中鐵道德講堂制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險防控的相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范公司內(nèi)部道德行為準(zhǔn)則，強化全員合規(guī)意識，防范道德風(fēng)險，提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力，結(jié)合公司實際管理需求，特制定本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于道德風(fēng)險防控的管理規(guī)定，旨在構(gòu)建系統(tǒng)化、常態(tài)化的道德管理體系，明確管理職責(zé)，細化管控要求，完善運行機制，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供制度保障。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的全過程及所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、招標(biāo)、營銷、財務(wù)、項目管理、人力資源、技術(shù)研發(fā)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所有員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，將道德合規(guī)要求融入日常工作中。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）道德講堂專項管理：指公司為培育職業(yè)道德文化、強化員工道德規(guī)范、防范道德風(fēng)險而建立的管理體系，包括制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、行為監(jiān)督、風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)。（二）道德風(fēng)險：指因員工個人道德失范或管理缺陷導(dǎo)致公司利益受損、聲譽下降、法律制裁等潛在威脅，表現(xiàn)為利益輸送、商業(yè)賄賂、失職瀆職、信息泄露等行為。（三）合規(guī)管理：指公司為確保各項經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求而實施的管理活動，涵蓋合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制定、風(fēng)險識別、審查處置、持續(xù)改進等流程。第四條道德講堂專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和層級，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的道德管理責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先防范重大道德風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。（五）文化引領(lǐng)：將道德教育融入企業(yè)文化，營造“誠信敬業(yè)、合規(guī)經(jīng)營”的濃厚氛圍。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對道德講堂專項管理負總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促落實。第六條設(shè)立道德講堂專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司道德管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門、下屬單位負責(zé)人及專責(zé)管理人員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司道德管理頂層設(shè)計，制定管理目標(biāo)與策略；（二）審議重大道德風(fēng)險事件處置方案，作出決策審批；（三）監(jiān)督道德管理制度的執(zhí)行情況，開展專項評估；（四）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的道德管理協(xié)同工作。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門：由公司辦公室（或指定綜合管理部門）擔(dān)任牽頭部門，負責(zé)統(tǒng)籌道德講堂專項管理制度建設(shè)，組織開展道德風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督制度執(zhí)行效果，推動培訓(xùn)宣貫工作，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報管理進展。（二）專責(zé)部門：由法務(wù)合規(guī)部、紀(jì)檢監(jiān)察部等相關(guān)部門擔(dān)任專責(zé)部門，負責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程以降低道德風(fēng)險，牽頭處置重大道德事件，并指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險防控。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位：作為道德管理的責(zé)任主體，負責(zé)落實本領(lǐng)域道德管理要求，開展日常風(fēng)險排查，加強員工行為監(jiān)督，及時上報風(fēng)險事件，并配合專責(zé)部門開展調(diào)查處置。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在道德管理中的義務(wù)；（二）在日常工作中主動識別并報告可疑行為或潛在風(fēng)險；（三）拒絕執(zhí)行任何違反道德規(guī)范或公司制度的行為；（四）參與道德培訓(xùn)，提升自身合規(guī)意識與操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保供應(yīng)商資質(zhì)合法、信譽良好；建立招標(biāo)采購流程清單，規(guī)范招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)，確保過程透明、結(jié)果公正。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過虛假交易、圍標(biāo)串標(biāo)等方式謀取私利；嚴(yán)禁接受供應(yīng)商的賄賂、回扣或不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變采購標(biāo)準(zhǔn)或程序。（三）重點防控點：加強采購需求管理，防止虛假需求；強化評標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督，防止人為干預(yù)；完善合同履約驗收，防范利益輸送風(fēng)險。第十條營銷領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范客戶關(guān)系管理，建立客戶信息臺賬，確保客戶信息保護合規(guī)；明確營銷費用標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范傭金、折扣等激勵政策的執(zhí)行；加強市場推廣活動審批，確保宣傳內(nèi)容真實合法。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向客戶或第三方違規(guī)輸送利益；嚴(yán)禁夸大產(chǎn)品性能或隱瞞缺陷；嚴(yán)禁通過不正當(dāng)手段打壓競爭對手。（三）重點防控點：監(jiān)控大額營銷費用支出，防止利益輸送；審查營銷合同條款，防止法律風(fēng)險；評估市場推廣合規(guī)性，防范虛假宣傳。第十一條財務(wù)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，明確各層級審批額度與流程；規(guī)范稅務(wù)申報，確保依法納稅；加強財務(wù)報銷審核，防止虛假發(fā)票或超額報銷。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫”；嚴(yán)禁虛列支出或隱匿收入；嚴(yán)禁利用財務(wù)漏洞進行利益輸送。（三）重點防控點：監(jiān)控異常資金流向，防止違規(guī)轉(zhuǎn)移；審查大額資金支付，防止暗箱操作；核查發(fā)票真實性，防范稅務(wù)風(fēng)險。第十二條項目管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范項目立項審批，確保項目必要性；加強合同履約管理，防止違法分包、轉(zhuǎn)包；落實安全生產(chǎn)責(zé)任，確保項目過程合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過項目謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁違規(guī)變更項目內(nèi)容或預(yù)算；嚴(yán)禁在項目中存在利益輸送行為。（三）重點防控點：審查項目合作方資質(zhì)，防止資質(zhì)掛靠；監(jiān)控項目變更流程，防止暗箱操作；排查施工現(xiàn)場安全隱患，防止責(zé)任事故。第十三條人力資源領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘流程，確保招聘公平公正；明確薪酬福利標(biāo)準(zhǔn)，防止薪酬歧視；規(guī)范員工離職管理，確保勞動關(guān)系合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘過程中的舞弊行為；嚴(yán)禁在薪酬分配中存在利益輸送；嚴(yán)禁違規(guī)處理員工離職事宜。（三）重點防控點：審查招聘渠道合規(guī)性，防止虛假宣傳；監(jiān)控核心崗位薪酬，防止超額支付；評估離職面談規(guī)范性，防范勞動糾紛。第十四條信息管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立信息安全管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、使用流程；加強信息系統(tǒng)權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)訪問權(quán)限合理；定期開展數(shù)據(jù)安全審計。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露公司商業(yè)秘密；嚴(yán)禁擅自篡改或銷毀數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁利用信息系統(tǒng)謀取私利。（三）重點防控點：監(jiān)控敏感數(shù)據(jù)訪問日志，防止數(shù)據(jù)泄露；審查信息系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置，防止越權(quán)操作；評估數(shù)據(jù)安全防護措施，防范黑客攻擊。第十五條商業(yè)合作領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范合作方盡職調(diào)查，確保合作方合規(guī)經(jīng)營；明確合作協(xié)議條款，規(guī)范利益分配機制；加強合作過程監(jiān)督，確保合作方履約。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與違法違規(guī)企業(yè)開展合作；嚴(yán)禁在合作中存在利益輸送；嚴(yán)禁違反合作協(xié)議進行利益分配。（三）重點防控點：審查合作方背景，防止與高風(fēng)險企業(yè)合作；監(jiān)控合作款支付，防止資金風(fēng)險；評估合作方履約情況，防范違約風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門對制度進行全面評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及管理效果，及時修訂完善制度內(nèi)容。（二）遇重大政策調(diào)整或典型風(fēng)險事件，應(yīng)立即啟動制度修訂程序，確保制度與實際需求同步。（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并印發(fā)全公司執(zhí)行。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行風(fēng)險掃描，形成風(fēng)險清單。（二）建立風(fēng)險分級評估體系，對識別出的風(fēng)險進行可能導(dǎo)致的影響程度、發(fā)生概率等維度評估，分為一般風(fēng)險、重大風(fēng)險、特別重大風(fēng)險。（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，對重大風(fēng)險應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并啟動應(yīng)急預(yù)案。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，在采購招標(biāo)、合同簽訂、項目立項、資金支付等關(guān)鍵節(jié)點開展合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。（二）實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，對未通過合規(guī)審查的業(yè)務(wù)，一律不得推進。（三）專責(zé)部門負責(zé)審查標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，確保審查結(jié)果公正、客觀。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門負責(zé)處置，及時整改并上報處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險由專責(zé)部門牽頭處置，必要時啟動領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)機制，明確責(zé)任分工、處置時限及應(yīng)急預(yù)案；（三）特別重大風(fēng)險應(yīng)立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動應(yīng)急響應(yīng)，采取必要措施防止風(fēng)險擴散，并按規(guī)定上報監(jiān)管機構(gòu)。第二十條責(zé)任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降級、解雇等處理；涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理。（二）建立違規(guī)行為記錄制度，對違規(guī)員工進行跟蹤管理，防止再次發(fā)生同類問題。（三）將責(zé)任追究結(jié)果與績效考核掛鉤，形成正向激勵與約束。第二十一條評估改進機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門開展管理效果評估，重點考察制度執(zhí)行率、風(fēng)險防控效果、員工合規(guī)意識等指標(biāo)。（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，對管理漏洞及時完善，對效果顯著的措施予以推廣。（三）評估報告應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，并抄送公司主要負責(zé)人審閱。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)發(fā)展，又要抓好道德管理，確保管理要求層層落實。（二）定期召開道德管理專題會議，研究解決管理中的突出問題，形成領(lǐng)導(dǎo)重視、部門協(xié)同、全員參與的管理格局。第二十三條考核激勵機制：（一）將道德管理納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。（二）對在道德管理中表現(xiàn)突出的部門和個人予以表彰獎勵，對履職不力的予以約談或處罰。（三）將員工合規(guī)表現(xiàn)納入個人績效評價，作為晉升、調(diào)薪的重要依據(jù)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展道德培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范，新員工入職必須接受合規(guī)培訓(xùn)。（二）定期發(fā)布道德管理案例，以案說法，增強員工風(fēng)險防范意識。（三）利用公司內(nèi)刊、宣傳欄、電子屏等載體，營造“學(xué)合規(guī)、守合規(guī)、踐合規(guī)”的文化氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)道德管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險排查、審查處置、培訓(xùn)記錄等流程的自動化、智能化管理。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對員工行為、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行分析，實時監(jiān)控異常情況，提高風(fēng)險預(yù)警能力。（三）建立道德管理信息平臺，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享與協(xié)同，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《道德講堂合規(guī)手冊》，明確員工行為規(guī)范、風(fēng)險識別方法、違規(guī)處理流程等內(nèi)容，人手一冊。（二）組織員工簽訂合規(guī)承諾書，增強員工責(zé)任意識。（三）開展道德模范評選活動，樹立先進典型，引領(lǐng)全員合規(guī)風(fēng)尚。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)