紅領巾議事廳制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國企業(yè)法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)合規(guī)管理標準制定，結合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向及內部風險防控需求，旨在規(guī)范紅領巾議事廳（以下簡稱“議事廳”）的議事流程、決策機制及管理職責，防控議事過程中的潛在風險，確保議事決策的科學性、民主性及合規(guī)性。議事廳作為公司內部專項事務的議事決策平臺，覆蓋公司各部門、下屬單位及全體員工參與的業(yè)務議題、戰(zhàn)略規(guī)劃、風險防控等場景，適用于公司所有涉及議事決策的業(yè)務領域。第二條本制度的核心術語定義如下：（一）“議事廳專項管理”指公司通過議事廳平臺開展議事決策的組織、流程、標準及監(jiān)督活動，包括議題提報、流程審批、決策執(zhí)行及效果評估等全鏈條管理。（二）“議事風險”指議事過程中因決策失誤、流程不規(guī)范、信息不對稱等可能導致公司經濟損失、聲譽損害或合規(guī)問題的潛在風險。（三）“合規(guī)要求”指議事決策必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理制度，確保決策的合法性、合理性及適當性。第三條議事廳專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：議事范圍覆蓋公司所有重大事項、專項議題及跨部門協作事項，確保決策全面性。（二）責任到人原則：明確議事各環(huán)節(jié)責任主體，確保決策可追溯、責任可落實。（三）風險導向原則：聚焦議事風險防控，將風險管理嵌入議事全過程。（四）持續(xù)改進原則：定期評估議事管理有效性，優(yōu)化流程機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司議事決策的合規(guī)性、科學性負總責，分管領導對議事流程的規(guī)范性和時效性負直接責任，確保議事決策與公司戰(zhàn)略目標一致。第六條設立議事廳專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括各職能部門負責人及下屬單位代表。領導小組負責統籌議事廳的議事決策方向、審批重大議題、監(jiān)督議事流程及評價管理成效，確保議事決策與公司戰(zhàn)略協同。第七條領導小組主要職責包括：（一）統籌協調議事廳的議事決策機制，確保議事決策的科學性、民主性。（二）審批涉及公司重大戰(zhàn)略、重大投資的議事決策事項。（三）監(jiān)督議事決策的執(zhí)行情況，評估議事管理有效性。（四）協調解決議事過程中的跨部門協作及爭議事項。第八條明確三類主體的具體職責：（一）牽頭部門（如戰(zhàn)略管理部）：負責議事廳專項管理制度建設、議事流程優(yōu)化、風險識別及監(jiān)督考核，組織開展議事決策的培訓宣貫。（二）專責部門（如合規(guī)管理部、風險管理部）：負責議事決策的合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風險處置，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實議事決策要求，開展本領域的風險防控，及時反饋執(zhí)行情況。第九條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務骨干、項目經理）必須履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保議事操作符合制度要求。（二）主動識別議事風險，及時上報異常情況。（三）配合專責部門的合規(guī)審查，提供真實完整的議事材料。第三章專項管理重點內容與要求第十條議題提報規(guī)范：業(yè)務部門需以標準化格式提報議事議題，明確議題背景、目標、方案及風險點，經部門負責人審核后提交議事廳。第十一條議題審查標準：專責部門對提報議題的合規(guī)性、必要性進行審查，重點核查是否存在利益沖突、決策權限越級等情況，審查通過后方可進入議事流程。第十二條議事流程規(guī)范：議事決策需按照“提報-審查-討論-決策-執(zhí)行-反饋”的閉環(huán)流程推進，確保各環(huán)節(jié)責任明確、流程規(guī)范。第十三條風險管控要求：議事決策必須進行風險識別與評估，重點關注決策失誤、執(zhí)行偏差、信息泄露等風險，制定應對預案。第十四條關聯交易管控：嚴禁在議事決策中存在利益輸送、利益輸送嫌疑或利益沖突，所有關聯交易需履行回避程序及第三方評估。第十五條決策權限規(guī)范：議事決策需嚴格遵循公司授權體系，重大事項需經領導小組審議，確保決策權限清晰、責任明確。第十六條敏感信息保護：議事過程中涉及的商業(yè)秘密、核心數據等敏感信息需采取保密措施，嚴禁泄露或不當使用。第十七條決策追溯機制：建立議事決策臺賬，記錄議題內容、決策過程、責任主體及執(zhí)行情況，確保決策可追溯、責任可落實。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：根據國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司戰(zhàn)略調整，每年對議事廳制度進行評估，及時修訂完善。第十九條風險識別預警機制：每季度開展議事風險排查，對高風險議題進行分級管理，發(fā)布預警通知并督促整改。第二十條合規(guī)審查機制：將議事決策合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，實行“未經審查不得實施”原則，確保決策合規(guī)性。第二十一條風險應對機制：對一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協調處置，明確應急流程、責任協同及上報要求。第二十二條責任追究機制：對違規(guī)議事決策行為界定處罰標準，聯動績效考核、紀律處分，確保責任追究到位。第二十三條評估改進機制：每年開展議事管理有效性評估，對流程漏洞、風險點進行優(yōu)化，持續(xù)改進管理體系。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各層級領導需明確議事決策的推進責任，定期召開議事專題會，解決議事管理中的重大問題。第二十五條考核激勵機制：將議事決策合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，強化正向激勵。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展議事決策培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓，提升全員議事能力。第二十七條信息化支撐：通過系統工具實現議事流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升議事效率及風險防控能力。第二十八條文化建設：發(fā)布議事合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)、科學決策的文化氛圍。第二十九條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內容要求，