落實(shí)值班值守制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制定，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求與風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，旨在規(guī)范值班值守行為，明確各方責(zé)任，防范管理漏洞，提升應(yīng)急響應(yīng)能力，確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、有序運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（一）業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類場(chǎng)景，包括但不限于生產(chǎn)調(diào)度、客戶服務(wù)、市場(chǎng)巡查等；（二）安全管理類場(chǎng)景，包括但不限于消防、安保、環(huán)境監(jiān)測(cè)等；（三）應(yīng)急響應(yīng)類場(chǎng)景，包括但不限于自然災(zāi)害、設(shè)備故障、突發(fā)事件處置等；（四）其他需要持續(xù)監(jiān)測(cè)或?qū)崟r(shí)響應(yīng)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列用語含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)（如值班值守規(guī)范化、風(fēng)險(xiǎn)防控體系化）而建立的管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程執(zhí)行、監(jiān)督考核、技術(shù)保障等環(huán)節(jié)；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因值班值守缺失、流程疏漏、責(zé)任不清等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、安全事故、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等潛在危害；（三）XX合規(guī)：指值班值守行為需嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，確保無違規(guī)操作、無責(zé)任推諉；（四）XX監(jiān)督評(píng)價(jià)：指上級(jí)部門對(duì)值班值守制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、責(zé)任履行情況進(jìn)行定期或不定期的檢查與評(píng)估。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、所有層級(jí)員工均納入值班值守管理范圍，不留死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的值班值守職責(zé)，做到權(quán)責(zé)清晰、可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控，防患于未然；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升值班值守制度的科學(xué)性、有效性；（五）協(xié)同聯(lián)動(dòng)：建立跨部門協(xié)作機(jī)制，確保值班值守信息傳遞及時(shí)、處置高效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司值班值守工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)制度制定、資源保障、最終決策等最高層級(jí)職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司值班值守工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、監(jiān)督執(zhí)行、協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為值班值守工作的最高決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其組成架構(gòu)如下：（一）組長(zhǎng)由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長(zhǎng)由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；（二）成員包括各部門負(fù)責(zé)人、下屬單位主要負(fù)責(zé)人及專責(zé)管理人員；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)值班值守工作、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督考核制度執(zhí)行情況、研究?jī)?yōu)化制度體系。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的執(zhí)行與落實(shí)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)值班值守制度的制定、修訂與解釋；（二）組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督各部門值班值守計(jì)劃的制定與執(zhí)行，處理異常情況；（四）定期匯總分析值班值守?cái)?shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第八條各部門、下屬單位承擔(dān)本領(lǐng)域的值班值守主體責(zé)任，職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域值班值守制度的細(xì)化落實(shí)，確保與公司制度要求一致；2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別本領(lǐng)域值班值守的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；3.監(jiān)督本部門員工值班值守行為的合規(guī)性，開展考核評(píng)價(jià)；4.定期向XX專項(xiàng)管理辦公室匯報(bào)工作情況。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核，提出值班值守標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化建議；2.參與風(fēng)險(xiǎn)處置方案的制定，提供專業(yè)支持；3.監(jiān)督業(yè)務(wù)部門值班值守流程的執(zhí)行，糾正違規(guī)行為；4.編制本領(lǐng)域值班值守培訓(xùn)材料，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域值班值守計(jì)劃，確保人員、設(shè)備、物資到位；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)異常情況；3.完成XX專項(xiàng)管理辦公室交辦的任務(wù)，配合開展檢查評(píng)估；4.對(duì)本部門員工進(jìn)行值班值守制度宣貫，確保全員知曉。第九條基層執(zhí)行崗員工承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，具體要求如下：（一）嚴(yán)格遵守值班值守紀(jì)律，不得擅離職守；（二）熟悉本崗位操作規(guī)程，按規(guī)定記錄值班日志；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)上報(bào)并協(xié)助處置；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違反制度的后果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條值班值守計(jì)劃制定：各部門需根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定年度值班值守計(jì)劃，明確值班周期、人員安排、職責(zé)分工、應(yīng)急處置流程等，經(jīng)XX專項(xiàng)管理辦公室審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十一條人員配置與輪換：（一）關(guān)鍵業(yè)務(wù)場(chǎng)景需配備專職值班人員，并建立AB角制度，確保人員連續(xù)性；（二）值班人員輪換應(yīng)提前公示，避免頻繁變動(dòng)影響業(yè)務(wù)銜接；（三）新入職員工須經(jīng)值班值守培訓(xùn)合格后方可參與值班。第十二條值班日志管理：（一）值班日志應(yīng)包含值班時(shí)間、人員、交接事項(xiàng)、異常情況、處置措施等要素；（二）值班日志需每日簽字確認(rèn)，每月匯總歸檔，并接受抽查驗(yàn)證；（三）日志記錄須真實(shí)完整，不得偽造或遺漏重要信息。第十三條應(yīng)急響應(yīng)流程：（一）制定各類突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確分級(jí)處置標(biāo)準(zhǔn)；（二）值班期間遇重大事件，應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)并啟動(dòng)預(yù)案，同時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)部門協(xié)同處置；（三）應(yīng)急響應(yīng)過程須全程記錄，事后總結(jié)復(fù)盤，優(yōu)化改進(jìn)。第十四條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁值班期間從事與工作無關(guān)的活動(dòng)（如閑聊、娛樂等）；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自處置超出職責(zé)范圍的事件；（三）嚴(yán)禁值班日志記錄不實(shí)、弄虛作假；（四）嚴(yán)禁因個(gè)人原因?qū)е轮蛋嘀凳刎?zé)任落實(shí)不到位。第十五條跨部門協(xié)作機(jī)制：（一）涉及多部門協(xié)同的值班值守任務(wù)，應(yīng)由XX專項(xiàng)管理辦公室牽頭協(xié)調(diào)；（二）各部門需指定聯(lián)絡(luò)人，確保信息傳遞暢通；（三）重大事件處置需形成聯(lián)合工作組，共同推進(jìn)。第十六條信息化管理：（一）推廣使用電子值班系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)排班自動(dòng)生成、信息實(shí)時(shí)推送、日志電子化存儲(chǔ)；（二）系統(tǒng)應(yīng)具備異常預(yù)警功能，對(duì)值班缺勤、超時(shí)未處置等情況自動(dòng)報(bào)警；（三）信息化數(shù)據(jù)需定期備份，確保系統(tǒng)故障不影響值班值守工作。第十七條專項(xiàng)檢查與考核：（一）XX專項(xiàng)管理辦公室每季度組織一次全面檢查，重點(diǎn)抽查計(jì)劃執(zhí)行、日志記錄、應(yīng)急響應(yīng)等環(huán)節(jié)；（二）檢查結(jié)果與部門績(jī)效考核掛鉤，對(duì)問題突出的部門進(jìn)行約談?wù)模唬ㄈz查發(fā)現(xiàn)的問題需形成報(bào)告，明確整改時(shí)限與責(zé)任人。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理辦公室每年結(jié)合法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估；（二）遇重大政策調(diào)整或突發(fā)事件，應(yīng)立即啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別本領(lǐng)域值班值守薄弱環(huán)節(jié)；（二）XX專項(xiàng)管理辦公室匯總風(fēng)險(xiǎn)清單，進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般/重大/緊急）；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知，并制定專項(xiàng)防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）值班值守計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案等關(guān)鍵文件需經(jīng)XX專項(xiàng)管理辦公室合規(guī)審查；（二）未經(jīng)審查的值班值守安排不得實(shí)施，否則按違規(guī)處理；（三）審查意見需書面反饋，問題未整改到位不得通過。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由部門自行處置，報(bào)XX專項(xiàng)管理辦公室備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（三）緊急事件須立即上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人，同時(shí)啟動(dòng)最高級(jí)別響應(yīng)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）值班值守失職導(dǎo)致?lián)p失的，根據(jù)情節(jié)輕重追究當(dāng)事人、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任；（二）違反制度行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)扣減績(jī)效，情節(jié)惡劣移交紀(jì)律部門處理；（三）處罰結(jié)果與年度評(píng)優(yōu)脫鉤，實(shí)行一票否決。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年年底開展值班值守制度有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效；（二）評(píng)估結(jié)果需形成報(bào)告，作為制度修訂的重要依據(jù)；（三）評(píng)估過程中需征求基層員工意見，確保制度貼合實(shí)際需求。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需親自部署值班值守工作，納入年度工作計(jì)劃；（二）XX專項(xiàng)管理辦公室配備專職人員，確保工作力量充足；（三）建立值班值守工作例會(huì)制度，每月通報(bào)情況、研究問題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將值班值守合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人予以通報(bào)表揚(yáng)，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）連續(xù)兩次檢查不合格的部門，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，明確值班值守的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）一線員工需參加操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握應(yīng)急處置技能；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等形式普及制度知識(shí)，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）依托企業(yè)OA系統(tǒng)或?qū)ｍ?xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)值班值守?cái)?shù)據(jù)的集中管理；（二）系統(tǒng)需具備權(quán)限控制功能，確保數(shù)據(jù)安全保密；（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對(duì)值班值守規(guī)律進(jìn)行挖掘，優(yōu)化資源配置。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，收錄制度要點(diǎn)、操作指南、典型案例；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)建議箱，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)意見。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至XX專項(xiàng)管理辦公室，并同步公司主要負(fù)責(zé)人；（二）年度管理情況報(bào)告：每年1月X日前提交上