主皮帶保護(hù)試驗制度第一章總則第一條依據(jù)政策依據(jù)為貫徹落實國家關(guān)于安全生產(chǎn)、設(shè)備管理的相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于主皮帶系統(tǒng)安全運行的技術(shù)規(guī)范，同時響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項風(fēng)險防控、規(guī)范管理流程的總體要求，結(jié)合本公司主皮帶系統(tǒng)運行維護(hù)的實際情況，特制定本制度。此外，隨著企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和工藝流程的優(yōu)化，主皮帶系統(tǒng)作為關(guān)鍵傳輸設(shè)備，其穩(wěn)定運行直接關(guān)系到生產(chǎn)效率和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，制定專項管理制度是提升設(shè)備管理水平、保障生產(chǎn)安全的必要舉措。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋主皮帶系統(tǒng)的設(shè)計、采購、安裝、調(diào)試、運行、維護(hù)、檢修、報廢等全生命周期管理。具體適用場景包括但不限于主皮帶系統(tǒng)的日常巡檢、故障處理、應(yīng)急演練、預(yù)防性試驗、技術(shù)改造等業(yè)務(wù)活動，以及與主皮帶系統(tǒng)相關(guān)的物資采購、技術(shù)協(xié)作、外包服務(wù)等領(lǐng)域。第三條核心術(shù)語定義（一）“XX專項管理”是指針對主皮帶系統(tǒng)這一關(guān)鍵設(shè)備，通過制度、流程、技術(shù)、人員等多維度手段，實現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險防控和標(biāo)準(zhǔn)化管理的活動。其內(nèi)涵包括風(fēng)險識別、措施制定、執(zhí)行監(jiān)督、效果評估等閉環(huán)管理，外延涵蓋主皮帶系統(tǒng)的物理安全、運行效率、維護(hù)成本等管理要素。（二）“XX風(fēng)險”是指因主皮帶系統(tǒng)設(shè)計缺陷、設(shè)備故障、操作不當(dāng)、維護(hù)不到位、環(huán)境因素等導(dǎo)致的生產(chǎn)中斷、人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境污染的可能性。其風(fēng)險等級根據(jù)后果嚴(yán)重程度分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”是指主皮帶系統(tǒng)的管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部制度及合同約定，包括但不限于安全生產(chǎn)法、特種設(shè)備安全條例、設(shè)備運行規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等要求。第四條專項管理原則（一）全面覆蓋：主皮帶系統(tǒng)的專項管理必須覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位人員，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員和崗位人員的具體職責(zé)，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰操作、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項管理效果，根據(jù)實際情況優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本單位主皮帶系統(tǒng)專項管理的第一責(zé)任人，對制度的制定、執(zhí)行、監(jiān)督結(jié)果負(fù)總責(zé)；分管生產(chǎn)或設(shè)備管理的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理工作的組織協(xié)調(diào)和決策審批。決策層需定期聽取專項管理情況匯報，解決重大問題，確保制度有效落地。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立主皮帶系統(tǒng)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究解決專項管理中的重大問題，協(xié)調(diào)跨部門資源；（二）決策審批：對重大風(fēng)險處置方案、專項改進(jìn)措施進(jìn)行審批；（三）監(jiān)督評價：定期檢查制度執(zhí)行情況，評估管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由設(shè)備管理部牽頭，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條部門職責(zé)劃分（一）牽頭部門：設(shè)備管理部作為主皮帶系統(tǒng)專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、風(fēng)險排查、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，定期編制管理報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）專責(zé)部門：安全環(huán)保部負(fù)責(zé)審核業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，優(yōu)化安全流程；技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)方案審核、流程優(yōu)化；采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核、招標(biāo)流程監(jiān)督。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：生產(chǎn)運行部負(fù)責(zé)落實運行期間的監(jiān)控與應(yīng)急響應(yīng)；維修中心負(fù)責(zé)落實日常維護(hù)和故障處理；下屬單位需根據(jù)本制度細(xì)化內(nèi)部管理要求。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任（一）崗位合規(guī)承諾：所有接觸主皮帶系統(tǒng)的操作、維修人員必須簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)和違規(guī)后果；（二）風(fēng)險上報義務(wù)：員工發(fā)現(xiàn)主皮帶系統(tǒng)存在安全隱患或異常情況，應(yīng)立即停止作業(yè)并上報，不得隱瞞或遲報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條設(shè)計與采購環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：主皮帶系統(tǒng)的設(shè)計必須符合《起重機(jī)械安全規(guī)程》《輸送設(shè)備設(shè)計規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)，采購需基于技術(shù)參數(shù)和風(fēng)險評估結(jié)果擇優(yōu)選擇，嚴(yán)禁低劣質(zhì)設(shè)備進(jìn)入。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)資質(zhì)審查的供應(yīng)商參與采購，嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方采購規(guī)避招標(biāo)。（三）風(fēng)險防控：重點關(guān)注設(shè)備選型的可靠性、材料的質(zhì)量、供應(yīng)商的售后服務(wù)能力。第十條安裝與調(diào)試環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安裝必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位實施，調(diào)試需驗證設(shè)備性能，確保符合設(shè)計要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在未經(jīng)驗收合格的情況下投入使用，嚴(yán)禁擅自改變安裝方案。（三）風(fēng)險防控：重點檢查基礎(chǔ)穩(wěn)定性、安裝精度、電氣連接安全性。第十一條運行維護(hù)環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行“兩票三制”（工作票、操作票，交接班制、巡回檢查制、設(shè)備定期試驗輪換制），定期進(jìn)行巡檢、潤滑、緊固、清潔等維護(hù)作業(yè)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷運行、嚴(yán)禁擅自修改運行參數(shù)、嚴(yán)禁無證操作。（三）風(fēng)險防控：重點關(guān)注跑偏、撕裂、堵塞、軸承過熱等常見故障，建立故障預(yù)警機(jī)制。第十二條應(yīng)急處置環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完善《主皮帶系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》，明確故障分類、處置流程、人員分工、物資保障等要求，定期開展演練。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在未掌握應(yīng)急措施的情況下貿(mào)然處置，嚴(yán)禁在重大故障期間擅自離職。（三）風(fēng)險防控：重點儲備應(yīng)急備件，建立快速響應(yīng)小組，確保事故后2小時內(nèi)完成初步處置。第十三條專項試驗環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按《輸送設(shè)備試驗規(guī)程》要求，每年開展至少一次負(fù)荷試驗和制動試驗，試驗數(shù)據(jù)需存檔備查。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在試驗前未通知相關(guān)部門，嚴(yán)禁偽造試驗記錄。（三）風(fēng)險防控：試驗前需確認(rèn)設(shè)備狀態(tài)，設(shè)置安全警示區(qū)域，試驗后及時消除隱患。第十四條技術(shù)改造環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：改造方案需通過技術(shù)評審，改造過程須嚴(yán)格執(zhí)行安全措施，改造后需驗證性能達(dá)標(biāo)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自實施改造，嚴(yán)禁將改造項目外包給無資質(zhì)單位。（三）風(fēng)險防控：重點關(guān)注改造過程中的安全隔離、臨時用電、設(shè)備吊裝等環(huán)節(jié)。第十五條資產(chǎn)報廢環(huán)節(jié)（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：報廢設(shè)備需進(jìn)行技術(shù)鑒定，符合標(biāo)準(zhǔn)方可報廢，報廢過程需符合環(huán)保要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將報廢設(shè)備非法轉(zhuǎn)賣，嚴(yán)禁未履行審批程序擅自報廢。（三）風(fēng)險防控：建立報廢臺賬，確保設(shè)備殘值處置合規(guī)。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）定期修訂：每年對制度進(jìn)行一次全面評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）即時修訂：遇重大事故或上級要求時，立即啟動修訂程序。修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查：每季度組織一次專項風(fēng)險排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、事故案例、設(shè)備狀態(tài)等因素進(jìn)行評估；（二）分級發(fā)布：根據(jù)風(fēng)險等級發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施和責(zé)任部門；（三）動態(tài)調(diào)整：對預(yù)警響應(yīng)情況進(jìn)行跟蹤，必要時升級風(fēng)險等級。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（一）嵌入關(guān)鍵節(jié)點：將合規(guī)審查嵌入采購合同簽訂、技改方案審批、外包協(xié)議簽署等環(huán)節(jié)；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容包括資質(zhì)審查、流程合規(guī)性、技術(shù)方案合理性等；（三）剛性要求：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動一律不得實施。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險處置：由業(yè)務(wù)部門自行落實整改，牽頭部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險處置：啟動應(yīng)急預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部，多部門協(xié)同處置；（三）上報要求：重大風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時內(nèi)提交處置報告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：包括違反操作規(guī)程、隱瞞事故、玩忽職守等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，一般違規(guī)取消評優(yōu)資格，重大違規(guī)按集團(tuán)規(guī)定處分；（三）聯(lián)動考核：將處罰結(jié)果記入績效考核系統(tǒng)，影響崗位晉升。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制（一）評估周期：每半年對制度執(zhí)行效果進(jìn)行評估，重點關(guān)注風(fēng)險控制率、整改完成率；（二）優(yōu)化方向：針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，提出流程優(yōu)化、技術(shù)改進(jìn)建議；（三）閉環(huán)管理：優(yōu)化措施需納入下階段管理重點。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需親自部署專項管理工作，解決實際困難；（二）資源傾斜：優(yōu)先保障專項管理所需資金、設(shè)備、人員，不得截留挪用。第二十三條考核激勵機(jī)制（一）納入考核：專項合規(guī)情況作為部門年度考核的必選項，權(quán)重不低于10%；（二）正向激勵：對專項管理先進(jìn)部門/個人給予獎金或晉升優(yōu)先考慮；（三）負(fù)向約束：連續(xù)兩次考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需引咎辭職。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層培訓(xùn)：管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）考核上崗：培訓(xùn)后需通過考核，不合格者不得上崗；（三）宣傳載體：利用內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄等載體，定期發(fā)布警示案例。第二十五條信息化支撐（一）系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)主皮帶系統(tǒng)管理平臺，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）功能要求：具備設(shè)備檔案管理、故障智能預(yù)警、巡檢任務(wù)派發(fā)等功能；（三）數(shù)據(jù)安全：建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。第二十六條文化建設(shè)（一）合規(guī)手冊：編制《主皮帶系統(tǒng)合規(guī)手冊》，作為員工行為指南；（二）承諾書：組織全員簽訂合規(guī)承諾書，張貼于工作場所；（三）氛圍營造：設(shè)立合規(guī)角，定期評選“合規(guī)之星”。第二十七條報告制度（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)提交專項報告，內(nèi)容包括時間、地點、原因、處置措施；（二）年度報告：每年1月31日前提交年度專項管理報告，涵蓋工作總結(jié)、問題分析、改進(jìn)計劃；（三）報告格式：