企業(yè)家日座談會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的整體要求，以及公司為加強(qiáng)企業(yè)家日座談會(huì)管理、規(guī)范活動(dòng)流程、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升組織效能的內(nèi)部管理需求而制定。制度旨在通過(guò)明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運(yùn)行機(jī)制，確保企業(yè)家日座談會(huì)活動(dòng)的安全有序、高效廉潔、合規(guī)合法。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及其全體員工，涵蓋企業(yè)家日座談會(huì)的策劃、組織、實(shí)施、評(píng)估等全流程管理，以及與活動(dòng)相關(guān)的資源調(diào)配、費(fèi)用使用、信息保密等專項(xiàng)領(lǐng)域。凡參與企業(yè)家日座談會(huì)活動(dòng)的組織者、執(zhí)行者、服務(wù)人員及參與嘉賓，均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)企業(yè)家日座談會(huì)活動(dòng)開(kāi)展的全周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控、處置及持續(xù)優(yōu)化的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括但不限于活動(dòng)策劃、嘉賓接待、議程安排、資料保密、費(fèi)用管控等環(huán)節(jié)的合規(guī)管控。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在企業(yè)家日座談會(huì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)家日座談會(huì)活動(dòng)各環(huán)節(jié)的操作行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度及活動(dòng)主題要求的綜合狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋活動(dòng)全流程各環(huán)節(jié)、各主體、各場(chǎng)景，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)最終責(zé)任；分管活動(dòng)相關(guān)工作的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督落實(shí)負(fù)主要責(zé)任。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策審批，對(duì)專項(xiàng)管理成效進(jìn)行年度評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）制定和修訂XX專項(xiàng)管理制度，審定專項(xiàng)管理年度計(jì)劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、各單位XX專項(xiàng)管理任務(wù)落實(shí)，解決跨部門管理難題；（三）對(duì)重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)處置方案執(zhí)行；（四）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，評(píng)估管理成效并持續(xù)優(yōu)化。第八條牽頭部門[牽頭部門名稱]作為XX專項(xiàng)管理的牽頭實(shí)施單位，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系的建設(shè)與完善，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（二）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（三）監(jiān)督各部門、各單位XX專項(xiàng)管理任務(wù)落實(shí)，組織專項(xiàng)檢查與考核；（四）建立XX風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。第九條專責(zé)部門（包括但不限于[合規(guī)部]、[辦公室]、[財(cái)務(wù)部]等）作為XX專項(xiàng)管理的專業(yè)支撐單位，主要職責(zé)包括：（一）[合規(guī)部]負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理中的合規(guī)性審核，對(duì)活動(dòng)方案、合同條款、費(fèi)用支出等進(jìn)行合規(guī)把關(guān)；（二）[辦公室]負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理中的流程優(yōu)化，推動(dòng)數(shù)字化工具應(yīng)用，提升管理效率；（三）[財(cái)務(wù)部]負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理中的資金管控，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理，加強(qiáng)費(fèi)用報(bào)銷審核；（四）其他專責(zé)部門根據(jù)職責(zé)分工，提供XX專項(xiàng)管理所需的專業(yè)支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項(xiàng)管理的具體落實(shí)單位，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域XX風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）制定XX專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則，明確崗位操作標(biāo)準(zhǔn)；（三）開(kāi)展XX專項(xiàng)管理自查自糾，及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患；（四）配合牽頭部門、專責(zé)部門開(kāi)展XX專項(xiàng)檢查與考核。第十一條基層執(zhí)行崗作為XX專項(xiàng)管理的末梢神經(jīng)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（二）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為；（三）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條活動(dòng)策劃環(huán)節(jié)的XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：活動(dòng)方案須經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確活動(dòng)主題、嘉賓范圍、議程安排、保密要求等，確保符合公司合規(guī)管理政策；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在活動(dòng)策劃中設(shè)置利益輸送環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁向嘉賓提供超出正常禮遇標(biāo)準(zhǔn)的饋贈(zèng)；（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范活動(dòng)主題偏離、議程設(shè)計(jì)不當(dāng)引發(fā)的政治風(fēng)險(xiǎn)或輿情風(fēng)險(xiǎn)。第十三條嘉賓接待環(huán)節(jié)的XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行嘉賓名單審批制度，明確接待標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范住宿、交通、餐飲安排，避免超標(biāo)準(zhǔn)接待；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以任何名義向嘉賓提供現(xiàn)金或有價(jià)證券，嚴(yán)禁安排與活動(dòng)無(wú)關(guān)的娛樂(lè)消費(fèi)；（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范因接待不當(dāng)引發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)或利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十四條資料管理環(huán)節(jié)的XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立會(huì)議資料分級(jí)管理制度，明確涉密資料的制作、傳遞、銷毀流程，確保信息安全；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)對(duì)外泄露會(huì)議內(nèi)容，嚴(yán)禁擅自復(fù)制、傳播涉密資料；（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范信息泄露導(dǎo)致商業(yè)秘密喪失或引發(fā)法律糾紛。第十五條費(fèi)用管控環(huán)節(jié)的XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理，按標(biāo)準(zhǔn)審批活動(dòng)費(fèi)用，確保支出合法合規(guī)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列費(fèi)用、套取資金，嚴(yán)禁向嘉賓轉(zhuǎn)嫁不合理費(fèi)用；（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范資金使用不當(dāng)引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或腐敗風(fēng)險(xiǎn)。第十六條座談交流環(huán)節(jié)的XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范座談交流的議題設(shè)置與引導(dǎo)，確保討論內(nèi)容符合公司利益和社會(huì)公德；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁借座談交流之機(jī)進(jìn)行商業(yè)賄賂或不當(dāng)利益訴求，嚴(yán)禁傳播虛假信息；（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范因交流不當(dāng)引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條活動(dòng)后續(xù)管理的XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：及時(shí)清理活動(dòng)遺留物資，規(guī)范資料歸檔，對(duì)XX風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行持續(xù)跟蹤；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將活動(dòng)成果用于違規(guī)目的，嚴(yán)禁利用活動(dòng)資源謀取私利；（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范活動(dòng)后期的隱性風(fēng)險(xiǎn)或長(zhǎng)期影響。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求、公司業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）專責(zé)部門根據(jù)職能分工，定期提出制度優(yōu)化建議，由牽頭部門統(tǒng)籌整合；（三）遇重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件或突發(fā)事件，應(yīng)立即啟動(dòng)制度修訂程序，確保管理措施與時(shí)俱進(jìn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織一次XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例、內(nèi)部自查結(jié)果，識(shí)別重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）專責(zé)部門根據(jù)職責(zé)分工，定期發(fā)布XX風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)類型、防控措施及責(zé)任部門；（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位每月開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“一單清”管理；（二）未經(jīng)XX專項(xiàng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^(guò)的，相關(guān)業(yè)務(wù)不得實(shí)施，確保所有操作合規(guī)先行；（三）專責(zé)部門建立XX專項(xiàng)審查臺(tái)賬，對(duì)審查過(guò)程、結(jié)果、整改情況進(jìn)行全程記錄。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般XX風(fēng)險(xiǎn)事件由業(yè)務(wù)部門及下屬單位自行處置，處置結(jié)果報(bào)牽頭部門備案；（二）重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序，明確責(zé)任協(xié)同、處置流程及上報(bào)要求；（三）對(duì)突發(fā)事件，應(yīng)第一時(shí)間啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延，并及時(shí)向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定XX專項(xiàng)管理中的違規(guī)情形，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行分級(jí)處理；（二）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤；（三）對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為，聯(lián)動(dòng)紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行一次全面評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等，評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)；（三）對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，應(yīng)立即制定整改方案，限期落實(shí)，確保持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)XX專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)，推動(dòng)任務(wù)落實(shí)；（三）各部門、各單位負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，層層壓實(shí)責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理工作表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對(duì)XX專項(xiàng)管理失職的，實(shí)行“一票否決”，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）每年至少組織兩次全員XX專項(xiàng)管理知識(shí)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果納入個(gè)人合規(guī)檔案；（三）通過(guò)內(nèi)刊、宣傳欄等載體，加強(qiáng)XX專項(xiàng)管理典型案例宣傳，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）依托公司OA系統(tǒng)或?qū)ｍ?xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警推送、處置跟蹤；（二）通過(guò)流程自動(dòng)化工具，規(guī)范XX專項(xiàng)管理操作，減少人為干預(yù)；（三）建立XX風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)模型，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的精準(zhǔn)度。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范、操作標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)后果，人手一冊(cè)；（二）組織全員簽訂XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）開(kāi)展“合規(guī)之星”評(píng)選活動(dòng)，樹(shù)立先進(jìn)典型，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）XX風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，48小時(shí)內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告：每年12月底前，牽頭部門提交XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)態(tài)