二建法規(guī)合同制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)，參照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，并立足公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為規(guī)范二建（二級(jí)建造師）相關(guān)法規(guī)合同管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合同履約質(zhì)量，特制定本制度。本制度旨在明確管理職責(zé)，統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，確保合同全生命周期符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在項(xiàng)目承接、工程實(shí)施、物資采購(gòu)、技術(shù)服務(wù)等涉及二建資質(zhì)使用及合同管理的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。具體范圍包括但不限于：二建資質(zhì)的投標(biāo)資格維護(hù)、合同簽訂與履行、變更索賠管理、風(fēng)險(xiǎn)處置及合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“二建專項(xiàng)管理”指公司圍繞二建資質(zhì)的投標(biāo)、合同、履約、變更、索賠等全流程開展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、過(guò)程監(jiān)控及責(zé)任追究的管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在二建合同管理過(guò)程中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)、合同條款漏洞風(fēng)險(xiǎn)、履約延誤風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“合規(guī)審查”指依據(jù)法律法規(guī)及公司制度對(duì)合同草案、履約行為、變更申請(qǐng)等進(jìn)行的事前、事中、事后審查，確保其符合規(guī)定要求。第四條二建法規(guī)合同管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有涉及二建資質(zhì)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景及參與人員。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)二建法規(guī)合同管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體制度的制定、監(jiān)督執(zhí)行及考核評(píng)價(jià)。第六條設(shè)立二建法規(guī)合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌制度建設(shè)、決策重大事項(xiàng)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督考核及應(yīng)急處置。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如法務(wù)合規(guī)部）：負(fù)責(zé)二建專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)清單編制、合規(guī)培訓(xùn)宣貫、合同模板審定及年度評(píng)估。（二）專責(zé)部門（如工程管理部、采購(gòu)部）：負(fù)責(zé)二建資質(zhì)的合規(guī)審核、投標(biāo)流程優(yōu)化、履約監(jiān)控及變更索賠管理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域二建專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查、合同執(zhí)行監(jiān)督及數(shù)據(jù)報(bào)送。第八條基層執(zhí)行崗位須履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的合同漏洞、履約風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)行為。（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查及調(diào)查取證。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條投標(biāo)資質(zhì)管理：資質(zhì)申報(bào)須確保信息真實(shí)完整，嚴(yán)禁偽造證書或虛報(bào)業(yè)績(jī)；投標(biāo)文件需經(jīng)專責(zé)部門前置審核，符合招標(biāo)文件要求的方可提交。禁止性行為包括：以他人名義投標(biāo)、提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或施工能力證明。第十條合同簽訂與審查：（一）標(biāo)準(zhǔn)合同模板需經(jīng)牽頭部門審定，非標(biāo)條款須逐項(xiàng)評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止未經(jīng)授權(quán)修改合同條款，重大變更須履行審批程序。（三）重點(diǎn)關(guān)注違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款，防范未來(lái)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十一條履約過(guò)程管控：（一）明確二建人員及設(shè)備的投入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁超資質(zhì)承攬工程。（二）建立履約日志制度，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)度及異常情況。（三）禁止轉(zhuǎn)包、違法分包或擅自更換二建人員。第十二條變更索賠管理：（一）變更申請(qǐng)須提供客觀證據(jù)，索賠主張需符合合同約定。（二）專責(zé)部門需對(duì)變更必要性、索賠合理性進(jìn)行前置審核。（三）禁止虛構(gòu)變更或夸大損失進(jìn)行索賠。第十三條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）資質(zhì)過(guò)期風(fēng)險(xiǎn)：建立資質(zhì)有效期預(yù)警機(jī)制，提前三個(gè)月完成續(xù)期或備案。（二）履約延誤風(fēng)險(xiǎn)：制定工期偏差應(yīng)對(duì)預(yù)案，必要時(shí)啟動(dòng)法律程序。（三）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：涉密合同信息需分級(jí)存儲(chǔ)，嚴(yán)禁非授權(quán)傳播。第十四條供應(yīng)商管理：二建業(yè)務(wù)相關(guān)供應(yīng)商須通過(guò)盡職調(diào)查，重點(diǎn)審查其資質(zhì)、業(yè)績(jī)及合規(guī)記錄。禁止向特定供應(yīng)商進(jìn)行利益輸送。第十五條合同歸檔管理：所有二建合同須及時(shí)整理歸檔，電子版與紙質(zhì)版同步保存，確保可追溯。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少開展一次制度復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化、司法案例及業(yè)務(wù)實(shí)踐修訂條款。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）專責(zé)部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需提交領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)審，制定分級(jí)管控措施。（三）通過(guò)內(nèi)部系統(tǒng)推送預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合同簽訂前需經(jīng)專責(zé)部門蓋章確認(rèn)，未經(jīng)審查的合同一律不得簽署。（二）履約過(guò)程中每半年開展一次合規(guī)抽查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即整改。（三）審查結(jié)果納入業(yè)務(wù)部門績(jī)效考核。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)跨部門應(yīng)急小組協(xié)同。（二）突發(fā)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定處置方案。（三）明確責(zé)任劃分，避免推諉扯皮。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于資質(zhì)造假、合同泄露、惡意索賠等，情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)律部門處理。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與違規(guī)后果掛鉤，包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)或解雇。（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，定期通報(bào)警示。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末牽頭部門組織對(duì)二建專項(xiàng)管理效果進(jìn)行評(píng)估，出具分析報(bào)告。（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程，如增設(shè)審查節(jié)點(diǎn)或簡(jiǎn)化審批程序。（三）鼓勵(lì)全員提出改進(jìn)建議，優(yōu)秀方案給予獎(jiǎng)勵(lì)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會(huì)議解決疑難問(wèn)題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)，連續(xù)三年達(dá)標(biāo)者給予資源傾斜。（二）個(gè)人考核與違規(guī)處理結(jié)果掛鉤，合規(guī)表現(xiàn)突出者優(yōu)先晉升。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者不得主持二建業(yè)務(wù)。（二）一線員工每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格后方可上崗。（三）通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十五條信息化支撐：開發(fā)二建合同管理模塊，實(shí)現(xiàn)電子簽章、風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警及全流程追溯。第二十六條文化建設(shè)：編制《二建合規(guī)手冊(cè)》，員工入職后強(qiáng)制學(xué)習(xí)；每年簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在48小時(shí)內(nèi)提交專項(xiàng)報(bào)告，包括原因分析及整改措施。（二）年度管理情況報(bào)告需報(bào)備至領(lǐng)導(dǎo)