2025年公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度---

**文檔基礎(chǔ)信息欄**

|項(xiàng)目|內(nèi)容|

|:---------------|:-------------------------------------------------------------------|

|**文件編號(hào)**|[例如：YJGL-2025-04-001]|

|**文件名稱**|2025年公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度|

|**發(fā)布日期**|2025年[X]月[X]日|

|**生效日期**|2025年[Y]月[Y]日|

|**制定部門**|[例如：合規(guī)部/監(jiān)事會(huì)辦公室/法律事務(wù)部]|

|**主體/適用對(duì)象**|公司全體員工（特別是涉及知悉或可能知悉內(nèi)幕信息的部門和人員）|

|**匯報(bào)對(duì)象**|公司總經(jīng)理/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)（根據(jù)公司治理結(jié)構(gòu)確定）|

|**版本號(hào)**|V1.0|

|**生效版本號(hào)**|V1.0|

|**發(fā)布/批準(zhǔn)人**|[姓名]（例如：合規(guī)總監(jiān)/總經(jīng)理）|

|**修訂記錄**|V1.0-[發(fā)布日期]-初版發(fā)布|

|**周期/有效期**|年度制度，有效期至2025年12月31日，每年根據(jù)需要修訂|

|**適用范圍**|公司總部各部門、各分公司、各項(xiàng)目組等所有存在內(nèi)幕信息知情人登記需求的單位|

|**密級(jí)**|[例如：內(nèi)部公開/公司內(nèi)部機(jī)密]（根據(jù)實(shí)際情況確定）|

---

**說明:**

*`[]`中的內(nèi)容需要根據(jù)貴公司的具體情況進(jìn)行填寫。

***文件編號(hào)**通常包含部門代碼、年份、流水號(hào)等信息，便于管理和檢索。

***生效日期**應(yīng)晚于發(fā)布日期，明確制度開始執(zhí)行的時(shí)間點(diǎn)。

***主體/適用對(duì)象**需要明確是針對(duì)公司全體員工，還是特定崗位或部門。

***匯報(bào)對(duì)象**通常是制度執(zhí)行效果的匯報(bào)對(duì)象或制度的最終審批者。

***版本號(hào)**從V1.0開始，每次修訂后版本號(hào)遞增（如V1.1,V2.0）。

***周期/有效期**明確制度的使用時(shí)間跨度。

***適用范圍**詳細(xì)說明制度覆蓋的地域和業(yè)務(wù)單元。

***密級(jí)**對(duì)于內(nèi)幕信息相關(guān)的制度，通常需要設(shè)定較高的密級(jí)。

---

**2025年公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度**

**一級(jí)目錄**

1.**總則**

1.1.制度目的與依據(jù)

1.2.適用范圍

1.3.術(shù)語(yǔ)定義(例如：內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人)

1.4.基本原則(例如：合法合規(guī)、全面登記、及時(shí)更新、嚴(yán)格保密)

2.**管理職責(zé)**

2.1.董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督責(zé)任

2.2.高級(jí)管理層的組織實(shí)施責(zé)任

2.3.合規(guī)/法務(wù)/內(nèi)審部門的歸口管理責(zé)任

2.4.各部門/單位的配合與落實(shí)責(zé)任

3.**內(nèi)幕信息知情人登記管理**

3.1.登記對(duì)象與條件

3.2.登記內(nèi)容與方式

3.3.登記流程(例如：申請(qǐng)、審核、備案、變更)

3.4.登記冊(cè)/數(shù)據(jù)庫(kù)的建立與維護(hù)

3.5.登記信息的保密要求

4.**內(nèi)幕信息知情人管理**

4.1.培訓(xùn)與告知義務(wù)

4.2.內(nèi)幕信息知悉范圍與使用限制

4.3.離職/調(diào)崗/退休等情況的變更處理

4.4.異議與救濟(jì)途徑

5.**內(nèi)幕信息知情人登記的更新與維護(hù)**

5.1.定期審核與更新機(jī)制

5.2.信息變更的及時(shí)申報(bào)與處理

5.3.登記信息的查詢與提供規(guī)范

6.**違規(guī)處理與責(zé)任追究**

6.1.違反登記管理規(guī)定的情形

6.2.違規(guī)行為的調(diào)查與認(rèn)定

6.3.處理措施與責(zé)任追究

7.**制度解釋與生效**

7.1.制度解釋權(quán)歸屬

7.2.制度生效日期

8.**附件**(可選)

8.1.內(nèi)幕信息知情人登記表模板

8.2.相關(guān)法律法規(guī)列表

8.3.[其他相關(guān)文件或清單]

---

**說明:**

*此目錄框架涵蓋了內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的核心內(nèi)容，從總則到具體執(zhí)行、再到違規(guī)處理和制度本身的管理。

*各一級(jí)標(biāo)題下的二級(jí)標(biāo)題（如1.1,1.2等）是根據(jù)該主題可能包含的關(guān)鍵點(diǎn)預(yù)設(shè)的，實(shí)際文檔在細(xì)化時(shí)可能需要調(diào)整或增刪。

*“附件”部分是可選的，但通常包含重要的表單或參考依據(jù)。

---

**2025年公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度**

**各板塊二級(jí)子目錄/核心展開要點(diǎn)**

**1.總則**

***1.1.制度目的與依據(jù)**

*闡述制定本制度的目的（如：確保內(nèi)幕信息知情人管理規(guī)范，防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)，遵守相關(guān)法律法規(guī)）。

*列明制定本制度的法律、法規(guī)或公司內(nèi)部規(guī)章依據(jù)（如：《證券法》、《公司法》、交易所規(guī)則、公司《合規(guī)管理制度》等）。

***1.2.適用范圍**

*明確制度適用的地域范圍（如：公司總部、所有分支機(jī)構(gòu)、海外子公司）。

*明確制度適用的業(yè)務(wù)范圍（如：公司所有上市主體、非上市主體）。

*明確適用的人員范圍（如：全體員工、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、顧問、主要供應(yīng)商/客戶等可能知悉內(nèi)幕信息的自然人及法人代表）。

***1.3.術(shù)語(yǔ)定義**

*清晰界定“內(nèi)幕信息”的定義和具體情形（參照法規(guī)）。

*清晰界定“內(nèi)幕信息知情人”的定義（如：知悉內(nèi)幕信息的人員、因職務(wù)或業(yè)務(wù)需要可能知悉內(nèi)幕信息的人員）。

*可根據(jù)需要定義其他關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)（如：關(guān)聯(lián)方、非關(guān)聯(lián)方等）。

***1.4.基本原則**

*強(qiáng)調(diào)合法性原則（遵守法律法規(guī)）。

*強(qiáng)調(diào)全面性原則（覆蓋所有應(yīng)登記的知情人）。

*強(qiáng)調(diào)及時(shí)性原則（登記、更新及時(shí)）。

*強(qiáng)調(diào)保密性原則（登記信息嚴(yán)格保密）。

*強(qiáng)調(diào)責(zé)任性原則（明確各方職責(zé)）。

**2.管理職責(zé)**

***2.1.董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督責(zé)任**

*明確董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理工作的最終監(jiān)督責(zé)任。

*明確其審批相關(guān)重大事項(xiàng)（如：制度修訂、重大違規(guī)處理）的權(quán)限。

***2.2.高級(jí)管理層的組織實(shí)施責(zé)任**

*明確公司總經(jīng)理或指定高級(jí)管理人員對(duì)制度實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

*明確各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門內(nèi)幕信息知情人管理的直接責(zé)任。

***2.3.合規(guī)/法務(wù)/內(nèi)審部門的歸口管理責(zé)任**

*明確指定部門（通常是合規(guī)部或法務(wù)部）作為內(nèi)幕信息知情人登記管理的歸口部門。

*明確該部門負(fù)責(zé)制度的制定、解釋、日常監(jiān)督、審計(jì)、培訓(xùn)等職責(zé)。

***2.4.各部門/單位的配合與落實(shí)責(zé)任**

*明確各部門需配合提供知情人信息、執(zhí)行登記要求、進(jìn)行內(nèi)部宣導(dǎo)等。

*明確各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工登記信息準(zhǔn)確性的審核責(zé)任。

**3.內(nèi)幕信息知情人登記管理**

***3.1.登記對(duì)象與條件**

*列出具體的登記對(duì)象類別（如：高管、董監(jiān)高關(guān)聯(lián)人員、核心技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、參與特定項(xiàng)目人員、供應(yīng)商/客戶關(guān)鍵接觸人等）。

*明確觸發(fā)需要登記的條件（如：首次入職、職務(wù)變動(dòng)、接觸敏感信息項(xiàng)目等）。

***3.2.登記內(nèi)容與方式**

*詳細(xì)規(guī)定登記所需包含的具體信息項(xiàng)（如：姓名、身份證號(hào)、部門、崗位、聯(lián)系方式、知悉內(nèi)幕信息的具體情形說明、所屬上市/業(yè)務(wù)單元等）。

*明確登記的方式（如：線上系統(tǒng)登記、填寫紙質(zhì)表格、通過HR系統(tǒng)關(guān)聯(lián)）。

***3.3.登記流程**

*規(guī)定信息提交（員工自我申報(bào)/部門提名）的流程。

*規(guī)定信息審核（部門負(fù)責(zé)人初審、歸口管理部門復(fù)審）的流程。

*規(guī)定信息備案（錄入登記冊(cè)/數(shù)據(jù)庫(kù)）的流程。

***3.4.登記冊(cè)/數(shù)據(jù)庫(kù)的建立與維護(hù)**

*明確內(nèi)幕信息知情人登記冊(cè)（物理或電子）的建立要求。

*規(guī)定登記信息的保管責(zé)任、安全措施和保密要求。

*明確登記冊(cè)/數(shù)據(jù)庫(kù)的日常維護(hù)和更新機(jī)制。

***3.5.登記信息的保密要求**

*重申登記信息屬于公司機(jī)密信息。

*明確只有授權(quán)人員才能訪問登記信息。

*規(guī)定對(duì)外提供登記信息的條件和審批程序。

**4.內(nèi)幕信息知情人管理**

***4.1.培訓(xùn)與告知義務(wù)**

*要求對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行定期或不定期的合規(guī)培訓(xùn)。

*要求向知情人告知其保密義務(wù)、內(nèi)幕信息禁止性規(guī)定（如：不得泄露、不得利用）及違規(guī)后果。

***4.2.內(nèi)幕信息知悉范圍與使用限制**

*原則上規(guī)定內(nèi)幕信息知悉應(yīng)限于工作必要范圍。

*明確內(nèi)幕信息的使用禁止（如：不得泄露給非知情人、不得買賣證券等）。

*可規(guī)定特定情形下的知悉范圍豁免或?qū)徟鞒蹋ㄈ缬校?/p>

***4.3.離職/調(diào)崗/退休等情況的變更處理**

*規(guī)定員工離職、內(nèi)部調(diào)崗、退休、死亡等情況下，及時(shí)從登記冊(cè)中移除或變更相關(guān)信息。

*明確相關(guān)人員的后續(xù)管理責(zé)任（如：離職交接、保密承諾）。

***4.4.異議與救濟(jì)途徑**

*提供知情人對(duì)登記信息錯(cuò)誤或處理不當(dāng)提出異議的渠道。

*明確處理異議的部門和流程。

**5.內(nèi)幕信息知情人登記的更新與維護(hù)**

***5.1.定期審核與更新機(jī)制**

*規(guī)定每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)幕信息知情人登記信息審核。

*明確審核的責(zé)任主體和流程。

***5.2.信息變更的及時(shí)申報(bào)與處理**

*要求知情人或其所在部門在相關(guān)信息（如：崗位、聯(lián)系方式）發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更申請(qǐng)。

*規(guī)定變更信息的審核、更新流程。

***5.3.登記信息的查詢與提供規(guī)范**

*明確內(nèi)部查詢登記信息的權(quán)限和流程。

*規(guī)定對(duì)外提供登記信息（如：監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢）的審批層級(jí)和程序。

**6.違規(guī)處理與責(zé)任追究**

***6.1.違反登記管理規(guī)定的情形**

*列舉具體的違規(guī)行為（如：未按規(guī)定登記、登記信息不實(shí)、未履行告知義務(wù)、違規(guī)查詢/泄露登記信息等）。

***6.2.違規(guī)行為的調(diào)查與認(rèn)定**

*規(guī)定對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查程序（如：線索來源、調(diào)查方式、告知當(dāng)事人）。

*明確違規(guī)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。

***6.3.處理措施與責(zé)任追究**

*明確針對(duì)不同程度違規(guī)行為的處理措施（如：警告、罰款、降職、解除勞動(dòng)合同、移送司法機(jī)關(guān)等）。

*強(qiáng)調(diào)責(zé)任追究的嚴(yán)肅性，與公司相關(guān)獎(jiǎng)懲制度銜接。

**7.制度解釋與生效**

***7.1.制度解釋權(quán)歸屬**

*明確本制度由哪個(gè)部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋（通常是歸口管理部門或合規(guī)部門）。

***7.2.制度生效日期**

*標(biāo)明本制度正式開始執(zhí)行的日期。

**8.附件**(可選)

***8.1.內(nèi)幕信息知情人登記表模板**

*提供標(biāo)準(zhǔn)化的登記表格格式。

***8.2.相關(guān)法律法規(guī)列表**

*列出制度所依據(jù)的主要法律法規(guī)。

***8.3.[其他相關(guān)文件或清單]**

*可包含與內(nèi)幕信息知情人管理相關(guān)的其他制度鏈接或清單（如：保密協(xié)議模板、內(nèi)幕交易政策要點(diǎn)等）。

---

**說明:**

*以上要點(diǎn)為各板塊可能包含的核心內(nèi)容方向，具體撰寫時(shí)需根據(jù)公司的實(shí)際情況、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行細(xì)化和調(diào)整。

*確保各板塊內(nèi)容邏輯清晰、相互銜接，共同構(gòu)成一套完整、可執(zhí)行的管理制度。

**引言**

為規(guī)范公司內(nèi)幕信息知情人管理，有效防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)，確保公司信息披露的合規(guī)性，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本《2025年公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》。

本制度旨在明確內(nèi)幕信息知情人登記的范圍、職責(zé)、流程、更新及違規(guī)處理等要求，確保內(nèi)幕信息知悉者身份的準(zhǔn)確識(shí)別與管理，維護(hù)公司、股東及市場(chǎng)的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守本制度各項(xiàng)規(guī)定。

**1.總則**

**1.1.制度目的與依據(jù)**

為規(guī)范公司內(nèi)幕信息知情人管理，有效防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)，確保公司信息披露的合規(guī)性，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本《2025年公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》。

本制度旨在明確內(nèi)幕信息知情人登記的范圍、職責(zé)、流程、更新及違規(guī)處理等要求，確保內(nèi)幕信息知悉者身份的準(zhǔn)確識(shí)別與管理，維護(hù)公司、股東及市場(chǎng)的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。

**1.2.適用范圍**

本制度適用于公司總部各部門、各分公司、各項(xiàng)目組等所有具有中國(guó)法人資格的下屬單位，以及公司全體員工、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、顧問、主要供應(yīng)商/客戶等所有可能知悉公司內(nèi)幕信息的自然人及法人代表。

本制度覆蓋公司所有上市主體、非上市主體的內(nèi)幕信息知情人登記管理工作。

**1.3.術(shù)語(yǔ)定義**

**1.3.1.內(nèi)幕信息**

本制度所稱內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。包括但不限于：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、重大投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化、重大財(cái)務(wù)虧損或者重大資產(chǎn)損失、重大訴訟、仲裁、公司合并、分立、解散及清算事項(xiàng)、利潤(rùn)分配方案或者彌補(bǔ)虧損方案、重大擔(dān)保、提供重大擔(dān)保、未經(jīng)依法批準(zhǔn)的發(fā)行公司債券或者其變動(dòng)情況、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

**1.3.2.內(nèi)幕信息知情人**

本制度所稱內(nèi)幕信息知情人，是指：

(一)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬；

(二)持有公司5%以上股份的股東或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬；

(三)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠獲取公司內(nèi)幕信息的其他人員，如財(cái)務(wù)部門、證券事務(wù)部門、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、關(guān)鍵項(xiàng)目組等的人員；

(四)與公司簽訂證券交易約定協(xié)議、約定處理內(nèi)幕信息有關(guān)事項(xiàng)或者從事相關(guān)活動(dòng)，并可能接觸公司內(nèi)幕信息的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員；

(五)通過非正常途徑獲取公司內(nèi)幕信息的其他人員；

(六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他人員。

前款所列人員因職務(wù)、業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的，其所在單位可以按照規(guī)定履行知悉內(nèi)幕信息人員的登記、管理義務(wù)。

**1.4.基本原則**

公司內(nèi)幕信息知情人登記管理工作遵循以下基本原則：

(一)**合法性原則**：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保登記管理工作依法合規(guī)進(jìn)行。

(二)**全面性原則**：確保所有應(yīng)予登記的內(nèi)幕信息知情人均被納入登記管理范圍，不遺漏。

(三)**及時(shí)性原則**：內(nèi)幕信息知情人發(fā)生增減、信息變更等情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記、變更或注銷，確保登記信息的時(shí)效性。

(四)**保密性原則**：內(nèi)幕信息知情人登記信息屬于公司重要商業(yè)秘密和敏感信息，必須嚴(yán)格保密，僅授權(quán)人員方可接觸，嚴(yán)禁泄露、濫用。

(五)**責(zé)任性原則**：明確公司內(nèi)部各部門及人員在內(nèi)幕信息知情人登記管理中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到位。

**2.管理職責(zé)**

**2.1.董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督責(zé)任**

公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)是內(nèi)幕信息知情人登記管理工作的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)。董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)本制度的制定、修訂，并對(duì)制度的有效執(zhí)行情況及公司整體內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，包括內(nèi)幕信息知情人登記管理工作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并要求其糾正損害公司利益的行為。董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)（如：合規(guī)委員會(huì)）可承擔(dān)部分具體監(jiān)督協(xié)調(diào)工作。

**2.2.高級(jí)管理層的組織實(shí)施責(zé)任**

公司總經(jīng)理及各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的貫徹落實(shí)負(fù)組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。他們應(yīng)確保本制度在本部門、本單位的有效執(zhí)行，督促各部門、各環(huán)節(jié)履行職責(zé)，并根據(jù)本制度及公司實(shí)際情況，組織制定具體的實(shí)施細(xì)則或操作流程。

**2.3.合規(guī)/法務(wù)/內(nèi)審部門的歸口管理責(zé)任**

公司指定合規(guī)部（或法務(wù)部、內(nèi)審部，根據(jù)公司架構(gòu)確定）作為內(nèi)幕信息知情人登記管理的歸口管理部門（以下簡(jiǎn)稱“歸口管理部門”）。歸口管理部門主要履行以下職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂、解釋和日常管理；

(二)組織開展內(nèi)幕信息知情人登記、培訓(xùn)及相關(guān)宣導(dǎo)工作；

(三)審核內(nèi)幕信息知情人登記申請(qǐng)，復(fù)核登記信息的準(zhǔn)確性；

(四)建立和維護(hù)內(nèi)幕信息知情人登記冊(cè)（或電子系統(tǒng)），確保信息安全、完整和更新；

(五)對(duì)各部門內(nèi)幕信息知情人登記管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見；

(六)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人管理情況進(jìn)行檢查或調(diào)查；

(七)負(fù)責(zé)處理與內(nèi)幕信息知情人登記管理相關(guān)的申訴或爭(zhēng)議。

**2.4.各部門/單位的配合與落實(shí)責(zé)任**

公司各部門、各單位及其負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)內(nèi)幕信息知情人登記管理工作的有效性負(fù)直接責(zé)任。具體職責(zé)包括：

(一)負(fù)責(zé)本部門內(nèi)幕信息知情人信息的初步收集、核實(shí)與提名；

(二)組織本部門員工學(xué)習(xí)本制度及相關(guān)規(guī)定，履行告知義務(wù)；

(三)確保本部門員工在知悉內(nèi)幕信息后，遵守相關(guān)的保密和禁止利用規(guī)定；

(四)及時(shí)向歸口管理部門報(bào)告本部門內(nèi)幕信息知情人發(fā)生變動(dòng)（如新增、離職、調(diào)崗、信息變更等）的情況；

(五)配合歸口管理部門或相關(guān)調(diào)查工作，提供所需資料和信息；

(六)建立本部門內(nèi)部相應(yīng)的內(nèi)幕信息管理措施和監(jiān)督機(jī)制。

**3.內(nèi)幕信息知情人登記管理**

**3.1.登記對(duì)象與條件**

公司所有可能知悉內(nèi)幕信息的自然人，均應(yīng)納入內(nèi)幕信息知情人登記管理范圍。具體登記對(duì)象包括但不限于以下類別：

(一)**公司董監(jiān)高及其近親屬**：指董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女及其他法律規(guī)定的近親屬。

(二)**持有公司特定比例股份的股東及其關(guān)聯(lián)人員**：指持有公司5%以上股份的自然人股東、法人股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬。

(三)**核心管理人員與業(yè)務(wù)人員**：指公司財(cái)務(wù)部門、證券事務(wù)部門、法律事務(wù)部門、戰(zhàn)略規(guī)劃部門、人力資源部門、業(yè)務(wù)發(fā)展部門、關(guān)鍵項(xiàng)目組等直接參與或能夠接觸公司重要經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)信息的核心員工。

(四)**供應(yīng)商與客戶關(guān)鍵接觸人**：指與公司簽訂重大合同、進(jìn)行大量交易或能夠接觸公司核心商業(yè)秘密的主要供應(yīng)商、客戶的關(guān)鍵接觸人員。

(五)**外部顧問與服務(wù)提供者**：指為公司提供財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)、咨詢等服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵項(xiàng)目人員，以及公司聘請(qǐng)的獨(dú)立董事、外部專家等。

(六)**其他知悉內(nèi)幕信息的人員**：包括但不限于參與公司重大決策會(huì)議的人員、因職務(wù)便利可能知悉內(nèi)幕信息的退休人員、以及通過非正常途徑獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

**登記條件**：凡符合上述登記對(duì)象類別描述，且因職務(wù)、業(yè)務(wù)需要或其他原因可能知悉公司內(nèi)幕信息的人員，無論是否實(shí)際知悉，均應(yīng)主動(dòng)或由所在部門申報(bào)進(jìn)行登記。

**3.2.登記內(nèi)容與方式**

內(nèi)幕信息知情人登記應(yīng)包含以下基本信息：

(一)**姓名**：實(shí)名登記。

(二)**身份證號(hào)碼**：用于身份唯一標(biāo)識(shí)。

(三)**所屬部門**：當(dāng)前所在部門全稱。

(四)**崗位名稱**：當(dāng)前擔(dān)任的崗位。

(五)**聯(lián)系方式**：包括辦公電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱等。

(六)**知悉內(nèi)幕信息的具體情形說明**：需明確列出該人員因職務(wù)或業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的具體方面或參與的項(xiàng)目（盡可能具體化，例如：負(fù)責(zé)XX項(xiàng)目、屬于財(cái)務(wù)部門等）。

(七)**所屬上市/業(yè)務(wù)單元**：若公司結(jié)構(gòu)復(fù)雜，需標(biāo)明人員所屬的上市主體或主要業(yè)務(wù)單元。

(八)**簽署保密承諾**：登記時(shí)需簽署確認(rèn)已知曉內(nèi)幕信息管理規(guī)定并承諾遵守的保密承諾書（或通過系統(tǒng)進(jìn)行電子確認(rèn)）。

登記方式遵循以下規(guī)定：

(一)**線上系統(tǒng)登記**：優(yōu)先通過公司指定的內(nèi)幕信息知情人登記管理系統(tǒng)進(jìn)行線上申報(bào)和提交。

(二)**紙質(zhì)表格登記**：對(duì)于無法通過系統(tǒng)登記的人員（如外部顧問等），可使用由歸口管理部門統(tǒng)一提供的《內(nèi)幕信息知情人登記表》（見附件1）填寫后，提交至歸口管理部門或指定接口人。

(三)**系統(tǒng)維護(hù)**：歸口管理部門負(fù)責(zé)維護(hù)登記系統(tǒng)的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全，各部門應(yīng)指導(dǎo)本部門人員通過指定方式完成登記。

**3.3.登記流程**

內(nèi)幕信息知情人登記遵循以下流程：

(一)**信息提交**：

1.員工本人或其所在部門負(fù)責(zé)人，在知悉其符合登記條件或信息發(fā)生變更時(shí)，通過線上系統(tǒng)或填寫紙質(zhì)《內(nèi)幕信息知情人登記表》，提交登記申請(qǐng)及相關(guān)信息。

2.對(duì)于新入職員工，HR部門應(yīng)在入職流程中同步收集并提交內(nèi)幕信息知情人登記所需信息。

(二)**部門初審**：

1.人員所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)提交的登記信息的真實(shí)性、完整性進(jìn)行初步審核，并在登記表或系統(tǒng)相應(yīng)模塊中確認(rèn)。

(三)**歸口管理部門復(fù)審**：

1.歸口管理部門在收到部門提交的登記申請(qǐng)后，進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核內(nèi)容包括：是否符合登記條件、信息是否完整準(zhǔn)確、是否已簽署保密承諾等。

2.對(duì)于信息不全或疑問較大的，歸口管理部門應(yīng)及時(shí)與提交部門或人員溝通，要求補(bǔ)充或說明。

(四)**登記備案**：

1.經(jīng)歸口管理部門審核通過后，相關(guān)信息被錄入公司內(nèi)幕信息知情人登記冊(cè)（電子或物理）。

2.系統(tǒng)或登記冊(cè)生成唯一的登記編號(hào)，并通知提交部門及人員登記已完成。

**3.4.登記冊(cè)/數(shù)據(jù)庫(kù)的建立與維護(hù)**

(一)**登記冊(cè)形式**：公司建立統(tǒng)一的內(nèi)幕信息知情人登記冊(cè)，可采用電子化數(shù)據(jù)庫(kù)或受控的紙質(zhì)登記簿形式。優(yōu)先采用電子化數(shù)據(jù)庫(kù)管理，確保信息查詢便捷、安全。

(二)**保管責(zé)任**：登記冊(cè)（無論電子或紙質(zhì)）由歸口管理部門指定專人負(fù)責(zé)保管，確保信息安全。

(三)**安全措施**：

1.采取密碼、權(quán)限控制等技術(shù)手段，確保只有授權(quán)人員（如歸口管理部門人員、審計(jì)人員、監(jiān)管機(jī)構(gòu)按規(guī)定查閱人員）才能訪問登記信息。

2.限制登記冊(cè)的復(fù)制、傳播范圍，防止信息泄露。

3.建立備份機(jī)制，防止數(shù)據(jù)丟失。

(四)**日常維護(hù)**：歸口管理部門負(fù)責(zé)登記冊(cè)的日常更新、維護(hù)和保管工作，確保信息的持續(xù)準(zhǔn)確性和完整性。定期對(duì)登記冊(cè)進(jìn)行整理和歸檔。

**3.5.登記信息的保密要求**

內(nèi)幕信息知情人登記信息屬于公司高度敏感信息，所有接觸、管理、使用該信息的人員均有義務(wù)嚴(yán)格保密，并遵守以下要求：

(一)**內(nèi)部保密**：僅用于履行內(nèi)幕信息知情人管理、內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)檢查、應(yīng)對(duì)監(jiān)管問詢等合規(guī)目的。嚴(yán)禁任何人員將登記信息用于個(gè)人目的、泄露給無關(guān)人員或用于內(nèi)幕交易。

(二)**授權(quán)訪問**：訪問登記信息的權(quán)限嚴(yán)格基于工作需要，由歸口管理部門根據(jù)內(nèi)部崗位職責(zé)設(shè)定和管理。任何部門或人員不得要求或強(qiáng)行獲取登記信息。

(三)**外部提供**：對(duì)外提供（如向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)）內(nèi)幕信息知情人登記信息，必須事先獲得歸口管理部門或公司指定高級(jí)管理人員的批準(zhǔn)，并按批準(zhǔn)的范圍提供，不得擴(kuò)大。

(四)**離職保密**：?jiǎn)T工離職時(shí)，應(yīng)確保其知悉并遵守登記信息的保密義務(wù)，不得帶走登記信息。歸口管理部門負(fù)責(zé)核實(shí)離職人員是否按要求履行保密義務(wù)。

(五)**違規(guī)處理**：對(duì)于違反登記信息保密義務(wù)的行為，公司將按照相關(guān)制度嚴(yán)肅處理。

**7.制度解釋與生效**

**7.1.制度解釋權(quán)歸屬**

本制度由公司合規(guī)部（或法務(wù)部/內(nèi)審部，根據(jù)公司架構(gòu)確定）負(fù)責(zé)解釋。

**7.2.制度生效日期**

本制度自發(fā)布之日起生效，即**2025年[Y]月[Y]日**。

**8.附件**(可選)

**8.1.內(nèi)幕信息知情人登記表模板**

(此處附上附件1的登記表格式樣例)

**8.2.相關(guān)法律法規(guī)列表**

(此處可列出主要的法律法規(guī)依據(jù)，如：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等)

**8.3.[其他相關(guān)文件或清單]**

(根據(jù)需要可添加)

---

**[文檔結(jié)束]**

**---**

**簽章區(qū)**

[公司名稱](蓋章)

2025年[X]月[X]日

**---**

**落款/審批記錄**

制度草案完成人：____________________日期：__________

負(fù)責(zé)部門初審：____________________日期：__________

歸口管理部門審核：____________________日期：__________

高級(jí)管理層審批：____________________日期：__________

董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)審批：(如需)__________日期：__________

**---**

**備注/其他說明**

*本制度將根據(jù)法律法規(guī)變化及公司實(shí)際情況進(jìn)行定期審閱和修訂。

*請(qǐng)各部門負(fù)責(zé)人確保本部門員工了解并遵守本制度要求。

*[可添加其他需要說明的事項(xiàng)]

**---**

**[評(píng)分/反饋區(qū)](適用于內(nèi)部評(píng)估或培訓(xùn)后填寫)**

***制度實(shí)用性評(píng)分(1-5分)：**_______

***clarityofcontent(內(nèi)容清晰度評(píng)分1-5分)：**_______

***comprehensiveness(內(nèi)容全面性評(píng)分1-5分)：**_______

***easeofunderstanding(易于理解評(píng)分1-5分)：**_______

***comments/suggestions(意見/建議)：**_________________________

*提交人：____________________日期：__________

**---**

**[培訓(xùn)與執(zhí)行計(jì)劃](可選，可放在文檔末尾或單獨(dú)成頁(yè))**

***培訓(xùn)安排**：

*培訓(xùn)對(duì)象：全體員工/相關(guān)部門員工

*培訓(xùn)內(nèi)容：本制度要點(diǎn)解讀、內(nèi)幕信息定義、合規(guī)要求、違規(guī)后果

*培訓(xùn)方式：線上/線下講座、考試、宣傳材料發(fā)放

*培訓(xùn)時(shí)間：[具體安排]

***執(zhí)行跟進(jìn)**：

*責(zé)任部門：合規(guī)部

*跟進(jìn)頻率：[例如：每季度檢查一次登記信息]

*審核周期：本制度有效期每年審核一次，[具體日期]

---

**說明:**

*方括號(hào)`[]`中的內(nèi)容需要根據(jù)貴公司的具體情況填寫。

*“簽章區(qū)”和“落款/審批記錄”是制度正式發(fā)布的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保了制度的權(quán)威性。

*“備注/其他說明”可用于補(bǔ)充說明或強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)。

*“評(píng)分/反饋區(qū)”可用于內(nèi)部評(píng)估制度的優(yōu)劣，以便持續(xù)改進(jìn)。

*“培訓(xùn)與執(zhí)行計(jì)劃”明確了制度落地所需的配套措施。

由于“2025年公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度”是一個(gè)管理性的制度文件，其配套內(nèi)容形式多樣，以下根據(jù)可能的配套內(nèi)容類型，提供專屬配套內(nèi)容的示例：

**1.配套內(nèi)容類型：考卷(用于培訓(xùn)后考核或新員工入職測(cè)試)**

**考卷：內(nèi)幕信息知情人登記管理制度測(cè)試題**

**姓名：**______________**部門：**______________**日期：**______________

**一、單選題(每題2分，共30分)**

1.根據(jù)本制度，以下哪項(xiàng)人員**不屬于**內(nèi)幕信息知情人登記范圍？(C)

A.公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理

B.持有公司5%股份的股東

C.公司保潔人員（無接觸敏感信息）

D.參與公司并購(gòu)項(xiàng)目組的顧問

2.內(nèi)幕信息知情人登記管理遵循的首要原則是？(A)

A.合法性原則

B.全面性原則

C.保密性原則

D.經(jīng)濟(jì)性原則

3.公司指定哪個(gè)部門作為內(nèi)幕信息知情人登記管理的歸口管理部門？(A)

A.合規(guī)部

B.人力資源部

C.總經(jīng)理辦公室

D.財(cái)務(wù)部

4.內(nèi)幕信息知情人登記信息屬于公司的什么性質(zhì)信息？(C)

A.普通經(jīng)營(yíng)信息

B.內(nèi)部營(yíng)銷信息

C.高度敏感/機(jī)密信息

D.外部公開信息

5.新員工入職時(shí)，由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)提交其內(nèi)幕信息知情人登記所需信息？(B)

A.歸口管理部門

B.人力資源部

C.員工本人

D.員工直接上級(jí)

6.內(nèi)幕信息知情人登記信息泄露給非授權(quán)人員，主要違反了本制度的哪個(gè)原則？(C)

A.全面性原則

B.及時(shí)性原則

C.保密性原則

D.責(zé)任性原則

7.員工離職后，其內(nèi)幕信息知情人登記信息應(yīng)如何處理？(A)

A.根據(jù)規(guī)定移出登記冊(cè)，并履行保密義務(wù)

B.保留在登記冊(cè)內(nèi)，長(zhǎng)期不處理

C.由離職員工自行銷毀

D.繼續(xù)保留在登記冊(cè)內(nèi)一年

8.提交內(nèi)幕信息知情人登記申請(qǐng)時(shí)，必須包含哪項(xiàng)核心信息？(B)

A.員工照片

B.姓名、身份證號(hào)

C.家庭住址

D.獎(jiǎng)懲記錄

9.對(duì)于無法通過系統(tǒng)登記的人員，應(yīng)使用什么表格進(jìn)行登記？(D)

A.自定義登記表

B.財(cái)務(wù)報(bào)表

C.員工調(diào)查問卷

D.《內(nèi)幕信息知情人登記表》（附件1）

10.內(nèi)部人員訪問登記信息必須基于什么原則？(A)

A.工作需要原則

B.越權(quán)了解原則

C.閑時(shí)查閱原則

D.熟人優(yōu)先原則

11.內(nèi)幕信息知情人登記冊(cè)的保管責(zé)任由哪個(gè)部門承擔(dān)？(A)

A.歸口管理部門

B.保安部門

C.所有部門共同

D.人事檔案部門

12.外部機(jī)構(gòu)（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）查閱登記信息，必須經(jīng)過誰(shuí)的批準(zhǔn)？(A)

A.歸口管理部門或公司指定高級(jí)管理人員

B.任何部門負(fù)責(zé)人

C.員工本人同意

D.總經(jīng)理辦公室審批

13.本制度由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)解釋？(A)

A.合規(guī)部

B.董事會(huì)秘書處

C.法律顧問

D.內(nèi)部審計(jì)部

14.員工知悉內(nèi)幕信息后，必須遵守的核心規(guī)定是？(A)

A.保密和禁止利用

B.及時(shí)披露

C.自由傳播

D.買賣相關(guān)證券

15.本制度自何時(shí)起生效？(B)

A.發(fā)布之日

B.2025年[Y]月[Y]日(根據(jù)實(shí)際生效日期填寫)

C.下一年度初

D.董事會(huì)批準(zhǔn)之日

**二、判斷題(每題1分，共10分)**

1.所有員工都有可能成為內(nèi)幕信息知情人，都需要登記。(×)

2.內(nèi)幕信息知情人登記信息可以隨意提供給同事參考。(×)

3.登記信息的保密義務(wù)在員工離職后即終止。(×)

4.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的近親屬需要登記。(√)

5.線上登記系統(tǒng)是提交內(nèi)幕信息知情人登記申請(qǐng)的主要方式。(√)

6.內(nèi)幕信息知情人登記冊(cè)需要設(shè)置物理隔離和訪問權(quán)限。(√)

7.任何部門都可以自行決定誰(shuí)可以知悉內(nèi)幕信息，無需登記。(×)

8.對(duì)于登記信息的變更，員工或部門無需及時(shí)更新。(×)

9.內(nèi)幕信息知情人需要簽署保密承諾。(√)

10.本制度適用于公司所有的境內(nèi)和境外子公司。(√)

**三、簡(jiǎn)答題(共10分)**

1.簡(jiǎn)述內(nèi)幕信息知情人登記管理的基本原則。(5分)

*答：合法性、全面性、及時(shí)性、保密性、責(zé)任性原則。

2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人登記信息不實(shí)時(shí)，應(yīng)如何處理？(5分)

*答：歸口管理部門應(yīng)立即啟動(dòng)核查程序，確認(rèn)信息不實(shí)后，要求相關(guān)方及時(shí)更正，并在登記冊(cè)中更新記錄，必要時(shí)通知相關(guān)部門采取補(bǔ)充管理措施。

**參考答案**(僅供講師或?qū)徍巳藛T使用)

**一、單選題**1(C)/2(A)/3(A)/4(C)/5(B)/6(C)/7(A)/8(B)/9(D)/10(A)/11(A)/12(A)/13(A)/14(A)/15(B)

**二、判斷題**1(×)/2(×)/3(×)/4(√)/5(√)/6(√)/7(×)/8(×)/9(√)/10(√)

**三、簡(jiǎn)答題**

1.答：合法性原則（遵守法律法規(guī)）、全面性原則（覆蓋所有應(yīng)登記人員）、及時(shí)性原則（信息變更及時(shí)更新）、保密性原則（嚴(yán)格保護(hù)信息）、責(zé)任性原則（明確各方職責(zé)）。

2.答：立即核查、要求更正、更新登記冊(cè)、必要時(shí)補(bǔ)充管理。

**評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)**(僅供講師或?qū)徍巳藛T使用)

**一、單選題**每題2分，共30分。

**二、判斷題**每題1分，共10分。

**三、簡(jiǎn)答題**5分/題，共10分。

**總分：50分**

**及格線：30分**

**2.配套內(nèi)容類型：合同(如果制度涉及員工簽署，例如保密協(xié)議的補(bǔ)充條款或?qū)ｍ?xiàng)協(xié)議)**

**風(fēng)險(xiǎn)提示(示例，通常作為合同或協(xié)議的附加條款或簽署說明)**

1.**保密義務(wù)的嚴(yán)肅性**：本協(xié)議（或制度相關(guān)條款）規(guī)定的保密義務(wù)是法律和公司制度的強(qiáng)制性要求，違反該義務(wù)將承擔(dān)嚴(yán)重的法律后果和紀(jì)律處分，包括但不限于賠償損失、解除勞動(dòng)合同、被追究刑事責(zé)任等。

2.**內(nèi)幕信息的界定**：請(qǐng)仔細(xì)閱讀并理解本制度中關(guān)于“內(nèi)幕信息”的定義，確保您清楚何為內(nèi)幕信息。任何可能接觸到的、未公開且可能影響證券價(jià)格的信息均需視為內(nèi)幕信息。

3.**知悉范圍的限制**：您知悉內(nèi)幕信息的范圍僅限于履行職務(wù)所必需的最低限度，不得主動(dòng)獲取或試圖獲取超出范圍的內(nèi)幕信息。

4.**禁止利用與傳播**：嚴(yán)禁您利用知悉的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易或其他任何獲益行為，嚴(yán)禁您向任何未授權(quán)人員泄露內(nèi)幕信息。

5.**離職后的持續(xù)義務(wù)**：本協(xié)議（或制度相關(guān)條款）規(guī)定的保密義務(wù)和禁止利用內(nèi)幕信息的規(guī)定，在您離職后仍然有效。您有義務(wù)在離職后繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)。

6.**合規(guī)責(zé)任**：您需確保您的所有行為均符合本協(xié)議（或制度相關(guān)條款）及公司內(nèi)幕信息管理規(guī)定，如有違反，公司將保留追究您責(zé)任的權(quán)利。

7.**信息登記的準(zhǔn)確性**：您有義務(wù)確保您在知情人登記中提供的個(gè)人信息和知悉內(nèi)幕信息的相關(guān)情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

**填寫規(guī)范(示例，如果制度要求填寫特定表格)**

***《內(nèi)幕信息知情人登記表》填寫說明：**

***姓名/身份證號(hào)**：務(wù)必使用有效身份證件信息，確保準(zhǔn)確無誤，以便身份識(shí)別和后續(xù)聯(lián)系。

***部門/崗位**：準(zhǔn)確填寫當(dāng)前部門全稱和崗位名稱，若崗位發(fā)生變動(dòng)，需及時(shí)更新登記信息。

***聯(lián)系方式**：確保電話、郵箱等聯(lián)系方式準(zhǔn)確有效，以便歸口管理部門在必要時(shí)進(jìn)行溝通或通知。

***知悉內(nèi)幕信息的具體情形**：請(qǐng)盡可能詳細(xì)地描述您因職務(wù)或業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的具體方面或參與的項(xiàng)目名稱/編號(hào)，例如“負(fù)責(zé)XX項(xiàng)目”、“屬于財(cái)務(wù)部”、“參與年度預(yù)算編制”等。描述越清晰，有助于界定您的知悉范圍和后續(xù)管理。

***保密承諾**：請(qǐng)仔細(xì)閱讀承諾書內(nèi)容，確認(rèn)理解并自愿簽署。

***提交方式**：優(yōu)先通過公司內(nèi)幕信息知情人登記系統(tǒng)提交；如無法系統(tǒng)提交，請(qǐng)使用歸口管理部門提供的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件1），填寫完整后提交至[指定接口人/部門]。

**3.配套內(nèi)容類型：方案(例如：制度實(shí)施啟動(dòng)方案或年度管理方案)**

**執(zhí)行時(shí)間表(示例，作為方案的核心部分)**

|序號(hào)|工作內(nèi)容|負(fù)責(zé)部門|匯報(bào)對(duì)象|完成時(shí)限|備注|

|:---|:---------------------------|:-------------|:-------------|:-------------|:---------------------------|

|1|發(fā)布制度并召開宣導(dǎo)培訓(xùn)會(huì)|合規(guī)部|公司管理層|2025年[Y]月[Y]日前|確保全員知曉|

|2|收集并初步審核現(xiàn)有知情人信息|HR部/各部門/歸口管理部門|歸口管理部門|2025年[Z]月[Z]日前|完成2025年度首次全面登記|

|3|建立或完善登記系統(tǒng)/登記冊(cè)|歸口管理部門|IT部（如需）|2025年[Y]月[Y]日前|確保系統(tǒng)/冊(cè)功能完善、安全|

|4|組織年度/半年度信息更新審核|歸口管理部門|公司管理層|每年[指定月份]|如：每年6月、12月|

|5|完成全年登記信息維護(hù)|歸口管理部門|監(jiān)事會(huì)/審計(jì)部|2025年12月31日前|確保信息持續(xù)準(zhǔn)確|

|6|處理變動(dòng)/異常情況|歸口管理部門|高管/董事會(huì)|全年|確保及時(shí)響應(yīng)|

|7|編制年度管理報(bào)告|歸口管理部門|監(jiān)事會(huì)/審計(jì)部|次年[指定日期]|總結(jié)全年工作與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)|

**配套附件(示例，作為方案附件列表)**

*附件1：《內(nèi)幕信息知情人登記表》（模板）

*附件2：內(nèi)幕信息知情人登記管理制度培訓(xùn)課件

*附件3：保密承諾書模板

*附件4：相關(guān)法律法規(guī)清單（最新版）

*附件5：登記系統(tǒng)操作指南（如適用）

*附件6：內(nèi)幕信息知情人登記管理制度考核試卷及答案

**4.配套內(nèi)容類型：總結(jié)(例如：制度實(shí)施情況總結(jié)報(bào)告)**

**數(shù)據(jù)圖表說明(示例，用于展示制度實(shí)施效果)**

***圖1：年度知情人登記人數(shù)趨勢(shì)圖**

*說明：展示2025年度內(nèi)幕信息知情人登記人數(shù)（期初/期末）及月度/季度波動(dòng)情況，分析人數(shù)變化原因（如新業(yè)務(wù)/人員變動(dòng)）。

***圖2：知情人部門分布餅圖/條形圖**

*說明：顯示登記人員所屬部門占比，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)部門，為后續(xù)管理提供依據(jù)。

***圖3：違規(guī)事件類型分布圖**(如適用)

*說明：統(tǒng)計(jì)期內(nèi)涉及登記管理相關(guān)的違規(guī)行為類型（如：未登記、信息錯(cuò)誤、保密泄露），分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

***表1：知情人信息變更統(tǒng)計(jì)表**

|序號(hào)|變更類型（新增/離職/信息更新）|變更人/部門|變更日期|備注|

|:---|:---------------------------|:-------------|:-------------|:-------------|

|1|新增登記|[部門]|[日期]|年度首次登記|

|2|信息更新（崗位變動(dòng)）|[部門]|[日期]|涉及[XX]人次|

|...|...|...|...||

||**數(shù)據(jù)說明：**統(tǒng)計(jì)周期為2025年1月1日至2025年12月31日，數(shù)據(jù)來源于內(nèi)幕信息知情人登記系統(tǒng)/歸口管理部門統(tǒng)計(jì)。通過圖表分析，可直觀反映知情人管理動(dòng)態(tài)及潛在