班前會班后會制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為貫徹落實國家關于企業(yè)風險防控、合規(guī)經(jīng)營的相關法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行行業(yè)關于安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)治理的先進準則，并響應集團母公司關于提升管理精細化的總體要求，結(jié)合本公司實際運營需求，特別是針對日常管理中存在的潛在風險點及業(yè)務流程優(yōu)化需要，特制定本《班前會班后會制度》。本制度旨在通過規(guī)范班前會、班后會管理，強化全員風險意識，夯實崗位職責，提升運營效率，防范操作風險，確保公司各項業(yè)務活動在合規(guī)、安全、高效的軌道上運行。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務場景，包括但不限于生產(chǎn)制造、市場營銷、技術研發(fā)、采購供應、財務審計、人力資源等。無論是日常業(yè)務執(zhí)行、專項項目推進，還是應急響應處置，均需嚴格遵循本制度關于班前會、班后會的管理要求。第三條核心術語定義（一）XX專項管理：指公司針對特定業(yè)務領域（如安全生產(chǎn)、質(zhì)量管控、合規(guī)經(jīng)營等）所建立的風險識別、評估、防控、處置全流程管理體系。其核心在于通過制度約束與流程優(yōu)化，將風險防控融入業(yè)務決策與執(zhí)行各環(huán)節(jié)。（二）XX風險：指在業(yè)務活動過程中可能發(fā)生的、對公司財產(chǎn)、人員安全、聲譽形象或合規(guī)性造成負面影響的不確定性事件。根據(jù)影響程度可分為一般風險、重大風險及極高風險。（三）XX合規(guī)：指公司及其員工在經(jīng)營活動中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的行為準則，確保業(yè)務活動在法律和政策的框架內(nèi)合法合規(guī)。第四條專項管理的核心原則（一）全面覆蓋：班前會、班后會管理須覆蓋公司所有層級、所有部門及所有業(yè)務場景，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理人員及員工的職責分工，確保風險防控責任可追溯、可考核。（三）風險導向：以風險防控為核心目標，重點突出高風險環(huán)節(jié)的管控，優(yōu)先處理重大風險事件。（四）持續(xù)改進：通過定期評估與反饋機制，動態(tài)優(yōu)化班前會、班后會管理流程，提升制度有效性。第二章管理組織機構與職責第五條決策層職責公司主要負責人對公司整體班前會、班后會制度的實施負總責，承擔風險防控的最終責任；分管領導作為直接責任人，負責專項管理的日常監(jiān)督、決策審批及資源協(xié)調(diào)。決策層須定期聽取專項管理工作報告，審批重大風險處置方案。第六條專項管理領導小組職責設立“XX專項管理領導小組”，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括各部門負責人及專責部門代表。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司專項管理制度體系建設，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項；（二）審議重大風險事件的處置方案及專項管理改進措施；（三）監(jiān)督專項管理制度執(zhí)行情況，評估管理效果并作出決策。第七條專項管理領導小組組成架構領導小組下設辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如風險管理部或運營管理部），負責日常事務。辦公室成員由牽頭部門負責人、專責部門聯(lián)絡員及業(yè)務部門代表組成，具體承擔信息匯總、流程跟蹤、考核執(zhí)行等職責。第八條牽頭部門職責由[牽頭部門名稱]負責專項管理制度的具體建設與實施，主要職責包括：（一）制定和完善班前會、班后會管理細則，組織制度培訓與宣貫；（二）定期開展專項風險排查，編制風險清單并分級管理；（三）監(jiān)督各部門落實制度要求，對違規(guī)行為提出整改意見。第九條專責部門職責由風險管理部、合規(guī)部、審計部等專責部門負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核與流程優(yōu)化，主要職責包括：（一）制定本領域業(yè)務操作規(guī)范，審核業(yè)務流程的合規(guī)性；（二）參與重大風險處置，提出合規(guī)改進建議；（三）對業(yè)務部門執(zhí)行制度情況進行專項檢查，出具評估報告。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責各部門及下屬單位須嚴格落實本領域?qū)ｍ椆芾硪?，主要職責包括：（一）組織開展本部門班前會、班后會，確保會議內(nèi)容聚焦風險防控；（二）識別并上報本領域的潛在風險點，制定應對措施；（三）對基層員工進行制度培訓，確保操作符合規(guī)范要求。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責任所有基層員工須遵守以下責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風險防控中的義務；（二）發(fā)現(xiàn)風險隱患或違規(guī)行為時，及時向上級或?qū)Ｘ煵块T報告；（三）嚴格按照業(yè)務操作規(guī)范執(zhí)行任務，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務操作的合規(guī)標準（一）采購領域：供應商選擇須嚴格執(zhí)行盡職調(diào)查，包括資質(zhì)核查、歷史合作評估等；招標流程需確保公開透明，杜絕圍標串標行為。（二）財務領域：資金審批權限須符合公司財務制度，大額支出需多級審批；稅務處理須確保合規(guī)，避免虛開發(fā)票等違法行為。（三）生產(chǎn)制造：嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程，高風險作業(yè)須持證上崗；質(zhì)量管控需落實首檢、巡檢、終檢制度，確保產(chǎn)品符合標準。（四）技術研發(fā)：知識產(chǎn)權保護須貫穿研發(fā)全過程，對外合作需簽署保密協(xié)議；技術引進需評估潛在風險，確保技術安全可控。第十三條禁止性行為內(nèi)容（一）嚴禁利用職務之便謀取不正當利益，禁止關聯(lián)交易利益輸送；（二）嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，確保業(yè)務承接方具備相應資質(zhì)；（三）嚴禁泄露公司商業(yè)秘密或客戶信息，禁止違規(guī)使用信息技術工具；（四）嚴禁在班前會、班后會中傳播小道消息或消極情緒，維護管理秩序。第十四條專項風險的重點防控點（一）數(shù)據(jù)領域：重點防控信息泄露、系統(tǒng)癱瘓等風險，加強數(shù)據(jù)加密與訪問權限管理；（二）安全領域：重點防控生產(chǎn)事故、火災隱患等風險，定期開展安全檢查與應急演練；（三）合規(guī)領域：重點防控違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策的風險，加強政策跟蹤與合規(guī)培訓；（四）運營領域：重點防控供應鏈中斷、生產(chǎn)計劃偏差等風險，優(yōu)化業(yè)務協(xié)同機制。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制（一）牽頭部門須每年對專項管理制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂；（二）重大政策調(diào)整或風險事件發(fā)生后，須啟動應急預案，快速修訂相關制度；（三）修訂后的制度需經(jīng)領導小組審議通過，并同步更新培訓材料與宣傳文件。第十六條風險識別預警機制（一）各部門須每月開展專項風險排查，形成風險清單并報送牽頭部門；（二）牽頭部門對風險清單進行分級評估，重大風險須及時發(fā)布預警通知；（三）專責部門對高風險領域開展專項檢查，必要時啟動聯(lián)合核查程序。第十七條合規(guī)審查機制（一）業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點須嵌入合規(guī)審查流程；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，禁止執(zhí)行相關業(yè)務活動；（三）審查結(jié)果須形成記錄，作為績效考核的參考依據(jù)。第十八條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險須上報領導小組決策；（二）風險處置需明確責任部門、處置時限及應急預案；（三）處置完畢后須提交報告，由專責部門評估處置效果。第十九條責任追究機制（一）違規(guī)情形可分為一般違規(guī)、重大違規(guī)及嚴重違規(guī)，對應不同處罰標準；（二）處罰方式包括績效扣減、紀律處分、解除勞動合同等；（三）責任追究須遵循“事實清楚、證據(jù)確鑿、程序正當”原則，并做好記錄存檔。第二十條評估改進機制（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，包括制度執(zhí)行率、風險防控效果等指標；（二）評估結(jié)果需向領導小組報告，并作為制度優(yōu)化的依據(jù)；（三）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，須制定整改計劃并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障（一）各級領導干部須履行風險防控領導責任，定期聽取專項管理工作匯報；（二）各部門須指定專人負責制度落實，確保責任層層傳導；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保重大事項協(xié)同推進。第二十二條考核激勵機制（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；（二）對在風險防控中表現(xiàn)突出的個人或團隊予以表彰獎勵；（三）連續(xù)考核不合格的部門負責人，須承擔管理責任。第二十三條培訓宣傳機制（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓，提升風險意識與管理能力；（二）一線員工須接受操作規(guī)范培訓，確保掌握業(yè)務流程與合規(guī)要求；（三）定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，通過宣傳欄、內(nèi)部平臺等多種渠道強化制度宣貫。第二十四條信息化支撐（一）開發(fā)或引進管理系統(tǒng)，實現(xiàn)班前會、班后會記錄的電子化與流程自動化；（二）通過信息系統(tǒng)實時監(jiān)控風險數(shù)據(jù)，提升風險預警的及時性與準確性；（三）建立知識庫，收集整理風險案例與處置方法，輔助員工決策。第二十五條文化建設（一）編制《XX專項合規(guī)手冊》，明確員工行為規(guī)范與風險防范要求；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化全員責任意識；（三）開展合規(guī)主題文化活動，營造“人人講合規(guī)”的組織氛圍。第二十六條報告制度（一）風險事件須在2小時內(nèi)上報至專責部門，重大事件須立即上報至領導小組；（二）年度管理情況報告須在次年[具體日期]前提交，內(nèi)容包括風險處置成效、制度優(yōu)化建