2026年跨境電商公司跨境物流合作立項與審批管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司跨境電商業(yè)務(wù)中跨境物流合作的立項與審批管理工作，保障合作項目合規(guī)有序開展，降低合作風(fēng)險，提升物流合作效益，增強公司跨境電商業(yè)務(wù)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性，依據(jù)《中華人民共和國電子商務(wù)法》《中華人民共和國民法典》《跨境電子商務(wù)物流服務(wù)規(guī)范》及相關(guān)國際貿(mào)易、海關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)，結(jié)合公司跨境電商業(yè)務(wù)實際經(jīng)營情況，制定本制度。第二條本制度所稱跨境物流合作立項與審批，是指公司針對跨境物流全鏈路或單一環(huán)節(jié)（包括國際運輸、清關(guān)通關(guān)、海外倉儲、末端配送、物流信息服務(wù)等）開展合作項目時，從需求調(diào)研、可行性論證、立項申請到分級審批的全流程管理活動。本制度適用于各類跨境物流合作模式，包括但不限于物流供應(yīng)商合作、物流資源整合、海外倉共建、物流技術(shù)協(xié)同等合作項目。第三條本制度適用于公司各跨境業(yè)務(wù)單元、物流部門、采購部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門、運營部門、安全管理部門及所有涉及跨境物流合作立項、審批、實施的部門與人員，全體相關(guān)主體均需嚴格遵守本制度規(guī)定。第四條跨境物流合作立項與審批遵循以下基本原則：（一）合規(guī)適配原則：嚴格遵守國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、海關(guān)監(jiān)管要求及目的地國家/地區(qū)物流行業(yè)規(guī)范，確保合作項目立項與實施全程合規(guī)；（二）需求導(dǎo)向原則：立足公司跨境電商業(yè)務(wù)發(fā)展需求，確保合作項目能夠解決現(xiàn)有物流痛點、提升服務(wù)質(zhì)量或降低運營成本；（三）風(fēng)險可控原則：全流程開展合作風(fēng)險評估，提前制定風(fēng)險應(yīng)對措施，防范合作違約、物流中斷、合規(guī)處罰、成本超支等風(fēng)險；（四）權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門及人員在立項與審批各環(huán)節(jié)的職責(zé)，確保審批流程規(guī)范、責(zé)任追溯可查；（五）效益優(yōu)先原則：對合作項目開展成本效益分析，優(yōu)先選擇性價比高、可持續(xù)性強的合作方案，保障公司經(jīng)濟效益與戰(zhàn)略利益。第二章組織機構(gòu)及職責(zé)第五條公司設(shè)立跨境物流合作立項與審批專項工作小組（以下簡稱“專項小組”），作為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機構(gòu)。專項小組由物流部門牽頭，成員包括采購部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門、運營部門、安全管理部門、各跨境業(yè)務(wù)單元負責(zé)人及內(nèi)控部門（如有），必要時可聘請外部物流咨詢、法律專業(yè)機構(gòu)提供技術(shù)支持。第六條專項小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃公司跨境物流合作項目管理工作，制定年度合作立項計劃、風(fēng)險管控目標及資源配置方案；（二）協(xié)調(diào)各相關(guān)部門開展合作項目需求調(diào)研、可行性論證、立項審核、風(fēng)險評估等工作；（三）審核跨境物流合作項目立項申請、可行性報告、合作方案及經(jīng)費預(yù)算；（四）協(xié)調(diào)處理立項與審批過程中的重大問題，如合作方案可行性爭議、跨境合規(guī)沖突、重大風(fēng)險處置等；（五）組織開展跨境物流合作相關(guān)政策、制度培訓(xùn)，提升相關(guān)人員合規(guī)意識與風(fēng)險管控能力；（六）負責(zé)跨境物流合作立項與審批全流程資料的統(tǒng)籌歸檔及工作復(fù)盤總結(jié)。第七條各相關(guān)部門職責(zé)分工：（一）物流部門：作為專項小組日常辦事機構(gòu)，負責(zé)牽頭組織立項與審批具體實施工作；開展物流市場調(diào)研與合作方篩選；牽頭制定合作項目需求方案與技術(shù)指標；組織開展合作項目可行性論證；提交立項申請材料；跟蹤審批進度；負責(zé)合作項目立項后的對接實施；（二）采購部門：負責(zé)配合物流部門開展合作方資質(zhì)審核、比價議價工作；參與合作項目采購方案制定；核查合作費用的合理性與市場公允性；保障合作所需物資、服務(wù)的合規(guī)采購銜接；（三）財務(wù)部門：負責(zé)對合作項目經(jīng)費預(yù)算進行審核；開展成本效益分析，評估項目經(jīng)濟效益；保障合作項目所需經(jīng)費支持；審核合作款項支付方案；（四）法務(wù)部門：負責(zé)對合作項目的合規(guī)性進行審核，重點核查合作方案是否符合國內(nèi)外法律法規(guī)及監(jiān)管要求；審核合作協(xié)議條款，防范法律風(fēng)險；提供法律支持并協(xié)助處理合作相關(guān)法律糾紛；（五）運營部門：負責(zé)結(jié)合跨境電商業(yè)務(wù)運營需求，提出物流合作項目的業(yè)務(wù)適配要求；參與合作項目可行性論證；反饋運營過程中對物流合作的需求與痛點；（六）安全管理部門：負責(zé)對合作項目涉及的物流安全、供應(yīng)鏈穩(wěn)定風(fēng)險進行評估；制定安全保障措施；監(jiān)督合作項目實施過程中的安全規(guī)范執(zhí)行情況；（七）各跨境業(yè)務(wù)單元：結(jié)合本單元業(yè)務(wù)特點提出跨境物流合作需求；配合開展合作項目調(diào)研與可行性論證；提供本地市場物流資源信息與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；反饋合作項目在實際業(yè)務(wù)場景中的適配性；（八）內(nèi)控部門（如有）：負責(zé)對跨境物流合作立項與審批全流程進行內(nèi)控監(jiān)督，核查流程合規(guī)性、審批完整性；發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷并提出整改建議。第三章立項管理第八條需求調(diào)研與合作方篩選（一）物流部門牽頭，聯(lián)合運營部門、各跨境業(yè)務(wù)單元開展合作需求調(diào)研，明確合作目標、核心需求、適用業(yè)務(wù)場景、服務(wù)標準及預(yù)期效益；調(diào)研內(nèi)容需涵蓋市場物流資源分布、行業(yè)合作模式、目的地國家/地區(qū)物流政策等；（二）基于需求調(diào)研結(jié)果，物流部門開展合作方篩選工作，初步篩選具備相應(yīng)資質(zhì)、信譽良好、服務(wù)能力適配的潛在合作方；篩選需核查合作方營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)證書、跨境物流運營經(jīng)驗、合規(guī)記錄等證明材料；必要時組織實地考察，核實合作方實際運營能力；（三）物流部門匯總調(diào)研與篩選結(jié)果，形成《跨境物流合作需求調(diào)研與合作方初選報告》，作為后續(xù)可行性論證的基礎(chǔ)依據(jù)。第九條可行性論證（一）物流部門聯(lián)合采購、財務(wù)、法務(wù)、安全管理等部門，針對擬合作項目開展可行性論證；論證可采用資料審核、專家評審、模擬測算等多種方式開展；（二）可行性論證重點內(nèi)容包括：合作方案的合規(guī)性（是否符合國內(nèi)外法律法規(guī)及監(jiān)管要求）、技術(shù)可行性（服務(wù)能力是否適配需求）、經(jīng)濟可行性（成本效益分析、投資回報周期測算）、風(fēng)險可控性（合作風(fēng)險識別、評估及應(yīng)對措施）、業(yè)務(wù)適配性（是否匹配公司跨境電商業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃）；（三）論證完成后，物流部門牽頭編制《跨境物流合作項目可行性論證報告》，明確論證結(jié)論、合作方案建議、風(fēng)險評估結(jié)果及應(yīng)對措施，提交專項小組審核。第十條立項申請（一）經(jīng)專項小組審核通過可行性論證報告后，物流部門聯(lián)合相關(guān)部門編制《跨境物流合作項目立項申請表》，注明項目名稱、合作方信息、合作內(nèi)容、合作周期、經(jīng)費預(yù)算、預(yù)期效益、風(fēng)險應(yīng)對措施等核心信息；（二）立項申請材料需附完整佐證資料，包括需求調(diào)研與合作方初選報告、可行性論證報告、合作方資質(zhì)證明、初步合作協(xié)議草案、經(jīng)費預(yù)算明細等；（三）物流部門將完整的立項申請材料提交至專項小組，正式啟動審批流程。第四章審批管理第十一條審批分級根據(jù)跨境物流合作項目的合作金額、合作周期及重要程度，將審批流程分為三級：（一）一級審批：小額短期合作項目（如單次合作金額不超過1萬元或合作周期不超過3個月），由物流部門負責(zé)人審核、財務(wù)部門負責(zé)人復(fù)核后，報專項小組備案即可實施；（二）二級審批：中等金額及周期合作項目（如單次合作金額1萬元-50萬元或合作周期3個月-1年），經(jīng)物流部門、采購部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門負責(zé)人依次審核后，提交專項小組審核，再報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后實施；（三）三級審批：大額長期合作項目（如單次合作金額超過50萬元或合作周期超過1年），或涉及海外倉共建、核心物流通道開拓等重大戰(zhàn)略合作項目，經(jīng)二級審批流程后，需提交公司管理層集體審議通過后實施。第十二條審批流程（一）部門初審：物流部門負責(zé)人對立項申請材料的完整性、真實性進行初審，審核通過后提交采購部門；采購部門負責(zé)人審核合作方資質(zhì)及合作費用合理性，審核通過后提交財務(wù)部門；財務(wù)部門負責(zé)人審核經(jīng)費預(yù)算及成本效益，審核通過后提交法務(wù)部門；法務(wù)部門負責(zé)人審核項目合規(guī)性及合作協(xié)議草案，審核通過后提交專項小組；（二）專項小組審核：專項小組組織相關(guān)部門召開審核會議，對項目可行性、風(fēng)險管控措施、合作方案合理性等進行綜合審核，形成審核意見；審核通過后按審批分級提交對應(yīng)層級審批；（三）層級審批：對應(yīng)層級審批人結(jié)合審核意見，對項目進行最終審批；審批通過的，由物流部門負責(zé)推進后續(xù)合作實施；審批未通過的，由物流部門根據(jù)審批意見補充完善材料后重新申請，或終止立項流程；（四）審批歸檔：審批完成后，物流部門將審批文件及相關(guān)材料提交專項小組歸檔，同時將審批結(jié)果同步至各相關(guān)部門。第十三條審批時限各審批環(huán)節(jié)需嚴格遵守時限要求：部門初審每環(huán)節(jié)時限不超過3個工作日；專項小組審核時限不超過5個工作日；分管領(lǐng)導(dǎo)審批時限不超過3個工作日；管理層集體審議根據(jù)會議安排及時推進，最長不超過10個工作日；特殊情況需延長時限的，需提前向申請部門說明理由并明確延長時限。第五章立項后管理與監(jiān)督考核第十四條立項后跟蹤管理（一）審批通過的合作項目，物流部門需在10個工作日內(nèi)與合作方簽訂正式合作協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)標準、費用結(jié)算方式、違約責(zé)任等核心條款；合作協(xié)議簽訂后需提交法務(wù)部門備案；（二）物流部門負責(zé)合作項目實施過程的跟蹤管理，定期收集合作服務(wù)數(shù)據(jù)（如物流時效、破損率、客戶滿意度等），每季度形成《跨境物流合作項目實施情況報告》，提交專項小組；（三）合作過程中如出現(xiàn)合作方違約、服務(wù)質(zhì)量不達標、合規(guī)風(fēng)險等問題，物流部門需及時牽頭處理，采取風(fēng)險應(yīng)對措施，并向?qū)ｍ椥〗M匯報；重大問題需提交公司管理層協(xié)調(diào)解決。第十五條監(jiān)督檢查（一）專項小組每月開展一次跨境物流合作立項與審批工作抽查，每季度開展一次全面檢查，重點檢查立項申請材料完整性、可行性論證規(guī)范性、審批流程合規(guī)性、合作項目實施進度及問題整改及時性；（二）內(nèi)控部門（如有）、法務(wù)部門定期對合作項目開展專項監(jiān)督，核查合作協(xié)議履行情況、經(jīng)費使用合規(guī)性、跨境合規(guī)執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時下達整改通知，跟蹤整改進度；（三）建立問題反饋機制，鼓勵員工反饋跨境物流合作立項與審批過程中的違規(guī)行為或不合理情況，相關(guān)部門需及時核查處理并反饋結(jié)果。第十六條考核與獎懲（一）公司將跨境物流合作立項與審批工作納入相關(guān)部門及人員的績效考核體系，考核指標包括立項申請通過率、審批流程合規(guī)率、合作項目實施達標率、風(fēng)險管控成效、成本控制效果等；（二）對在立項與審批工作中表現(xiàn)突出，有下列情形之一的部門和個人，公司給予表彰或物質(zhì)獎勵：1.嚴格遵守制度規(guī)定，立項申請材料規(guī)范、審批流程高效的；2.精準識別合作風(fēng)險并有效處置，避免公司經(jīng)濟損失的；3.提出合理化合作方案，顯著提升合作效益的；4.積極配合開展立項與審批工作，表現(xiàn)優(yōu)異的；（三）對違反本制度規(guī)定，有下列情形之一的，公司將根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)部門負責(zé)人及直接責(zé)任人給予相應(yīng)的紀律處分或經(jīng)濟處罰；造成公司經(jīng)濟損失的，依法追究賠償責(zé)任；構(gòu)成違法的，依法追究法律責(zé)任：1.未按要求開展需求調(diào)研或可行性論證，導(dǎo)致立項失誤的；2.虛報立項材料、隱瞞合作風(fēng)險，影響審批決策的；3.未按審批分級或流程要求，擅自推進合作項目的；4.合作過程中未履行跟蹤管