行政執(zhí)法主辦制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用合規(guī)管理準則及集團母公司關于風險防控與治理的指導方針制定。為規(guī)范公司行政執(zhí)法行為的合法性、規(guī)范性，有效防控專項法律風險，提升治理效能，結合企業(yè)實際運營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司從事行政執(zhí)法活動所涉及的所有業(yè)務場景，包括但不限于行政處罰決定執(zhí)行、行政強制措施實施、執(zhí)法文書制作與送達、執(zhí)法監(jiān)督與救濟等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語定義如下：（一）行政執(zhí)法專項管理：指公司為規(guī)范行政執(zhí)法行為、防控法律風險、確保執(zhí)法公正高效而建立的一整套管理制度、操作流程和監(jiān)督機制。（二）專項風險：指在行政執(zhí)法過程中可能引發(fā)行政責任、民事賠償或聲譽損失的風險事件，包括程序違法風險、實體認定風險、執(zhí)法爭議風險等。（三）XX合規(guī)：指公司行政執(zhí)法行為全面符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)范的統(tǒng)一要求，包括實體合法、程序正當、文書規(guī)范、權限清晰等維度。（四）XX治理：指通過制度約束、流程管控、技術賦能和監(jiān)督考核，實現(xiàn)行政執(zhí)法行為的系統(tǒng)性、標準化和動態(tài)化管控。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有行政執(zhí)法活動納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各部門的執(zhí)法職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整及實踐反饋，動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對行政執(zhí)法專項管理工作承擔第一責任，統(tǒng)籌決策重大執(zhí)法事項與資源保障；分管領導承擔直接責任，負責專項管理制度建設、風險防控及監(jiān)督考核。第六條設立行政執(zhí)法專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領導小組職能包括：（一）統(tǒng)籌公司行政執(zhí)法專項管理工作，制定年度工作計劃；（二）審批重大執(zhí)法決策與風險處置方案；（三）監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行效果，定期開展評估。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門（如法務合規(guī)部）：1.統(tǒng)籌制定、修訂專項管理制度，組織業(yè)務培訓與宣貫；2.定期開展專項風險排查，提出管控優(yōu)化建議；3.負責執(zhí)法文書的統(tǒng)一審核與質量監(jiān)督；4.組織開展專項管理績效考核。（二）專責部門（如業(yè)務合規(guī)部、風控部）：1.負責本領域業(yè)務合規(guī)性審核，優(yōu)化操作流程；2.建立風險預警模型，及時處置異常事件；3.跟蹤法規(guī)動態(tài)，提出制度調整建議；4.協(xié)調跨部門執(zhí)法爭議。（三）業(yè)務部門/下屬單位：1.落實本領域專項管理要求，開展日常風險自查；2.配合完成執(zhí)法資料歸檔與信息披露；3.及時上報重大風險事件及處置結果；4.負責一線員工的合規(guī)操作培訓。第八條基層執(zhí)行崗（如一線執(zhí)法人員、審核人員）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，禁止擅自變更執(zhí)法行為；（三）發(fā)現(xiàn)程序或實體問題及時上報，不得隱匿或拖延；（四）參與年度合規(guī)考核，接受專項培訓考核。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條業(yè)務操作合規(guī)標準1.行政處罰決定實施：嚴格遵循《行政處罰法》規(guī)定，確保事實認定清晰、法律適用準確、裁量基準統(tǒng)一；2.行政強制措施實施：需履行書面告知程序，明確措施類型、期限及法律依據(jù)，依法保障當事人陳述申辯權；3.執(zhí)法文書制作：統(tǒng)一使用標準文書模板，規(guī)范表述事實理由、法律依據(jù)及救濟途徑；4.證據(jù)收集與固定：采用合法手段收集證據(jù)，確保來源可靠、形式合規(guī)、保管規(guī)范。第十條禁止性行為1.嚴禁以權謀私，實施選擇性執(zhí)法或變相干預執(zhí)法行為；2.禁止泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密或個人隱私；3.嚴禁偽造、篡改執(zhí)法記錄或干預案件處理結果；4.禁止未經(jīng)審批擅自擴大執(zhí)法權限或采取強制措施。第十一條專項風險重點防控點1.程序違法風險：重點防控文書送達不當、告知義務履行缺失、聽證程序遺漏等；2.實體認定風險：嚴防事實認定錯誤、法律適用偏差、證據(jù)采信不當；3.權限濫用風險：規(guī)范自由裁量權行使，防止畸輕畸重或無理由不予處罰；4.聲譽風險：及時妥善處置執(zhí)法爭議，避免因不當執(zhí)法引發(fā)輿論危機。第十二條案件處理流程管控1.執(zhí)法線索核查：建立分級分類核查機制，確保重大線索優(yōu)先處理；2.處罰決定審批：重大處罰決定需經(jīng)集體審議，并備案監(jiān)督部門；3.行政強制解除：嚴格審查解除條件，確保程序合法、依據(jù)充分；4.執(zhí)法全過程記錄：采用信息化工具實現(xiàn)執(zhí)法行為可回溯管理。第十三條當事人權益保障1.告知義務：執(zhí)法文書中明確告知當事人權利義務及救濟途徑；2.申辯聽證：對重大處罰事項依法組織聽證，保障當事人陳述權；3.救濟銜接：暢通行政復議、行政訴訟渠道，及時響應救濟申請；4.情感化解：優(yōu)先采用說服教育方式，促進執(zhí)法效果與當事人接受度的平衡。第四章專項管理運行機制第十四條制度動態(tài)更新機制1.年度評估：每年對專項管理制度有效性開展評估，形成改進清單；2.法規(guī)同步：建立法規(guī)庫及智能預警系統(tǒng)，及時追蹤立法變化；3.版本管理：制度修訂需經(jīng)編制、審核、審批三級流程，并公示新舊條款差異。第十五條風險識別預警機制1.定期排查：每季度開展專項風險排查，重點覆蓋高風險業(yè)務領域；2.分級評估：采用風險矩陣模型，對識別風險進行量化評估；3.預警發(fā)布：向相關單位發(fā)布風險預警通知，明確管控措施及責任；4.風險會商：重大風險需召開專題會商，制定應對預案。第十六條合規(guī)審查機制1.節(jié)點嵌入：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、執(zhí)法啟動等關鍵節(jié)點；2.文書前置：所有執(zhí)法文書需經(jīng)專責部門審核備案；3.未經(jīng)審查不得實施：建立“合規(guī)審查合格”印章制度，未通過審查事項不得執(zhí)行；4.審查記錄存檔：所有審查意見及整改結果需永久存檔備查。第十七條風險應對機制1.一般風險處置：由業(yè)務部門限期整改，專責部門跟蹤督導；2.重大風險上報：需在X日內(nèi)向領導小組報告，啟動應急響應；3.責任協(xié)同：建立跨部門應急小組，明確牽頭單位及協(xié)同流程；4.后續(xù)復盤：重大風險處置完畢后需開展復盤，形成經(jīng)驗教訓總結。第十八條責任追究機制1.違規(guī)情形界定：明確程序違法、實體錯誤、權限濫用等情形的處罰標準；2.處罰措施：采取通報批評、績效考核扣減、紀律處分等措施；3.聯(lián)動處罰：違規(guī)行為同時涉及業(yè)務處罰的，按“一事不二罰”原則合并處理；4.申訴救濟：責任人可申請復核，保障其程序權利。第十九條評估改進機制1.年度評估：每年組織第三方機構開展專項管理有效性評估；2.評估指標：包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、風險處置時效等；3.優(yōu)化建議：形成評估報告，明確改進方向及時間表；4.閉環(huán)管理：整改措施需納入次年工作計劃，確保持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十條組織保障1.層級責任：公司主要負責人每年至少聽取專項管理工作報告X次；2.資源傾斜：專項管理經(jīng)費納入年度預算，確保充足投入；3.專項崗位：配備X名專職合規(guī)管理人員，并提供職業(yè)發(fā)展通道。第二十一條考核激勵機制1.部門考核：將專項合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，占比不低于X%；2.個人評優(yōu)：合規(guī)表現(xiàn)作為績效獎金、晉升評定的關鍵指標；3.獎懲聯(lián)動：對合規(guī)標桿單位/個人給予專項獎勵，對失職行為實行“一票否決”。第二十二條培訓宣傳機制1.管理層培訓：每年開展X次合規(guī)履職培訓，內(nèi)容涵蓋法規(guī)解讀、案例警示；2.一線培訓：新員工必須通過專項合規(guī)考核，定期開展實操演練；3.宣傳載體：通過內(nèi)刊、OA平臺、宣傳欄等渠道發(fā)布合規(guī)要點；4.知識競賽：組織年度合規(guī)知識競賽，提升全員合規(guī)意識。第二十三條信息化支撐1.系統(tǒng)建設：開發(fā)“行政執(zhí)法管理平臺”，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；2.數(shù)據(jù)集成：對接業(yè)務系統(tǒng)，自動獲取執(zhí)法線索及處置記錄；3.智能預警：基于大數(shù)據(jù)分析，自動識別異常行為及潛在風險；4.電子歸檔：建立電子卷宗系統(tǒng)，確保資料安全、檢索便捷。第二十四條文化建設1.合規(guī)手冊：編制《行政執(zhí)法合規(guī)手冊》，作為培訓及行為的統(tǒng)一指引；2.承諾書制度：全員簽署年度合規(guī)承諾書，強化責任意識；3.文化活動：設立合規(guī)日、案例分享會等，營造合規(guī)文化氛圍；4.監(jiān)督舉報：設立匿名舉報通道，鼓勵內(nèi)部監(jiān)督。第二十五條報告制度1.風險事件上報：重大風險事件需在X小時內(nèi)上報至領導小組；2.年度報告：每年X月提交專項管理年度報告，內(nèi)容包括：（1）執(zhí)法數(shù)據(jù)統(tǒng)計（案件量、