證券交易規(guī)則制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券交易風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，以及公司內(nèi)部加強(qiáng)證券交易規(guī)范化管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求，制定本制度。旨在明確公司證券交易活動(dòng)的管理原則、組織職責(zé)、操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防控要求，確保各項(xiàng)交易行為合法合規(guī)、安全有序，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司證券交易業(yè)務(wù)的全部場(chǎng)景，包括但不限于自營(yíng)投資、資產(chǎn)管理、研究咨詢等涉及證券交易的相關(guān)活動(dòng)。所有參與證券交易業(yè)務(wù)的員工必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保交易行為的合規(guī)性、審慎性及安全性。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞證券交易活動(dòng)建立的全流程、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與管理機(jī)制，涵蓋業(yè)務(wù)操作、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)急處置、考核問(wèn)責(zé)等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可控、在控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在證券交易活動(dòng)中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取差異化管控措施。（三）“XX合規(guī)”是指公司證券交易行為必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)框架內(nèi)運(yùn)行。第四條證券交易專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保所有證券交易活動(dòng)納入制度化管理范疇，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司證券交易專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條公司設(shè)立證券交易專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、合規(guī)部、信息技術(shù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司證券交易專項(xiàng)管理工作，審議相關(guān)制度與重大決策；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決專項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理效果，提出優(yōu)化建議。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)管理辦公室（設(shè)在合規(guī)部），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）起草、修訂專項(xiàng)管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督審查業(yè)務(wù)操作，處置違規(guī)行為；（四）匯總管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條牽頭部門（合規(guī)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌建設(shè)證券交易專項(xiàng)管理制度體系，明確管理標(biāo)準(zhǔn)與流程；（二）組織識(shí)別、評(píng)估交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）監(jiān)督各部門落實(shí)管理要求，開展考核評(píng)價(jià)；（四）負(fù)責(zé)合規(guī)培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)交易資金管理、成本核算及稅務(wù)合規(guī)審查；（二）信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)加密及備份，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行；（三）風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)交易風(fēng)險(xiǎn)模型構(gòu)建、壓力測(cè)試及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及專項(xiàng)管理辦公室的部署要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立交易操作臺(tái)賬，確保業(yè)務(wù)記錄完整可追溯；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況，配合開展調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗（交易員、風(fēng)控專員等）合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守交易操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)交易異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)，須立即上報(bào)并暫停操作；（三）參與合規(guī)培訓(xùn)，通過(guò)考核后方可上崗。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交易權(quán)限管理。所有交易權(quán)限須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，明確權(quán)限范圍、使用層級(jí)及審批流程。嚴(yán)禁越權(quán)操作或授權(quán)他人使用個(gè)人權(quán)限。第十三條交易決策規(guī)范。重大交易決策必須經(jīng)業(yè)務(wù)部門集體審議，形成書面記錄，并存檔備查。禁止個(gè)人擅自決策或繞過(guò)審批程序。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。設(shè)定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等核心控制指標(biāo)，包括但不限于投資比例上限、單筆交易限額、杠桿率閾值等。突破指標(biāo)須立即采取風(fēng)控措施。第十五條關(guān)聯(lián)交易管理。關(guān)聯(lián)交易必須符合《公司法》規(guī)定，履行信息披露及審批程序，嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系謀取不正當(dāng)利益。第十六條信息披露管理。交易相關(guān)敏感信息須嚴(yán)格保密，禁止泄露給第三方或用于內(nèi)幕交易。第十七條信息系統(tǒng)安全。交易系統(tǒng)須符合國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)，定期開展漏洞排查與滲透測(cè)試，確保數(shù)據(jù)傳輸加密及存儲(chǔ)安全。第十八條異常交易監(jiān)控。建立交易行為監(jiān)控模型，實(shí)時(shí)識(shí)別異常交易行為（如頻繁掛單撤單、異常價(jià)格申報(bào)等），及時(shí)核查處置。第十九條應(yīng)急處置預(yù)案。制定交易系統(tǒng)故障、市場(chǎng)突發(fā)事件等應(yīng)急方案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。合規(guī)部每季度評(píng)估制度有效性，根據(jù)監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)變化及風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)修訂完善。重大修訂須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制。將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）交易方案制定前，審查其合理性及合規(guī)性；（二）合同簽訂前，審查條款合法性；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前，審查風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否到位?！拔唇?jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制。違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）違反交易權(quán)限規(guī)定：警告、罰款、暫停權(quán)限；（二）泄露敏感信息：記過(guò)、解除勞動(dòng)合同；（三）造成重大損失：追償損失，紀(jì)律處分。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開展管理效果評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行率等指標(biāo)，形成評(píng)估報(bào)告并優(yōu)化改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)發(fā)展又抓風(fēng)險(xiǎn)防控，確保管理要求落實(shí)到位。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人績(jī)效考核，與薪酬、評(píng)優(yōu)掛鉤；對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展培訓(xùn)：（一）管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)管理責(zé)任；（二）基層員工：操作規(guī)范培訓(xùn)，覆蓋交易流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)急措施。第二十九條信息化支撐。通過(guò)交易管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）權(quán)限自動(dòng)校驗(yàn)，防止越權(quán)操作；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，異常交易自動(dòng)報(bào)警；（三）電子臺(tái)賬自動(dòng)生成，確保記錄完整。第三十條文化建設(shè)。通過(guò)以下方式營(yíng)造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《證券交易合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督。第三十一條報(bào)告制度。明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X日內(nèi)上報(bào)至專項(xiàng)管理辦公室；（二）年