克緹獎金制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關行業(yè)準則制定，結合克緹公司實際發(fā)展需求，旨在規(guī)范獎金分配行為，防控分配風險，提升激勵效能，促進公司治理水平提升。制度制定遵循風險防控導向，聚焦獎金管理全流程，明確組織職責，細化操作標準，確保獎金分配的公平性、合規(guī)性與科學性。第二條本制度適用于克緹公司全體部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司各級獎金的設立、評審、發(fā)放、追溯等管理活動，覆蓋業(yè)務拓展、技術創(chuàng)新、運營管理、團隊建設等場景。特殊獎金項目（如股權激勵、年度特別獎）需經公司專項審批后執(zhí)行，但均須符合本制度基本原則。第三條本制度下列術語含義：（一）“獎金專項管理”指公司對獎金制度的頂層設計、流程管控、風險監(jiān)測及持續(xù)優(yōu)化活動，以實現(xiàn)獎金資源與戰(zhàn)略目標協(xié)同。（二）“分配風險”指獎金設計不當或執(zhí)行偏差導致的利益分配不公、成本失控或合規(guī)爭議。（三）“合規(guī)分配”指獎金分配符合國家法律法規(guī)、公司制度及業(yè)務實際，程序透明、標準統(tǒng)一。（四）“激勵適配”指獎金結構設計需匹配業(yè)務場景與員工層級，兼顧短期激勵與長期導向。第四條獎金專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：獎金管理全過程納入制度規(guī)范，無死角嵌入業(yè)務流程。（二）責任到人原則：明確各級管理主體職責，建立考核追溯機制。（三）風險導向原則：優(yōu)先防控重大分配風險，動態(tài)優(yōu)化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：通過定期評估與數據反饋，迭代完善獎金體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司獎金管理工作負總責，主持審定獎金制度重大事項；分管領導為直接責任人，分管領域獎金分配需經其審批，并監(jiān)督制度執(zhí)行。第六條設立獎金專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，成員包括分管領導、人力資源部、財務部、審計部及各業(yè)務部門代表，承擔統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批、監(jiān)督評價職能。領導小組每年至少召開兩次會議，審議獎金分配方案及風險報告。第七條明確三類主體職責：（一）人力資源部為牽頭部門，負責獎金制度體系建設、年度獎金預算統(tǒng)籌、評審標準制定、發(fā)放監(jiān)督及培訓宣貫。（二）財務部為專責部門，負責獎金核算、支付審核、稅務合規(guī)管理及成本效益分析。審計部同步開展專項審計，確保資金安全。（三）業(yè)務部門/下屬單位為業(yè)務部門，負責本領域獎金申報材料的真實性核查、業(yè)績數據支撐及員工溝通解釋。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)責任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《獎金管理合規(guī)承諾書》，明確個人操作紅線。（二）風險主動上報：發(fā)現(xiàn)分配異?；蛭璞仔袨椋皶r向直屬上級及人力資源部報告。（三）資料完整留存：確保獎金相關文檔（如業(yè)績記錄、審批單）符合存檔要求。第三章專項管理重點內容與要求第九條獎金預算管理：各部門年度獎金總額需納入公司整體預算，超出預算的獎金需提交專項說明及上級審批。財務部每月核對預算執(zhí)行差異，形成分析報告。第十條評審標準制定：獎金評審標準需經業(yè)務部門及人力資源部雙核，明確業(yè)績權重、行為評價維度及特殊貢獻認定細則。標準每年更新一次，需經獎金領導小組審議通過。第十一條獎金類型規(guī)范：獎金分為固定獎金（如月薪附加）、浮動獎金（如季度提成）、專項獎金（如項目獎），各類獎金需有明確適用場景及發(fā)放條件，嚴禁混合使用標準不清的獎金項目。第十二條分配流程控制：獎金發(fā)放需遵循“申報→審核→公示→支付”閉環(huán)，各環(huán)節(jié)責任人需在系統(tǒng)中電子簽章。特殊獎金（如年度大額獎）需增加管理層復核層級。第十三條關聯(lián)交易回避：業(yè)務部門在獎金評定中涉及直系親屬或利益相關者，需報人力資源部備案并實行單列評審。審計部每年抽查關聯(lián)交易回避執(zhí)行情況。第十四條數據質量管控：業(yè)績數據作為獎金評定的核心依據，業(yè)務部門需建立數據核查機制，財務部對數據真實性負最終審核責任。虛構數據或篡改記錄的，按管理失職處理。第十五條跨部門協(xié)作：涉及多部門聯(lián)動的獎金項目（如協(xié)同項目獎），需由牽頭部門牽頭制定分配方案，其他部門同步簽字確認。人力資源部定期評估協(xié)作獎金的公平性。第十六條調整動態(tài)管理：因業(yè)務調整需變更獎金標準的，需經人力資源部起草、財務部審核、獎金領導小組批準。變更方案需同步向全體員工公示。第十七條違規(guī)處理標準：對虛構業(yè)績套取獎金的，全額追回并記入員工誠信檔案；對濫用職權操縱分配的，解除勞動合同并追究法律責任。審計部每季度通報處理案例。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每年五月前，人力資源部根據法規(guī)變化、業(yè)務調整編制修訂草案，經公司法律顧問審核后提交領導小組審議。第十九條風險識別預警機制：人力資源部每季度開展獎金管理風險排查，結合歷史案例形成風險清單，對高風險領域（如銷售提成異動）發(fā)布預警通知。第二十條合規(guī)審查嵌入機制：將獎金分配嵌入以下關鍵節(jié)點審查：（一）業(yè)務決策階段：重大項目獎金分配需附專項說明。（二）合同簽訂階段：外包合作涉及獎金條款需法務審核。（三）年度預算階段：獎金預算需經財務合規(guī)性評估。實行“未經審查不得實施”硬約束。第二十一條風險分級處置：（一）一般風險：由業(yè)務部門限期整改，人力資源部跟蹤確認。（二）重大風險：啟動專項調查，暫停相關獎金發(fā)放，形成處置方案報領導小組審批。第二十二條責任追究聯(lián)動機制：（一）違規(guī)情形：包括數據造假、標準濫用、利益輸送等。（二）處罰標準：小額違規(guī)約談誡勉，金額較大解除勞動合同并移交司法。處罰結果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，形成負面清單共享機制。第二十三條評估改進機制：每年十月，人力資源部牽頭開展獎金管理有效性評估，內容涵蓋員工滿意度、成本控制、業(yè)績提升等維度，形成優(yōu)化建議報管理層。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：明確各級管理層在獎金管理中的推進責任，公司主要負責人簽署年度責任書。設立獎金管理聯(lián)絡員制度，各部門指定專人對接。第二十五條考核激勵機制：（一）部門考核：將獎金合規(guī)發(fā)放率納入部門KPI，低于X%的取消評優(yōu)資格。（二）個人激勵：對發(fā)現(xiàn)重大問題的員工給予專項獎勵，對主動合規(guī)者納入培訓講師庫。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：每半年開展合規(guī)履職培訓，要求掌握獎金制度核心條款。（二）員工培訓：新員工入職必須接受獎金制度培訓，年度考核需答閉卷測試。第二十七條信息化支撐：開發(fā)獎金管理平臺，實現(xiàn)：（一）在線申報與審批，自動校驗數據邏輯。（二）風險指標實時監(jiān)控，異常自動預警。（三）多維數據可視化，支持管理決策。第二十八條文化建設：（一）發(fā)布《獎金管理合規(guī)手冊》，匯編典型案例及操作指引。（二）每年五月開展“誠信分配”主題活動，簽訂全員承諾書。第二十九條報告制度：建立以下報告體系：（一）風險事件報告：即時上報重大違規(guī)行為，格式包含事件描述、處置措施。（二）年度管理報告：涵蓋制度執(zhí)行情況、風險匯總、優(yōu)化