人事部關(guān)于評(píng)優(yōu)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司《合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司制度要求制定，旨在規(guī)范公司內(nèi)部評(píng)優(yōu)工作，防控評(píng)優(yōu)過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)與廉潔風(fēng)險(xiǎn)，提升人力資源管理的科學(xué)性與公平性，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋年度績(jī)效考核優(yōu)秀員工評(píng)選、專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)認(rèn)定、團(tuán)隊(duì)競(jìng)賽表彰等所有涉及員工激勵(lì)與榮譽(yù)授予的場(chǎng)景。評(píng)優(yōu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定，確保評(píng)選過(guò)程的公開(kāi)、公平、公正。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)評(píng)優(yōu)活動(dòng)全過(guò)程建立的管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程審批、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在評(píng)優(yōu)工作中可能出現(xiàn)的違規(guī)操作、利益輸送、數(shù)據(jù)泄露、程序不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）“XX合規(guī)”：指評(píng)優(yōu)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)客觀、評(píng)選程序規(guī)范、結(jié)果運(yùn)用合理。第四條評(píng)優(yōu)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有符合條件的員工均有機(jī)會(huì)參與評(píng)優(yōu)，覆蓋各層級(jí)、各崗位；（二）責(zé)任到人：明確各部門(mén)、各崗位在評(píng)優(yōu)工作中的職責(zé)分工，實(shí)行責(zé)任追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦評(píng)優(yōu)過(guò)程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化防控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估評(píng)優(yōu)效果，優(yōu)化制度流程；（五）結(jié)果導(dǎo)向：以評(píng)優(yōu)激勵(lì)員工行為改進(jìn)與企業(yè)目標(biāo)達(dá)成。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司評(píng)優(yōu)工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)為公司評(píng)優(yōu)工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。第六條設(shè)立公司評(píng)優(yōu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部、各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)優(yōu)工作的頂層設(shè)計(jì)、重大事項(xiàng)決策審批、跨部門(mén)協(xié)調(diào)及最終結(jié)果確認(rèn)，每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議審議評(píng)優(yōu)方案與結(jié)果。第七條人力資源部為評(píng)優(yōu)工作的牽頭部門(mén)，職責(zé)包括：（一）制定和完善評(píng)優(yōu)管理制度，定期組織修訂；（二）組織評(píng)審委員會(huì)開(kāi)展評(píng)選工作，審核各部門(mén)推薦材料；（三）監(jiān)督評(píng)優(yōu)過(guò)程的合規(guī)性，處理爭(zhēng)議與投訴；（四）匯總評(píng)優(yōu)結(jié)果，辦理獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放手續(xù)。第八條紀(jì)檢監(jiān)察部為評(píng)優(yōu)工作的專(zhuān)責(zé)部門(mén)，職責(zé)包括：（一）對(duì)評(píng)優(yōu)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行前置審核，重點(diǎn)排查關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等情形；（二）開(kāi)展評(píng)選環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，確保程序規(guī)范；（三）受理并調(diào)查評(píng)優(yōu)過(guò)程中的違規(guī)問(wèn)題，提出處理建議。第九條各部門(mén)及下屬單位為評(píng)優(yōu)工作的業(yè)務(wù)部門(mén)，職責(zé)包括：（一）根據(jù)評(píng)優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，組織本部門(mén)員工自評(píng)、互評(píng)或推薦；（二）審核部門(mén)內(nèi)部評(píng)選結(jié)果的合規(guī)性，確保無(wú)遺漏或不當(dāng)提名；（三）配合人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部開(kāi)展調(diào)查取證工作。第十條基層執(zhí)行崗位員工為評(píng)優(yōu)工作的基層執(zhí)行崗，職責(zé)包括：（一）如實(shí)填報(bào)個(gè)人業(yè)績(jī)信息，不得提供虛假材料；（二）監(jiān)督本部門(mén)評(píng)優(yōu)過(guò)程，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)向人力資源部或紀(jì)檢監(jiān)察部報(bào)告；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確認(rèn)知曉并遵守評(píng)優(yōu)紀(jì)律。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：各評(píng)優(yōu)項(xiàng)目必須明確量化指標(biāo)與定性要求，指標(biāo)體系需經(jīng)公司評(píng)優(yōu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)，確保標(biāo)準(zhǔn)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致。禁止性行為：嚴(yán)禁以年齡、性別、派系等非績(jī)效因素作為評(píng)選依據(jù)。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防止指標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)于主觀導(dǎo)致評(píng)分不公，需建立指標(biāo)解釋與申訴機(jī)制。第十二條推薦提名程序規(guī)范化業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工自薦或部門(mén)推薦需填寫(xiě)《XX評(píng)優(yōu)推薦表》，附個(gè)人業(yè)績(jī)證明材料，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。關(guān)聯(lián)方回避：存在直接上下級(jí)、親屬關(guān)系的員工不得互薦或被互薦。禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)非正常手段（如突擊送禮、拉票）影響推薦結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化提名材料的真實(shí)性審核，防止偽造業(yè)績(jī)材料。第十三條評(píng)審委員會(huì)履職規(guī)范化業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)審委員會(huì)成員需通過(guò)保密培訓(xùn)，實(shí)行隨機(jī)分組打分機(jī)制，評(píng)委不得干預(yù)他人評(píng)分。專(zhuān)責(zé)部門(mén)監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部全程列席評(píng)審會(huì)議，記錄評(píng)分過(guò)程。禁止性行為：嚴(yán)禁評(píng)審委員泄露評(píng)分結(jié)果或干預(yù)結(jié)果公示。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防止評(píng)分受外部壓力影響，建立評(píng)委履職背書(shū)制度。第十四條結(jié)果公示與反饋規(guī)范化業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)優(yōu)結(jié)果須在公司內(nèi)部平臺(tái)公示5個(gè)工作日，接受員工查詢(xún)與反饋。異議處理：對(duì)公示結(jié)果的異議需提交書(shū)面材料，由人力資源部牽頭復(fù)核。禁止性行為：嚴(yán)禁在公示期間惡意詆毀其他候選人。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防止公示渠道被濫用，需設(shè)定異議受理期限。第十五條獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放與備案規(guī)范化業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放需經(jīng)財(cái)務(wù)部復(fù)核，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)與公司薪酬制度銜接。稅務(wù)合規(guī)：獎(jiǎng)金發(fā)放需依法代扣代繳個(gè)人所得稅。禁止性行為：嚴(yán)禁以發(fā)放獎(jiǎng)金名義行賄。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防止獎(jiǎng)金分配不當(dāng)引發(fā)勞資糾紛，需建立發(fā)放臺(tái)賬。第十六條特殊人才評(píng)選特殊管控業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心技術(shù)人才、高級(jí)管理人員等特殊群體評(píng)優(yōu)需增加專(zhuān)家評(píng)審環(huán)節(jié)，由行業(yè)專(zhuān)家參與打分。禁止性行為：防止特殊傾斜導(dǎo)致普遍不滿(mǎn)。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：平衡特殊激勵(lì)與整體公平，需公示專(zhuān)家名單及打分權(quán)重。第十七條跨區(qū)域業(yè)務(wù)協(xié)同管控業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：下屬單位評(píng)優(yōu)需統(tǒng)一執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)，重大獎(jiǎng)項(xiàng)需報(bào)人力資源部備案。禁止性行為：嚴(yán)禁區(qū)域間惡性競(jìng)爭(zhēng)影響評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立區(qū)域評(píng)優(yōu)抽查機(jī)制，確保標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行到位。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，人力資源部每年評(píng)估評(píng)優(yōu)制度有效性，次年3月底前完成修訂并報(bào)公司評(píng)優(yōu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部每季度聯(lián)合開(kāi)展評(píng)優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門(mén)限期整改。重點(diǎn)排查指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理、提名材料虛假等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制所有評(píng)優(yōu)項(xiàng)目需在啟動(dòng)前通過(guò)合規(guī)審查，審查要點(diǎn)包括評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)合法性、流程合理性、資源投入匹配性。審查不合格的項(xiàng)目不得啟動(dòng)，須重新設(shè)計(jì)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)：由人力資源部協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)整改，定期跟蹤；重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，由公司評(píng)優(yōu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立專(zhuān)項(xiàng)工作組，必要時(shí)暫停評(píng)優(yōu)活動(dòng)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制違規(guī)情形：包括弄虛作假、泄露隱私、利益輸送等，按公司《違規(guī)違紀(jì)處理辦法》處理；處罰標(biāo)準(zhǔn)：情節(jié)輕微的通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同并追究經(jīng)濟(jì)賠償。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年12月底前，人力資源部組織各部門(mén)對(duì)上年度評(píng)優(yōu)效果評(píng)估，形成《XX評(píng)優(yōu)工作總結(jié)》，分析不足并提出改進(jìn)措施，作為次年制度修訂依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取評(píng)優(yōu)工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查評(píng)優(yōu)進(jìn)度，確保制度執(zhí)行不打折扣。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制將評(píng)優(yōu)工作納入部門(mén)年度績(jī)效考核，優(yōu)秀評(píng)優(yōu)項(xiàng)目可增加部門(mén)分?jǐn)?shù)；員工因評(píng)優(yōu)不當(dāng)受到處罰的，取消次年參評(píng)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制人力資源部每年4月組織《XX評(píng)優(yōu)制度》全員培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)廉潔履職要求，一線(xiàn)員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范。第二十七條信息化支撐通過(guò)人力資源管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)評(píng)優(yōu)流程線(xiàn)上化，自動(dòng)采集數(shù)據(jù)、智能校驗(yàn)合規(guī)性，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常申報(bào)。第二十八條文化建設(shè)每年6月發(fā)布《XX評(píng)優(yōu)合規(guī)手冊(cè)》，員工入職時(shí)簽署合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)專(zhuān)欄等強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度各部門(mén)需在評(píng)選結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)提交《XX