人事部關(guān)于評(píng)優(yōu)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控管理的要求，以及公司為防控管理風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范員工激勵(lì)行為、提升組織效能的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在明確評(píng)優(yōu)工作的原則、組織架構(gòu)、實(shí)施流程及保障措施，確保評(píng)優(yōu)工作的公平、公正、公開，充分發(fā)揮評(píng)優(yōu)工作的激勵(lì)導(dǎo)向作用。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。評(píng)優(yōu)活動(dòng)覆蓋公司年度績效考核、專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、先進(jìn)表彰等場(chǎng)景，包括但不限于優(yōu)秀員工、優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)、技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)、服務(wù)標(biāo)兵等類別。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為達(dá)成特定管理目標(biāo)而建立的一整套制度體系、操作流程及監(jiān)督機(jī)制，涵蓋評(píng)優(yōu)活動(dòng)的全過程管理，包括目標(biāo)設(shè)定、資格審核、評(píng)審實(shí)施、結(jié)果公示、獎(jiǎng)懲執(zhí)行等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在評(píng)優(yōu)工作中可能出現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)等，表現(xiàn)為評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不明確、程序不透明、結(jié)果被質(zhì)疑、員工積極性受挫等問題。（三）“XX合規(guī)”指評(píng)優(yōu)工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)范，確保評(píng)選過程合法合規(guī)、結(jié)果公平合理。第四條評(píng)優(yōu)工作的專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。評(píng)優(yōu)范圍應(yīng)覆蓋公司所有部門及崗位，確保符合條件的員工均有機(jī)會(huì)參與。（二）責(zé)任到人原則。明確各級(jí)管理者的組織責(zé)任、評(píng)審委員的評(píng)審責(zé)任及員工的自評(píng)互評(píng)責(zé)任。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以防范評(píng)優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)為前提，重點(diǎn)管控評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)模糊、操作流程不規(guī)范、結(jié)果執(zhí)行不到位等問題。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估評(píng)優(yōu)工作的有效性，根據(jù)反饋優(yōu)化制度設(shè)計(jì)及執(zhí)行細(xì)節(jié)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司評(píng)優(yōu)工作的第一責(zé)任人，對(duì)評(píng)優(yōu)工作的總體方向、資源投入及風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)最終責(zé)任；分管人力資源及相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施、監(jiān)督考核及結(jié)果應(yīng)用。第六條公司設(shè)立評(píng)優(yōu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為評(píng)優(yōu)工作的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其組成架構(gòu)及主要職責(zé)如下：（一）組成架構(gòu)。由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及員工代表為成員。（二）主要職責(zé)。統(tǒng)籌評(píng)優(yōu)工作的年度計(jì)劃、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)制定、重大爭議處理及結(jié)果審批；協(xié)調(diào)跨部門資源保障評(píng)優(yōu)工作順利開展；監(jiān)督評(píng)審過程的合規(guī)性及公正性。第七條人力資源部為本制度的牽頭部門，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌評(píng)優(yōu)制度的建設(shè)與修訂，確保與公司發(fā)展戰(zhàn)略及管理需求匹配；（二）組織評(píng)審前的規(guī)則宣貫及培訓(xùn)，提升員工對(duì)評(píng)優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知度；（三）監(jiān)督評(píng)審過程的執(zhí)行情況，處理評(píng)審中的異常問題；（四）匯總評(píng)優(yōu)結(jié)果，推動(dòng)獎(jiǎng)懲措施的落實(shí)。第八條財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及業(yè)務(wù)主管部門為專責(zé)部門，分別承擔(dān)以下職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評(píng)審經(jīng)費(fèi)的預(yù)算審批、撥付監(jiān)督及績效核算；（二）審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)優(yōu)過程的合規(guī)性、評(píng)審結(jié)果的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查審計(jì)；（三）業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)結(jié)合部門實(shí)際，細(xì)化評(píng)審指標(biāo)及權(quán)重分配。第九條各部門及下屬單位為業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)評(píng)優(yōu)工作的主體責(zé)任，包括：（一）根據(jù)公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，開展部門內(nèi)部員工自評(píng)、互評(píng)及推薦；（二）核實(shí)推薦人選的業(yè)績數(shù)據(jù)及合規(guī)表現(xiàn)，確保材料真實(shí)完整；（三）配合人力資源部完成評(píng)審材料的收集與復(fù)核。第十條基層執(zhí)行崗員工作為評(píng)優(yōu)工作的參與者及監(jiān)督者，須履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，保證自評(píng)信息的真實(shí)性；（二）對(duì)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的異常行為及時(shí)向人力資源部或?qū)徲?jì)部報(bào)告；（三）積極參與評(píng)審結(jié)果的民主評(píng)議環(huán)節(jié)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條制定統(tǒng)一的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)體系。公司各評(píng)優(yōu)類別應(yīng)建立定量與定性相結(jié)合的評(píng)審指標(biāo)，包括但不限于：年度績效考核結(jié)果、重點(diǎn)工作貢獻(xiàn)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作表現(xiàn)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等。指標(biāo)權(quán)重應(yīng)通過全員調(diào)研或?qū)＜艺撟C確定，并定期評(píng)估調(diào)整。第十二條規(guī)范評(píng)審流程的節(jié)點(diǎn)控制。評(píng)審過程分為申報(bào)、初審、復(fù)審、公示、審批五個(gè)階段，各階段須符合以下要求：（一）申報(bào)階段。明確申報(bào)時(shí)間、材料清單及提交方式，逾期未報(bào)視為主動(dòng)放棄；（二）初審階段。由人力資源部對(duì)申報(bào)材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審核，剔除不符合基本條件的候選人；（三）復(fù)審階段。由評(píng)審委員會(huì)對(duì)候選人進(jìn)行匿名投票或評(píng)分，確保評(píng)審結(jié)果不受人情干擾；（四）公示階段。對(duì)擬獲獎(jiǎng)名單進(jìn)行為期五日的公示，接受全員監(jiān)督，公示期內(nèi)異議應(yīng)有三名以上員工聯(lián)名提出；（五）審批階段。由公司主要負(fù)責(zé)人最終審定獲獎(jiǎng)名單，并下達(dá)正式表彰決定。第十三條禁止以下違規(guī)行為：（一）嚴(yán)禁通過利益輸送、關(guān)系鋪墊等手段操縱評(píng)審結(jié)果；（二）嚴(yán)禁在申報(bào)材料中虛構(gòu)業(yè)績、偽造數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁評(píng)審委員利用職權(quán)影響評(píng)審公正性；（四）嚴(yán)禁以非正常退出、離職為由剝奪已獲評(píng)獎(jiǎng)項(xiàng)。第十四條強(qiáng)化評(píng)審過程的合規(guī)審查。公司設(shè)立評(píng)審監(jiān)督小組，由審計(jì)部牽頭，紀(jì)檢及人力資源部配合，對(duì)以下環(huán)節(jié)實(shí)施全過程監(jiān)督：（一）評(píng)審委員會(huì)成員的回避機(jī)制建立；（二）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)在部門層面的執(zhí)行偏差；（三）公示期內(nèi)異議的核查處理。第十五條重點(diǎn)關(guān)注以下專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)主觀性過強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)。通過引入客觀數(shù)據(jù)指標(biāo)、增加第三方評(píng)估等方式降低主觀判斷比例；（二）評(píng)審結(jié)果執(zhí)行不到位風(fēng)險(xiǎn)。將評(píng)優(yōu)結(jié)果與年度調(diào)薪、晉升資格、培訓(xùn)資源等直接掛鉤，由人力資源部跟蹤落實(shí)；（三）員工積極性受挫風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)未獲獎(jiǎng)員工開展專項(xiàng)溝通，通過設(shè)立“提名獎(jiǎng)”“進(jìn)步獎(jiǎng)”等補(bǔ)充激勵(lì)措施。第十六條建立評(píng)優(yōu)申訴處理機(jī)制。員工對(duì)評(píng)審結(jié)果有異議的，可向人力資源部提交書面申訴，由評(píng)審監(jiān)督小組組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果作為最終裁決依據(jù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條實(shí)施制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。人力資源部每年?duì)款^對(duì)評(píng)優(yōu)制度進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合以下因素提出修訂建議：（一）國家政策變化（如勞動(dòng)法關(guān)于員工獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定）；（二）行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)的評(píng)優(yōu)實(shí)踐；（三）公司年度經(jīng)營目標(biāo)的調(diào)整。第十八條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。人力資源部每季度組織一次評(píng)優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查：（一）評(píng)審指標(biāo)是否與公司戰(zhàn)略脫節(jié)；（二）評(píng)審流程是否存在操作漏洞；（三）員工對(duì)評(píng)優(yōu)制度的滿意度。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重點(diǎn)、重大三級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第十九條推行合規(guī)審查嵌入機(jī)制。在以下業(yè)務(wù)場(chǎng)景中強(qiáng)制開展評(píng)優(yōu)合規(guī)審查：（一）涉及金額超過X萬元的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（二）評(píng)選人數(shù)超過X名的先進(jìn)表彰；（三）跨部門聯(lián)合評(píng)審的項(xiàng)目。審查不通過的，不得實(shí)施評(píng)優(yōu)活動(dòng)。第二十條制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由人力資源部牽頭整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置小組，其成員包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生部門的負(fù)責(zé)人；（二）評(píng)審監(jiān)督小組組長；（三）財(cái)務(wù)部代表。應(yīng)急流程包括：臨時(shí)中止評(píng)優(yōu)活動(dòng)、啟動(dòng)備選方案、向上級(jí)單位報(bào)告。第二十一條完善責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反評(píng)優(yōu)規(guī)定的責(zé)任主體，采取以下處罰措施：（一）對(duì)員工違規(guī)行為，取消當(dāng)次評(píng)優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重的按公司紀(jì)律處分；（二）對(duì)評(píng)審委員違規(guī)行為，通報(bào)批評(píng)并調(diào)離評(píng)審崗位；（三）對(duì)部門負(fù)責(zé)人失職的，扣減年度績效獎(jiǎng)金。處罰決定需經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人審批。第二十二條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年年底開展評(píng)優(yōu)工作有效性評(píng)估，通過問卷調(diào)查、座談會(huì)等形式收集員工反饋，重點(diǎn)評(píng)估：（一）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性；（二）評(píng)審過程的透明度；（三）評(píng)優(yōu)結(jié)果的應(yīng)用效果。評(píng)估報(bào)告提交公司主要負(fù)責(zé)人審定，作為制度修訂的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年至少召開兩次評(píng)優(yōu)工作專題會(huì)議，研究解決制度執(zhí)行中的難點(diǎn)問題；各級(jí)管理者須向下屬傳達(dá)評(píng)優(yōu)要求，確保全員知曉制度內(nèi)容。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將評(píng)優(yōu)工作的組織執(zhí)行情況納入部門年度考核，對(duì)優(yōu)秀組織單位給予額外預(yù)算獎(jiǎng)勵(lì)；將個(gè)人參與評(píng)優(yōu)的業(yè)績表現(xiàn)作為績效評(píng)定的重要參考，獲獎(jiǎng)員工優(yōu)先獲得年度調(diào)薪資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。人力資源部每年開展評(píng)優(yōu)制度培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括：（一）部門負(fù)責(zé)人（重點(diǎn)講解組織職責(zé)）；（二）評(píng)審委員（重點(diǎn)講解評(píng)審紀(jì)律）；（三）基層員工（重點(diǎn)講解參與流程）。培訓(xùn)考核不合格者不得參與當(dāng)次評(píng)審工作。第二十六條信息化支撐。通過人力資源管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）在線提交申報(bào)材料，自動(dòng)校驗(yàn)數(shù)據(jù)完整性；（二）電子投票系統(tǒng)防止評(píng)審委員重復(fù)投票；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常申報(bào)行為。第二十七條文化建設(shè)。每兩年舉辦一次“評(píng)優(yōu)工作先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)”，通過案例分享、流程優(yōu)化競賽等形式，提升全員對(duì)評(píng)優(yōu)工作的認(rèn)同感；每年發(fā)布《評(píng)優(yōu)合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為的指導(dǎo)文件。第二十八條報(bào)告制度。人力資源部須在每年X月X日前向公司主要負(fù)責(zé)人提交《評(píng)優(yōu)工作年度報(bào)告》，內(nèi)容包括：（一）評(píng)優(yōu)活動(dòng)開展情況匯總；（二）存在的主要問題及改進(jìn)措