采購(gòu)訂單及合同審查工具模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景二、審查操作流程步驟1：審查資料準(zhǔn)備收集完整資料：采購(gòu)訂單（含物料/服務(wù)清單、數(shù)量、價(jià)格、交付要求等）、合同文本（草案）、供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、供應(yīng)商資質(zhì)證明（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）、previous合作記錄（如有）、招標(biāo)文件或談判記錄（如有）。資料完整性核對(duì)：保證上述資料齊全，關(guān)鍵信息（如合同編號(hào)、雙方名稱、金額）一致，無(wú)缺頁(yè)、涂改痕跡。步驟2：基礎(chǔ)信息初步審查合同主體審查：供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致；檢查供應(yīng)商是否為合法存續(xù)企業(yè)，未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開(kāi)渠道核驗(yàn)）。采購(gòu)方名稱、蓋章主體與公司注冊(cè)信息是否一致，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效?；A(chǔ)條款核對(duì)：合同編號(hào)、簽訂日期、簽訂地點(diǎn)是否規(guī)范；采購(gòu)訂單與合同的標(biāo)的物名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、單價(jià)、總價(jià)、幣種是否完全一致，避免歧義；交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（如運(yùn)輸、驗(yàn)收）是否明確，是否符合企業(yè)生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)計(jì)劃。步驟3：核心條款重點(diǎn)審查質(zhì)量條款：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)技術(shù)要求，是否明確驗(yàn)收方法、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及爭(zhēng)議處理方式（如第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)）；質(zhì)量保證期（保修期）時(shí)長(zhǎng)、責(zé)任范圍是否合理，是否包含“質(zhì)量不達(dá)標(biāo)時(shí)的退換貨、索賠”等約定。交付與驗(yàn)收條款：交付時(shí)間是否具體（避免“盡快”“約X月”等模糊表述），逾期交付的違約責(zé)任是否明確（如違約金計(jì)算方式、最高限額）；驗(yàn)收流程（如初驗(yàn)、終驗(yàn)）、驗(yàn)收時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及異議處理機(jī)制是否清晰，避免“驗(yàn)收合格后視為交付完成”等單方免責(zé)條款。付款條款：付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）比例及支付時(shí)間是否明確，是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；付款方式（如銀行轉(zhuǎn)賬）、賬戶信息是否與供應(yīng)商開(kāi)戶許可證一致，避免個(gè)人賬戶收款；是否約定“憑合法發(fā)票付款”，發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）及稅率是否符合規(guī)定。違約責(zé)任條款：雙方違約情形（如逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、逾期付款）對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任是否對(duì)等，避免僅約定供應(yīng)商違約責(zé)任而免除采購(gòu)方義務(wù)；違約金計(jì)算方式是否合理（通常不超過(guò)實(shí)際損失的30%），是否約定“違約金過(guò)高時(shí)可申請(qǐng)調(diào)減”的條款；是否約定“不可抗力”的定義及處理方式（如延期履行、部分免除責(zé)任）。爭(zhēng)議解決條款：爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否唯一（如“向采購(gòu)方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”）；是否約定“爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議條款外，合同其他條款繼續(xù)履行”，避免爭(zhēng)議導(dǎo)致合同中止。步驟4：法律與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查法律風(fēng)險(xiǎn)：審查合同條款是否違反《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)（如“不得強(qiáng)制要求供應(yīng)商接受不合理?xiàng)l款”）；是否存在“格式條款”及“免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利”的無(wú)效情形。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商履約能力評(píng)估（如產(chǎn)能、財(cái)務(wù)狀況、過(guò)往履約記錄），是否存在“轉(zhuǎn)包、違法分包”風(fēng)險(xiǎn)；價(jià)格條款是否合理（參考市場(chǎng)價(jià)、歷史采購(gòu)價(jià)），是否存在“價(jià)格虛高”或“價(jià)格波動(dòng)未約定調(diào)整機(jī)制”的風(fēng)險(xiǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（如涉及專利、技術(shù)秘密）是否明確歸屬及保密義務(wù)，避免后續(xù)侵權(quán)糾紛。步驟5：修訂與確認(rèn)對(duì)審查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（如條款模糊、責(zé)任不對(duì)等、法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），形成《合同審查意見(jiàn)表》，與采購(gòu)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)溝通修訂方案；重大問(wèn)題（如主體資質(zhì)不符、核心條款缺失）需與供應(yīng)商協(xié)商修改，必要時(shí)重新啟動(dòng)采購(gòu)流程；修訂完成后，再次交叉核對(duì)條款一致性，保證最終文本無(wú)邏輯漏洞。步驟6：審批與歸檔按企業(yè)權(quán)限流程提交審批（如采購(gòu)經(jīng)理、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理*依次簽字）；審批通過(guò)后，雙方加蓋合同專用章（或公章），保證騎縫章完整；合同文本原件、審查意見(jiàn)表、審批記錄、供應(yīng)商資質(zhì)證明等資料整理歸檔，保存期限不少于合同履行期后5年。三、審查模板表格表1：采購(gòu)訂單與合同基礎(chǔ)信息核對(duì)表審查項(xiàng)目采購(gòu)訂單信息合同信息一致性核對(duì)（√/×）備注合同編號(hào)-采購(gòu)方名稱-供應(yīng)商名稱-標(biāo)的物名稱規(guī)格型號(hào)/服務(wù)內(nèi)容數(shù)量/服務(wù)時(shí)長(zhǎng)單價(jià)（含稅/不含稅）合同總價(jià)幣種交付時(shí)間交付地點(diǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)表2：核心條款審查表?xiàng)l款類型審查要點(diǎn)合同內(nèi)容合規(guī)性評(píng)估（合規(guī)/基本合規(guī)/不合規(guī)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）修訂建議質(zhì)量條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確；驗(yàn)收方法是否具體；質(zhì)保期時(shí)長(zhǎng)及責(zé)任范圍交付條款交付時(shí)間是否具體；逾期違約責(zé)任是否約定；運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)驗(yàn)收條款驗(yàn)收流程及時(shí)限；異議提出期限；驗(yàn)收不合格處理方式付款條款付款節(jié)點(diǎn)及比例；賬戶信息是否合規(guī)；發(fā)票類型約定違約責(zé)任違約情形是否全覆蓋；違約金是否合理；是否約定爭(zhēng)議解決期間合同履行條款爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）；管轄機(jī)構(gòu)/法院是否明確表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單及應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施主體風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商無(wú)相關(guān)資質(zhì)或被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄要求供應(yīng)商補(bǔ)充資質(zhì)，或更換合格供應(yīng)商條款風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊，導(dǎo)致驗(yàn)收爭(zhēng)議補(bǔ)充具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)履約風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商產(chǎn)能不足，可能逾期交付增加逾期違約責(zé)任，約定分批交付條款法律風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議解決約定不明確，導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議明確“向采購(gòu)方所在地人民法院提起訴訟”財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)付款比例過(guò)高，增加資金回收風(fēng)險(xiǎn)降低預(yù)付款比例（如不超過(guò)合同總額30%）四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)主體資格優(yōu)先：供應(yīng)商資質(zhì)是審查的首要環(huán)節(jié)，避免與不具備履約能力的主體合作，尤其關(guān)注特種行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械）是否持有相關(guān)許可證。條款無(wú)歧義：避免使用“原則上”“盡可能”等模糊表述，所有時(shí)間、金額、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)需量化，保證雙方理解一致。責(zé)任對(duì)等原則：合同條款需平衡雙方權(quán)利義務(wù)，避免“單方免責(zé)”或“責(zé)任傾斜”，否則可能被認(rèn)定為無(wú)效格式條款。法律動(dòng)態(tài)更新：關(guān)注法律法規(guī)變化（如《民法典》相關(guān)司法解釋），保證合同條款符合最新法律要求，避免因法規(guī)更新