人氣歌謠評(píng)分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求制定，旨在通過(guò)建立健全人氣歌謠評(píng)分管理體系，有效防控評(píng)分過(guò)程中的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范評(píng)分業(yè)務(wù)流程，提升評(píng)分工作的科學(xué)性與公信力，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在開(kāi)展人氣歌謠評(píng)分活動(dòng)全過(guò)程中的管理行為，覆蓋評(píng)分策劃、數(shù)據(jù)采集、評(píng)審實(shí)施、結(jié)果公示、異議處理等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及涉及評(píng)分主體、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分流程、結(jié)果應(yīng)用等管理環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)人氣歌謠評(píng)分活動(dòng)開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理活動(dòng)，包括組織保障、流程管控、技術(shù)支撐、考核問(wèn)責(zé)等管理措施。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在人氣歌謠評(píng)分過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、輿論風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致評(píng)分結(jié)果失真、公司聲譽(yù)受損或法律糾紛等不利后果。（三）“XX合規(guī)”：指人氣歌謠評(píng)分活動(dòng)及管理行為需符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部制度及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)要求，確保評(píng)分過(guò)程公開(kāi)、公平、公正，防范利益輸送、數(shù)據(jù)濫用等違規(guī)行為。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則：（一）全面覆蓋：確保評(píng)分管理覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、參與主體及管理環(huán)節(jié)，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，合理配置管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)人氣歌謠評(píng)分專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督考核。各級(jí)管理主體應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)“一崗雙責(zé)”，將專(zhuān)項(xiàng)管理納入日常工作范疇。第六條設(shè)立人氣歌謠評(píng)分專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)評(píng)分管理全流程工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）制定評(píng)分專(zhuān)項(xiàng)管理制度及年度管理計(jì)劃，審定重大評(píng)分項(xiàng)目方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)評(píng)分管理工作，解決重大管理難題；（三）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告，監(jiān)督整改落實(shí)情況；（四）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及考核問(wèn)責(zé)意見(jiàn)。第七條明確三類(lèi)管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)（如XX部）：統(tǒng)籌評(píng)分專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督各部門(mén)落實(shí)評(píng)分管理要求，牽頭開(kāi)展培訓(xùn)宣貫及考核評(píng)價(jià)。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如XX部、XX部）：分別負(fù)責(zé)評(píng)分業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及技術(shù)支持，參與風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定，提供專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域指導(dǎo)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域評(píng)分管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，配合開(kāi)展數(shù)據(jù)核查與異議處理，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守評(píng)分操作規(guī)程，確保數(shù)據(jù)采集、錄入、審核等環(huán)節(jié)準(zhǔn)確無(wú)誤；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告評(píng)分過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，不得隱匿或瞞報(bào)問(wèn)題；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在評(píng)分管理中的責(zé)任義務(wù)；（四）接受專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)制定：評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)科學(xué)合理、公開(kāi)透明，覆蓋藝術(shù)水平、市場(chǎng)反響、創(chuàng)新性等維度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后方可實(shí)施。禁止設(shè)置與評(píng)分無(wú)關(guān)的排他性標(biāo)準(zhǔn)，如地域、性別等非量化因素。第十條數(shù)據(jù)采集規(guī)范：建立評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)采集臺(tái)賬，明確數(shù)據(jù)來(lái)源、采集方式及校驗(yàn)規(guī)則，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性。嚴(yán)禁采集涉及個(gè)人隱私的非必要信息，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查。第十一條評(píng)審機(jī)制建設(shè)：組建評(píng)審專(zhuān)家?guī)?，?shí)行隨機(jī)抽取、輪換機(jī)制，避免“小圈子”評(píng)分。評(píng)審過(guò)程應(yīng)封閉運(yùn)行，評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)單獨(dú)保存，評(píng)審結(jié)果應(yīng)交叉驗(yàn)證。第十二條預(yù)防利益輸送：禁止評(píng)審專(zhuān)家與評(píng)分對(duì)象存在直接利益關(guān)系，建立回避制度。對(duì)關(guān)聯(lián)交易評(píng)分項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)制定評(píng)審規(guī)則，并加強(qiáng)監(jiān)管。第十三條信息安全防護(hù)：建立評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)分級(jí)分類(lèi)管理制度，采取加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等措施，防止數(shù)據(jù)泄露。定期開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)修復(fù)系統(tǒng)漏洞。第十四條異議處理流程：設(shè)立異議受理渠道，明確處理時(shí)限及責(zé)任部門(mén)。對(duì)合理異議應(yīng)重新核查，對(duì)惡意異議應(yīng)記錄在案并追究責(zé)任。第十五條結(jié)果應(yīng)用管控：評(píng)分結(jié)果應(yīng)與資源分配、績(jī)效激勵(lì)掛鉤，但不得作為唯一決策依據(jù)。建立結(jié)果應(yīng)用備案制度，定期評(píng)估應(yīng)用效果。第十六條重大風(fēng)險(xiǎn)防控：針對(duì)評(píng)分結(jié)果造假、數(shù)據(jù)泄露等高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)狀況，每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)修訂完善。修訂后的制度應(yīng)按程序發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第十九條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：將評(píng)分合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括評(píng)分方案制定、數(shù)據(jù)采集、評(píng)審實(shí)施、結(jié)果公示等環(huán)節(jié)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)施績(jī)效扣減、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。建立責(zé)任倒查制度，確保責(zé)任可追溯。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效率。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決管理難題。建立跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制，確保專(zhuān)項(xiàng)管理協(xié)同推進(jìn)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力的進(jìn)行約談問(wèn)責(zé)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。定期發(fā)布評(píng)分管理簡(jiǎn)報(bào)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)評(píng)分流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)內(nèi)部宣傳渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，形成“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條報(bào)告制度：各業(yè)務(wù)部門(mén)每月報(bào)送評(píng)分管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施等。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度匯總形成管理報(bào)告，向