企業(yè)一事一議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的指導(dǎo)性文件制定。同時，為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部管理行為，強(qiáng)化專項風(fēng)險管控能力，提升治理效能，特制定本制度。本制度旨在明確公司內(nèi)部一事一議的管理流程、職責(zé)分工及監(jiān)督考核要求，確保各項業(yè)務(wù)決策及操作符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)范，防范化解重大風(fēng)險，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景中的一事一議管理需求。包括但不限于業(yè)務(wù)決策、項目審批、合同簽訂、資金使用、采購供應(yīng)、信息披露、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等涉及跨部門協(xié)調(diào)、資源調(diào)配或可能產(chǎn)生重大影響的內(nèi)部事項。所有員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保一事一議管理的規(guī)范性和有效性。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定領(lǐng)域（如財務(wù)、采購、安全、數(shù)據(jù)等）制定的一系列管理規(guī)范、操作流程及風(fēng)險防控措施，以實現(xiàn)對該領(lǐng)域內(nèi)各項事務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化管理。（二）“XX風(fēng)險”是指公司在經(jīng)營活動中可能面臨的各類風(fēng)險，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、安全風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等，需通過專項管理進(jìn)行識別、評估和控制。（三）“XX合規(guī)”是指公司各項業(yè)務(wù)決策及操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的規(guī)范要求，強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。（四）“一事一議”是指在特定事項涉及跨部門協(xié)作、資源調(diào)配或可能產(chǎn)生重大影響時，需通過專項管理流程進(jìn)行集體審議、決策審批及監(jiān)督實施的管理機(jī)制。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有涉及專項管理的事項均應(yīng)納入制度管控范圍，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保每項事項均有專人負(fù)責(zé)、專人監(jiān)督。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以防范化解重大風(fēng)險為核心目標(biāo)，優(yōu)先識別并管控高風(fēng)險事項，強(qiáng)化動態(tài)預(yù)警能力。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及管理效果，定期評估、優(yōu)化專項管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司專項管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對公司專項管理的具體實施負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及風(fēng)險處置等工作。各級管理主體應(yīng)建立健全責(zé)任體系，確保專項管理工作落到實處。第六條設(shè)立公司專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司專項管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價全公司專項管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室（由牽頭部門承擔(dān)）負(fù)責(zé)日常管理工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司專項管理制度及重大事項的決策方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項管理事項，解決重大管理難題；（三）監(jiān)督專項管理工作的執(zhí)行情況，評估管理效果；（四）對重大風(fēng)險事件進(jìn)行決策處置，審定應(yīng)急預(yù)案及上報方案。第八條牽頭部門（如合規(guī)管理部或內(nèi)審部）作為專項管理的統(tǒng)籌實施部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項管理制度的建設(shè)、修訂及宣貫工作；（二）組織開展專項風(fēng)險識別、評估及預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門專項管理工作的落實情況，實施考核評價；（四）牽頭開展專項培訓(xùn)及宣傳，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（如財務(wù)部、采購部、安全部等）作為專項管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)審核部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ棙I(yè)務(wù)的合規(guī)審核及流程優(yōu)化；（二）組織本領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險的排查及處置；（三）參與重大事項的決策支持，提供專業(yè)意見；（四）配合牽頭部門開展專項管理考核及培訓(xùn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控；（二）嚴(yán)格執(zhí)行一事一議流程，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（三）及時上報重大風(fēng)險事件及管理問題；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展專項檢查及整改。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專項管理制度，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的權(quán)利義務(wù)；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動識別并上報潛在風(fēng)險；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時制止不當(dāng)行為；（四）參與專項培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（一）采購領(lǐng)域：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、價格合理、履約可靠。招標(biāo)流程應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。（二）財務(wù)領(lǐng)域：資金審批權(quán)限應(yīng)符合公司內(nèi)部授權(quán)規(guī)定，重大資金使用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。稅務(wù)申報應(yīng)真實準(zhǔn)確，嚴(yán)禁偷稅漏稅等違法行為。（三）數(shù)據(jù)管理：個人信息處理應(yīng)遵循最小必要原則，確保數(shù)據(jù)采集、存儲、使用等環(huán)節(jié)符合《數(shù)據(jù)安全法》要求。（四）安全生產(chǎn)：定期開展安全檢查，及時消除隱患，確保生產(chǎn)活動符合安全規(guī)范。第十三條禁止性行為（一）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，所有關(guān)聯(lián)交易需回避利益沖突并進(jìn)行特別披露；（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，外包業(yè)務(wù)需嚴(yán)格審查承包方資質(zhì)及履約能力；（三）嚴(yán)禁信息披露不實，所有對外發(fā)布的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整；（四）嚴(yán)禁挪用公司資產(chǎn)，資金使用必須符合審批程序及業(yè)務(wù)需求。第十四條專項風(fēng)險重點防控（一）采購領(lǐng)域：防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、價格串通、合同欺詐等風(fēng)險；（二）財務(wù)領(lǐng)域：防控資金挪用、稅務(wù)違法、財務(wù)造假等風(fēng)險；（三）數(shù)據(jù)管理：防控信息泄露、數(shù)據(jù)濫用、系統(tǒng)攻擊等風(fēng)險；（四）安全生產(chǎn)：防控設(shè)備故障、操作失誤、自然災(zāi)害等風(fēng)險。第十五條合規(guī)審查要求所有涉及專項管理的事項均需進(jìn)行合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。審查內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：事項的必要性、合規(guī)性、風(fēng)險等級及應(yīng)對措施。審查通過后方可進(jìn)入下一步流程，審查不通過的應(yīng)退回整改。第十六條風(fēng)險應(yīng)對措施（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，需及時上報牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險處置應(yīng)明確責(zé)任主體、處置時限及預(yù)期效果，確保風(fēng)險得到有效控制。第十七條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反制度規(guī)定、隱瞞重大風(fēng)險、失職瀆職等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取績效扣減、紀(jì)律處分、降級等措施；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)行為應(yīng)計入個人及部門年度考核，影響評優(yōu)晉升。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）牽頭部門每年至少開展一次專項管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理效果進(jìn)行修訂；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)及時啟動制度修訂程序，確保管理要求與實際情況匹配。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制（一）各部門每月開展專項風(fēng)險排查，識別新增風(fēng)險及潛在問題；（二）牽頭部門每季度對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知；（三）風(fēng)險預(yù)警信息應(yīng)明確風(fēng)險等級、影響范圍及應(yīng)對建議，確保風(fēng)險早識別、早處置。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括決策前審議、合同簽訂前審核、項目啟動前評估等；（二）審查結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，作為后續(xù)考核及問責(zé)的依據(jù)；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的事項，相關(guān)部門不得擅自實施。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門在授權(quán)范圍內(nèi)處置，需及時上報牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險處置過程中應(yīng)加強(qiáng)部門協(xié)同，確保責(zé)任落實到位。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，違規(guī)行為應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任；（二）處罰措施包括但不限于績效扣減、紀(jì)律處分、降級等；（三）違規(guī)行為應(yīng)計入個人及部門年度考核，影響評優(yōu)晉升。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制（一）每年對專項管理體系的有效性進(jìn)行評估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控效果等；（二）評估結(jié)果應(yīng)形成報告，作為制度優(yōu)化的依據(jù)；（三）持續(xù)改進(jìn)專項管理流程，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行專項管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報、協(xié)調(diào)解決難題；（二）牽頭部門應(yīng)配備專職人員，確保專項管理工作有人抓、有人管；（三）建立專項管理聯(lián)席會議制度，定期溝通協(xié)調(diào)管理問題。第二十五條考核激勵機(jī)制（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門及個人給予獎勵，對失職瀆職的依法依規(guī)追究責(zé)任；（三）建立合規(guī)積分制度，積分結(jié)果應(yīng)用于績效評定及職業(yè)發(fā)展。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期發(fā)布合規(guī)手冊，明確專項管理要求及風(fēng)險防控措施；（三）通過內(nèi)部平臺、宣傳欄等渠道，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對風(fēng)險數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘，提升預(yù)警能力；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全管理，確保數(shù)據(jù)安全及系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。第二十八條文化建設(shè)（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識；（三）開展合規(guī)文化活動，如案例分享、知識競賽等，提升全員合規(guī)素養(yǎng)。第二十九條報告制度（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門，報告內(nèi)容包括事件經(jīng)過、影響范圍、處置措施等；（二）年度管理