企業(yè)合規(guī)免責制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關準則，結合集團母公司關于企業(yè)合規(guī)管理的指導意見，以及本公司為防控專項領域風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理效能的內部需求，制定本制度。制度的制定旨在通過明確合規(guī)管理要求、壓實各級責任、完善運行機制，實現企業(yè)合規(guī)管理的制度化、標準化、精細化，防范法律風險與經營風險，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司主營業(yè)務、投資活動、采購管理、財務管理、人力資源管理、信息技術管理、安全生產管理等關鍵業(yè)務場景，以及公司境內外所有運營活動。任何部門、單位或個人均應在本制度框架下履行合規(guī)職責，確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)及公司內部管理規(guī)定。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定業(yè)務領域或風險類型，制定專項管理制度、實施專項管控措施、開展專項監(jiān)督考核的管理活動，涵蓋但不限于采購管理、招標投標、合同履約、資金使用、數據安全等。其核心在于聚焦重點領域，通過系統(tǒng)性管理手段降低合規(guī)風險。（二）“XX風險”是指企業(yè)在經營活動中可能因不合規(guī)行為、制度缺陷、管理漏洞或外部環(huán)境變化導致法律制裁、財產損失、聲譽損害等潛在的不利后果。風險類型包括但不限于法律合規(guī)風險、財務風險、操作風險、信息安全風險等。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)及其員工在所有經營活動中遵守相關法律法規(guī)、行業(yè)準則、政策要求及公司內部管理規(guī)定的狀態(tài)，體現了企業(yè)對合法合規(guī)經營的基本遵循和價值追求。合規(guī)不僅是法律責任，更是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專項管理覆蓋所有業(yè)務領域、環(huán)節(jié)和人員，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理者和員工在專項管理中的職責，形成責任鏈條。（三）風險導向：聚焦高風險領域和關鍵環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：根據內外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化專項管理制度與執(zhí)行機制。（五）預防為主：將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，通過制度建設、培訓宣貫等方式前置風險防控。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，承擔第一責任人責任；分管領導對專項管理直接負責，承擔直接責任人責任。主要負責人應定期研究專項管理事項，審批重大合規(guī)風險處置方案；分管領導應具體組織專項管理制度實施，協(xié)調解決執(zhí)行中的問題。第六條公司設立XX專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為專項管理的最高決策與協(xié)調機構。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括各相關職能部門負責人及下屬單位主要負責人。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調專項管理工作，審議專項管理制度與重大風險應對方案；（二）決策審批重大合規(guī)風險處置措施，監(jiān)督專項管理任務的落實；（三）定期聽取專項管理報告，評估管理成效，提出改進要求。第七條公司設立XX專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），作為領導小組的常設執(zhí)行機構，掛靠在公司[牽頭部門名稱，如合規(guī)管理部或內控部]。辦公室主要職責包括：（一）統(tǒng)籌專項管理制度建設，組織制修訂各類專項管理細則；（二）牽頭開展專項風險識別與評估，發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位專項管理執(zhí)行情況，組織開展考核；（四）協(xié)調處理專項管理中的爭議問題，向領導小組報告重大事項。第八條各部門、下屬單位應設立專項管理聯(lián)絡員，負責本領域專項管理信息的收集、報送與傳達，落實領導小組和辦公室的部署要求。第九條牽頭部門（如合規(guī)管理部）職責：（一）負責專項管理制度體系的建設與維護，組織制度宣貫與培訓；（二）統(tǒng)籌開展專項風險排查與評估，編制風險清單；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位專項管理執(zhí)行情況，提出改進建議；（四）牽頭組織專項管理考核，匯總分析管理成效。第十條專責部門職責：（一）負責本領域業(yè)務合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務流程，堵塞管理漏洞；（二）制定專項領域操作規(guī)范，開展合規(guī)培訓，提升員工合規(guī)意識；（三）牽頭處置專項領域風險事件，完善應急預案；（四）參與專項管理考核，提出優(yōu)化建議。第十一條業(yè)務部門、下屬單位職責：（一）落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控；（二）組織開展業(yè)務合規(guī)自查，及時上報風險隱患；（三）配合專責部門開展業(yè)務合規(guī)審核，確保業(yè)務操作符合規(guī)范；（四）對員工進行專項管理培訓，確保全員掌握合規(guī)要求。第十二條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守專項管理操作規(guī)范，落實崗位合規(guī)要求；（二）主動學習專項管理制度，提升自身合規(guī)能力；（三）發(fā)現不合規(guī)行為或風險隱患，及時向直屬上級報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人合規(guī)責任。第三章專項管理重點內容與要求第十三條采購管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括但不限于：供應商盡職調查（核實資質、信譽、財務狀況）、招標流程規(guī)范（依法公開招標或邀請招標）、采購合同審核（明確權責、付款條件、違約責任）、采購價格管理（遵循市場公允價格原則）。禁止性行為包括：嚴禁關聯(lián)交易利益輸送、嚴禁圍標串標、嚴禁超預算采購、嚴禁違規(guī)拆分采購項目。重點防控點包括：供應商準入與退出管理、招標文件編制的合規(guī)性、合同履約過程中的風險監(jiān)控。第十四條財務管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：資金審批權限控制（遵循分級授權原則）、稅務合規(guī)管理（依法申報納稅、發(fā)票管理）、資產處置規(guī)范（履行審批程序、評估定價）、財務信息披露真實完整。禁止性行為包括：嚴禁虛列支出、嚴禁違規(guī)拆借資金、嚴禁設立賬外賬、嚴禁違規(guī)擔保。重點防控點包括：大額資金使用的審批與監(jiān)控、發(fā)票風險防范、關聯(lián)交易的財務核查。第十五條合同管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：合同文本審核（確保條款合法合規(guī)）、履約過程監(jiān)控（及時發(fā)現違約行為）、爭議解決方式明確（約定仲裁或訴訟條款）。禁止性行為包括：嚴禁簽訂無效合同、嚴禁以欺詐手段簽訂合同、嚴禁未經授權變更合同內容。重點防控點包括：合同簽訂前的盡職調查、履約過程中的風險預警、合同檔案管理規(guī)范。第十六條數據管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：數據采集與使用合法授權、數據傳輸加密保護、敏感數據脫敏處理、數據存儲與銷毀規(guī)范。禁止性行為包括：嚴禁非法獲取或泄露數據、嚴禁超出授權范圍使用數據、嚴禁擅自對外提供數據。重點防控點包括：用戶授權管理、數據跨境傳輸合規(guī)性、系統(tǒng)安全防護措施。第十七條招投標管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：依法確定招標方式、公開招標信息、組建評標委員會、公示中標結果。禁止性行為包括：嚴禁規(guī)避招標、嚴禁操縱評標結果、嚴禁泄露評標信息。重點防控點包括：招標文件編制的公平性、評標過程的獨立性、中標合同的合規(guī)性。第十八條安全生產管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：危險作業(yè)審批、安全設施投入、員工安全培訓、隱患排查整改。禁止性行為包括：嚴禁無證上崗、嚴禁違規(guī)操作、嚴禁隱瞞事故隱患。重點防控點包括：高危作業(yè)的管控措施、應急預案的演練與完善、事故調查的合規(guī)性。第十九條人力資源管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：招聘流程合法合規(guī)、薪酬福利合理公平、績效考核客觀公正、離職手續(xù)規(guī)范。禁止性行為包括：嚴禁就業(yè)歧視、嚴禁違規(guī)解雇、嚴禁強制加班。重點防控點包括：招聘廣告的合規(guī)性、勞動合同簽訂與履行、員工隱私保護。第十五條資產管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：資產配置合理、使用效率提升、處置程序規(guī)范、盤點核對準確。禁止性行為包括：嚴禁違規(guī)處置資產、嚴禁賬實不符、嚴禁侵占國有資產。重點防控點包括：固定資產的登記與調撥、無形資產的評估與管理、閑置資產的處置流程。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：（一）辦公室每年組織評估專項管理制度有效性，根據法律法規(guī)變化、業(yè)務調整需求提出修訂建議；（二）遇到重大政策調整或監(jiān)管要求時，領導小組應及時研究決定制度修訂事項；（三）制度修訂須經公司內部審批程序，并組織全員宣貫，確保制度落地到位。第十三條風險識別預警機制：（一）各部門、下屬單位每月開展專項風險自查，形成風險清單報辦公室匯總；（二）辦公室每季度組織專項風險排查，結合行業(yè)案例、監(jiān)管動態(tài)進行評估；（三）對高風險事項，辦公室應發(fā)布風險預警通知，要求相關單位制定應對措施。第十四條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務流程關鍵節(jié)點，如采購申請須經過合規(guī)審核、合同簽訂須經過法律部門審查；（二）未經專項審查的事項不得實施，違者按本制度第十六條處理；（三）審查結果應形成記錄，作為考核、獎懲的依據。第十五條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門、下屬單位負責處置，辦公室監(jiān)督落實；（二）重大風險由領導小組牽頭處置，必要時提請母公司支持；（三）風險處置應制定應急預案，明確責任分工、處置流程、上報要求。第十六條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括：違反制度規(guī)定、泄露商業(yè)秘密、造成經濟損失等；（二）處罰標準根據違規(guī)程度分級：一般違規(guī)通報批評、重大違規(guī)扣減績效、嚴重違規(guī)給予紀律處分；（三）聯(lián)動績效考核，違規(guī)人員不得參與評優(yōu)評先，部門負責人承擔管理責任。第十七條評估改進機制：（一）每年12月，辦公室組織對專項管理體系有效性進行評估，形成評估報告；（二）評估內容包括制度健全性、執(zhí)行情況、風險防控成效等；（三）評估結果用于優(yōu)化制度流程、調整管控措施，提升管理水平。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負責人應每年聽取專項管理工作報告，協(xié)調解決重大問題；（二）分管領導應每月檢查專項管理執(zhí)行情況，確保各項要求落實到位；（三）各部門、下屬單位負責人對本領域專項管理負直接責任，應建立相應工作機制。第十九條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結果與績效獎金掛鉤；（二）對專項管理突出貢獻的個人或團隊，給予專項獎勵；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，負責人應向公司作出說明。第二十條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，掌握專項管理要求；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，提升合規(guī)能力；（三）通過內部刊物、宣傳欄等載體，營造合規(guī)文化氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）利用大數據技術，提升風險識別的精準性；（三）通過系統(tǒng)工具，加強數據共享與協(xié)同管理。第二十二條文化建設：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、案例警示等內容；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）設立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工參與監(jiān)督。第二十三條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生風險事件后2