公司設(shè)備招投標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，旨在規(guī)范公司設(shè)備招投標(biāo)活動(dòng)，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，提升資源配置效率，保障公司合法權(quán)益。根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，為加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控，完善業(yè)務(wù)流程，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的一切行為，涵蓋設(shè)備需求提出、供應(yīng)商選擇、招標(biāo)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等全流程管理。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、基建物資、技術(shù)服務(wù)等采購(gòu)活動(dòng)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)設(shè)備招投標(biāo)活動(dòng)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審核監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在設(shè)備招投標(biāo)過(guò)程中可能出現(xiàn)的違規(guī)操作、利益輸送、合同違約、信息泄露等潛在問(wèn)題，可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害。（三）XX合規(guī)：指招投標(biāo)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保交易過(guò)程的公開(kāi)、公平、公正。第四條設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有設(shè)備采購(gòu)必須納入本制度管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體和崗位人員的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)和日常監(jiān)督。第六條設(shè)立設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、技術(shù)部、采購(gòu)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)招投標(biāo)工作的整體規(guī)劃與重大決策；（二）審批重大或特殊設(shè)備的招標(biāo)方案；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)招投標(biāo)活動(dòng)的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)防控成效。第七條設(shè)立設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理辦公室（設(shè)在采購(gòu)部），負(fù)責(zé)日常管理工作，具體職責(zé)包括：（一）制定和完善招投標(biāo)管理制度及操作細(xì)則；（二）組織招標(biāo)文件編制、評(píng)審專家?guī)旃芾淼龋唬ㄈ┦占?、分析招投?biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（采購(gòu)部）：1.統(tǒng)籌招投標(biāo)制度體系建設(shè)；2.組織開(kāi)展供應(yīng)商資格審核與動(dòng)態(tài)管理；3.實(shí)施招投標(biāo)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督；4.負(fù)責(zé)合規(guī)培訓(xùn)與宣傳。（二）專責(zé)部門(mén)（法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部）：1.法務(wù)部：審核招標(biāo)文件、合同條款的合規(guī)性；2.財(cái)務(wù)部：監(jiān)督資金支付流程，確保發(fā)票合規(guī)；3.技術(shù)部：參與技術(shù)參數(shù)評(píng)審，把控設(shè)備質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.提出設(shè)備采購(gòu)需求，明確技術(shù)參數(shù)；2.落實(shí)所轄范圍內(nèi)的招投標(biāo)要求；3.配合完成驗(yàn)收與質(zhì)保期管理。第九條基層執(zhí)行崗（采購(gòu)專員、招標(biāo)代理人員等）必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)流程，不得擅自簡(jiǎn)化或跳過(guò)環(huán)節(jié)；（二）如實(shí)記錄招投標(biāo)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息，確?？勺匪?；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條設(shè)備需求管理：業(yè)務(wù)部門(mén)提出采購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需提交設(shè)備使用場(chǎng)景說(shuō)明、技術(shù)參數(shù)要求、預(yù)算依據(jù)等材料，由采購(gòu)部審核需求合理性。禁止重復(fù)采購(gòu)或超預(yù)算采購(gòu)。第十一條供應(yīng)商管理：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期開(kāi)展資質(zhì)復(fù)審；（二）嚴(yán)禁向近親屬或特定關(guān)系人開(kāi)展采購(gòu)，禁止利益輸送；（三）首次合作供應(yīng)商需進(jìn)行資信、業(yè)績(jī)、合規(guī)性全面審查。第十二條招標(biāo)文件編制：（一）明確設(shè)備型號(hào)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、驗(yàn)收條件等核心要素；（二）設(shè)置合理評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)，禁止設(shè)置傾向性條款；（三）招標(biāo)公告應(yīng)在合規(guī)平臺(tái)發(fā)布，公示期限不少于X日。第十三條評(píng)標(biāo)管理：（一）采用綜合評(píng)分法或最低評(píng)標(biāo)價(jià)法，確保評(píng)審過(guò)程保密；（二）技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)占比須符合規(guī)定比例，評(píng)標(biāo)結(jié)果須經(jīng)復(fù)核；（三）禁止評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員泄露評(píng)審信息。第十四條合同簽訂：（一）合同條款必須覆蓋設(shè)備質(zhì)量、交付時(shí)間、違約責(zé)任等內(nèi)容；（二）金額超過(guò)X萬(wàn)元的合同需經(jīng)法務(wù)部審核；（三）簽訂前需確認(rèn)供應(yīng)商資質(zhì)及預(yù)付款比例。第十五條履約驗(yàn)收：（一）設(shè)備到貨后由技術(shù)部牽頭開(kāi)展驗(yàn)收，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（二）驗(yàn)收不合格的，應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商整改或退貨；（三）質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)問(wèn)題的，需及時(shí)通知供應(yīng)商處理。第十六條信息管理：（一）建立招投標(biāo)臺(tái)賬，記錄需求、招標(biāo)、合同、驗(yàn)收等全流程信息；（二）電子招標(biāo)文件需進(jìn)行加密存儲(chǔ)，禁止非授權(quán)人員訪問(wèn)；（三）定期對(duì)招投標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別異常模式。第十七條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；（二）嚴(yán)禁指定采購(gòu)特定品牌或型號(hào)；（三）嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自支付尾款。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新：每年X月由采購(gòu)部牽頭，結(jié)合法規(guī)變化及典型案例修訂制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：（一）每月開(kāi)展供應(yīng)商履約情況排查，重點(diǎn)監(jiān)控信用記錄差、投訴多的供應(yīng)商；（二）對(duì)金額超X萬(wàn)元的招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)預(yù)警，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目需增加復(fù)核環(huán)節(jié)。第二十條合規(guī)審查：（一）將合規(guī)審查嵌入采購(gòu)全流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括需求確認(rèn)、招標(biāo)文件發(fā)布、評(píng)標(biāo)結(jié)果公示等；（二）設(shè)置“一票否決”條款，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即終止流程。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由采購(gòu)部協(xié)調(diào)解決，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）建立應(yīng)急處理預(yù)案，涉及金額超X萬(wàn)元的需上報(bào)至公司管理層。第二十二條責(zé)任追究：（一）違規(guī)操作按情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、辭退等處理；（二）涉及違法行為的移交司法機(jī)關(guān)，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)：（一）每年X月對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)開(kāi)展?jié)M意度調(diào)查，收集業(yè)務(wù)部門(mén)反饋；（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程，減少操作成本。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)管理層須定期參加專項(xiàng)會(huì)議，研究解決疑難問(wèn)題，確保制度有效落地。第二十五條考核激勵(lì)：將招投標(biāo)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀案例予以通報(bào)表?yè)P(yáng)，違規(guī)行為實(shí)行一票否決。第二十六條培訓(xùn)宣傳：（一）每年X月開(kāi)展全員招投標(biāo)合規(guī)培訓(xùn)，新員工必須考核合格后方可參與相關(guān)工作；（二）制作操作手冊(cè)，張貼合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，營(yíng)造警示氛圍。第二十七條信息化支撐：開(kāi)發(fā)招投標(biāo)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)需求提報(bào)、文件審核、在線開(kāi)標(biāo)等功能，提升數(shù)據(jù)安全性。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《設(shè)備招投標(biāo)合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線底線；（二）每年X月簽訂全員合規(guī)承諾書(shū)，將承諾情況納入檔案管理。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）每年X月提交專項(xiàng)管理報(bào)告