(yīng)對(duì)措施；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)推送。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）主動(dòng)加工業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)應(yīng)嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）專責(zé)部門應(yīng)定期對(duì)主動(dòng)加工業(yè)務(wù)進(jìn)行抽樣審查，確保合規(guī)要求落實(shí)；（三）審查結(jié)果應(yīng)納入績(jī)效考核，違規(guī)行為需嚴(yán)肅處理。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)控制損失并上報(bào)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任清單，明確各級(jí)責(zé)任人及處置時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、罰款、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等；（二）違規(guī)行為需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，并與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤；（三）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)主動(dòng)加工專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制度修訂的重要依據(jù)，優(yōu)化管理漏洞；（三）建立評(píng)估結(jié)果公示制度，接受全員監(jiān)督。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每年聽取主動(dòng)加工專項(xiàng)管理匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每月檢查制度執(zhí)行情況，確保責(zé)任落實(shí)；（三）各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)將主動(dòng)加工管理納入部門會(huì)議議題，推動(dòng)工作推進(jìn)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將主動(dòng)加工合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）設(shè)立主動(dòng)加工管理專項(xiàng)獎(jiǎng)，對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，負(fù)責(zé)人應(yīng)向公司說(shuō)明情況。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展主動(dòng)加工專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范；（二）每年至少組織一次全員合規(guī)宣誓活動(dòng)，增強(qiáng)員工責(zé)任意識(shí)；（三）制作主動(dòng)加工合規(guī)手冊(cè)，作為員工培訓(xùn)及行為指引的重要資料。第二十六條信息化支撐：（一）通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)主動(dòng)加工業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)異常數(shù)據(jù)自動(dòng)預(yù)警；（三）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，優(yōu)化管理措施。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布主動(dòng)加工合規(guī)宣言，明確公司對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的態(tài)度；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，規(guī)范員工行為；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳欄，營(yíng)造全員參與的氛圍。第二十八條