環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)內(nèi)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，并響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控的總體要求，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，特制定本制度。本制度旨在系統(tǒng)性防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與管理流程，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，保障員工及環(huán)境安全，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)、物資采購(gòu)、廢棄物處置等涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。任何與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的第三方合作方，亦應(yīng)遵照本制度要求，履行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理”是指公司為實(shí)現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，通過建立健全制度體系、明確職責(zé)分工、實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控、完善應(yīng)急處置等措施，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置與持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”是指因公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)可能導(dǎo)致的環(huán)境污染、生態(tài)破壞或資源過度消耗等情形，包括但不限于廢氣、廢水、固體廢物、噪聲、土壤污染等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“環(huán)境合規(guī)”是指公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家及地方環(huán)境法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求，包括但不限于環(huán)境影響評(píng)價(jià)、排污許可、危險(xiǎn)廢物管理、節(jié)能減排等合規(guī)要求。第四條環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和地域范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控效果，優(yōu)化管理措施，提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管環(huán)境管理工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推動(dòng)制度執(zhí)行。第六條設(shè)立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專責(zé)人員為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控工作，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)具體工作，主要職能包括：組織制定專項(xiàng)管理制度、協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置、監(jiān)督考核制度執(zhí)行、開展培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理制度，明確管控標(biāo)準(zhǔn)與流程。（二）組織開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新。（三）監(jiān)督各部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況，定期開展專項(xiàng)檢查。（四）組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與處置能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)環(huán)境管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括環(huán)保審批、資質(zhì)管理、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行等。（二）參與制定業(yè)務(wù)流程中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控節(jié)點(diǎn)，優(yōu)化管理工具與方法。（三）牽頭處置重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)應(yīng)急資源，跟蹤處置效果。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查與整改。（二）建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)信息與處置情況，及時(shí)上報(bào)異常問題。（三）確保業(yè)務(wù)操作符合環(huán)境合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控中的操作規(guī)范。（二）發(fā)現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)立即上報(bào)，不得隱瞞或拖延。（三）配合專項(xiàng)檢查與風(fēng)險(xiǎn)處置工作，如實(shí)反映情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）嚴(yán)格遵循生產(chǎn)工藝規(guī)程，控制污染物排放濃度，確保達(dá)標(biāo)排放。（二）定期維護(hù)環(huán)保設(shè)施，建立運(yùn)行記錄，確保設(shè)施完好有效。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁無證排污或超標(biāo)準(zhǔn)排放污染物。（二）嚴(yán)禁擅自處置危險(xiǎn)廢物，防止二次污染。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）廢氣排放口定期監(jiān)測(cè)，防止無組織排放。（二）廢水處理設(shè)施運(yùn)行穩(wěn)定性評(píng)估，防止處理能力不足。第十三條建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)，落實(shí)環(huán)保措施驗(yàn)收要求。（二）施工期采取降塵、降噪措施，減少對(duì)周邊環(huán)境影響。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未批先建或虛假驗(yàn)收。（二）嚴(yán)禁隨意破壞生態(tài)保護(hù)紅線。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）土方開挖與回填過程中的揚(yáng)塵控制。（二）施工廢棄物分類處置，防止混入生活垃圾。第十四條物資采購(gòu)與供應(yīng)商管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）優(yōu)先采購(gòu)環(huán)保認(rèn)證產(chǎn)品，要求供應(yīng)商提供環(huán)境合規(guī)證明。（二）建立供應(yīng)商環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，禁止向高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商采購(gòu)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁采購(gòu)存在重大環(huán)境違法記錄的供應(yīng)商產(chǎn)品。（二）嚴(yán)禁為獲取訂單提供虛假環(huán)保資質(zhì)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）原材料中有害物質(zhì)含量檢測(cè)，防止超標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。（二）包裝材料回收利用，減少資源浪費(fèi)。第十五條廢棄物處置管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）危險(xiǎn)廢物委托有資質(zhì)單位處置，全程規(guī)范轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理。（二）生活垃圾分類收集，符合環(huán)保部門要求。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁非法傾倒危險(xiǎn)廢物。（二）嚴(yán)禁將危險(xiǎn)廢物混入普通垃圾。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）廢油、廢電池等危險(xiǎn)廢物的儲(chǔ)存場(chǎng)所安全防護(hù)。（二）醫(yī)療廢物暫存設(shè)施防滲漏措施。第十六條節(jié)能減排管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）定期開展能源審計(jì)，優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)，提高能源利用效率。（二）推廣清潔生產(chǎn)技術(shù)，減少碳排放。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁設(shè)備空載運(yùn)行或低效運(yùn)行。（二）嚴(yán)禁虛報(bào)節(jié)能數(shù)據(jù)套取補(bǔ)貼。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）高耗能設(shè)備運(yùn)行參數(shù)監(jiān)控，防止異常損耗。（二）余熱回收利用系統(tǒng)的維護(hù)管理。第十七條環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，明確響應(yīng)流程與處置措施。（二）定期組織應(yīng)急演練，提升快速響應(yīng)能力。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁隱瞞環(huán)境事故，拖延上報(bào)。（二）嚴(yán)禁應(yīng)急物資過期或不合格。重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）泄漏事故的初期處置措施培訓(xùn)。（二）應(yīng)急監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)與維護(hù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）專責(zé)部門根據(jù)監(jiān)管要求提出修訂建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常立即發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將環(huán)境合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性要求，審查不合格項(xiàng)不得推進(jìn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保處置時(shí)效性。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形，輕者通報(bào)批評(píng)，重者扣減績(jī)效，情節(jié)嚴(yán)重按紀(jì)律處分。（二）建立責(zé)任倒查制度，對(duì)未履行防控責(zé)任的個(gè)人追責(zé)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，優(yōu)化管理漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控納入工作計(jì)劃，定期聽取匯報(bào)。（二）牽頭部門建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保制度協(xié)同推進(jìn)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將環(huán)境合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控成效突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，反之予以處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管控要求。（二）一線員工接受操作規(guī)范培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第二十七條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息錄入、預(yù)警發(fā)布、處置跟蹤的自動(dòng)化。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析，提升防控精準(zhǔn)度。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)，明確行為規(guī)范與案例警示。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員參與的氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)于X日內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)