京東服務(wù)商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《京東集團(tuán)內(nèi)部控制管理辦法》《京東集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》等集團(tuán)母公司制度要求，以及公司防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范服務(wù)商管理、提升業(yè)務(wù)合規(guī)性的內(nèi)部管理需求，制定本制度。旨在明確服務(wù)商管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)、管理原則，為公司服務(wù)商管理提供制度保障，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康、合規(guī)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋服務(wù)商的引入、合作、管理、退出全流程，以及業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的服務(wù)商選擇、服務(wù)提供、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)服務(wù)商管理實(shí)施的系統(tǒng)性制度安排，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、績(jī)效評(píng)估、責(zé)任追究等管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指服務(wù)商在合作過程中可能引發(fā)的法律、財(cái)務(wù)、安全、合規(guī)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)泄露、利益輸送、服務(wù)中斷等。（三）“XX合規(guī)”指服務(wù)商及其提供的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、服務(wù)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理要求，確保合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有服務(wù)商管理活動(dòng)納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)服務(wù)商管理的整體合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)專項(xiàng)管理制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門工作。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定服務(wù)商管理戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)解決跨部門管理問題。（二）決策審批：審議重大服務(wù)商合作事項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理制度有效性，提出優(yōu)化建議。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門負(fù)責(zé)日常管理工作，具體職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度、流程的制定與修訂。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：組織開展服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。（三）監(jiān)督考核：對(duì)服務(wù)商合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，組織開展績(jī)效考核。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌管理：負(fù)責(zé)制定服務(wù)商管理制度，組織培訓(xùn)宣貫。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：建立服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)清單，定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（三）監(jiān)督考核：制定服務(wù)商績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)審核：負(fù)責(zé)服務(wù)商準(zhǔn)入、退出、重大合同的合規(guī)審查。（二）流程優(yōu)化：根據(jù)業(yè)務(wù)變化，提出服務(wù)商管理流程優(yōu)化建議。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：協(xié)助處理服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）需求管理：明確服務(wù)商需求，組織服務(wù)商選擇與評(píng)估。（二）日常管理：監(jiān)督服務(wù)商履約情況，及時(shí)上報(bào)異常問題。（三）績(jī)效評(píng)估：參與服務(wù)商績(jī)效評(píng)估，提出改進(jìn)建議。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）合規(guī)操作：嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)商管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：及時(shí)報(bào)告服務(wù)商履約風(fēng)險(xiǎn)、異常行為，履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。（三）崗位承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，自覺接受監(jiān)督。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查：服務(wù)商引入前必須開展盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、行業(yè)口碑等，確保符合公司準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。禁止與存在重大法律糾紛、失信記錄或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)商合作。第十三條招標(biāo)采購(gòu)規(guī)范：服務(wù)商選擇必須遵循公開、公平、公正原則，采用招標(biāo)、比選、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，禁止私下交易、利益輸送。第十四條合同簽訂管理：服務(wù)商合同必須明確服務(wù)范圍、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、保密條款等，并由專責(zé)部門進(jìn)行合規(guī)審查，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。第十五條服務(wù)過程監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門需定期評(píng)估服務(wù)商履約情況，重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)質(zhì)量、響應(yīng)時(shí)效、數(shù)據(jù)安全等，確保服務(wù)達(dá)標(biāo)。第十六條利益沖突管理：禁止服務(wù)商及其關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生利益沖突，嚴(yán)禁利用合作關(guān)系謀取不正當(dāng)利益。第十七條數(shù)據(jù)安全管控：服務(wù)商必須遵守?cái)?shù)據(jù)安全法律法規(guī)，簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，采取必要技術(shù)措施保障數(shù)據(jù)安全，禁止數(shù)據(jù)泄露、濫用。第十八條安全責(zé)任落實(shí)：服務(wù)商需建立安全管理機(jī)制，定期開展安全自查，配合公司進(jìn)行安全審計(jì)，確保業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第十九條退出機(jī)制規(guī)范：服務(wù)商合作終止后，需按約定完成數(shù)據(jù)清退、服務(wù)交接等事項(xiàng)，并簽署保密協(xié)議，防止信息泄露。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門根據(jù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)變化等因素，每年至少開展一次制度評(píng)估，及時(shí)修訂完善。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展一次服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)商實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：服務(wù)商準(zhǔn)入、合同簽訂、重大變更等環(huán)節(jié)必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)服務(wù)商依法依規(guī)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的列入黑名單，禁止合作；對(duì)內(nèi)部員工違規(guī)履職，嚴(yán)肅追究責(zé)任。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度有效性進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化流程，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須履行XX專項(xiàng)管理職責(zé)，定期聽取工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決管理難題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將服務(wù)商合規(guī)情況納入部門績(jī)效考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，強(qiáng)化管理責(zé)任。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)服務(wù)商信息管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合同管理等功能，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：定期發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況須按