PAGE培訓(xùn)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和處置各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，維護(hù)學(xué)員、員工及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本風(fēng)險(xiǎn)排查制度。（二）適用范圍本制度適用于本培訓(xùn)機(jī)構(gòu)內(nèi)的所有部門(mén)、崗位及各類(lèi)培訓(xùn)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)排查原則1.全面性原則涵蓋培訓(xùn)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于教學(xué)管理、師資管理、財(cái)務(wù)管理、學(xué)員管理、場(chǎng)地設(shè)施管理等，確保無(wú)遺漏。2.及時(shí)性原則定期或不定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，及時(shí)捕捉風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置。3.準(zhǔn)確性原則運(yùn)用科學(xué)合理的方法和工具，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、程度和影響范圍，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供可靠依據(jù)。4.動(dòng)態(tài)性原則根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化以及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的發(fā)展，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)和頻率，確保制度的有效性。二、風(fēng)險(xiǎn)排查組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組成立以培訓(xùn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)排查工作，審定風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃、報(bào)告和處置方案，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)排查工作中的重大問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組由各部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)排查工作。按照分工對(duì)各自領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)排查，收集、整理風(fēng)險(xiǎn)信息，分析風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。（三）職責(zé)分工1.教學(xué)管理部門(mén)負(fù)責(zé)排查教學(xué)計(jì)劃執(zhí)行情況、教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控、教材選用與管理、教學(xué)設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面的風(fēng)險(xiǎn)。2.師資管理部門(mén)排查師資隊(duì)伍建設(shè)、教師資質(zhì)審核、教師培訓(xùn)與考核、教師教學(xué)行為規(guī)范等方面的風(fēng)險(xiǎn)。3.財(cái)務(wù)管理部門(mén)對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算編制與執(zhí)行、資金收支管理、成本核算、財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性、稅務(wù)合規(guī)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。4.學(xué)員管理部門(mén)關(guān)注學(xué)員招生、入學(xué)手續(xù)辦理、學(xué)籍管理、學(xué)員滿意度調(diào)查、學(xué)員投訴處理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。5.場(chǎng)地設(shè)施管理部門(mén)排查培訓(xùn)場(chǎng)地的安全性、設(shè)施設(shè)備的維護(hù)與更新、消防安全、環(huán)境衛(wèi)生等方面的風(fēng)險(xiǎn)。6.其他部門(mén)按照各自職能，配合做好相關(guān)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任。三、風(fēng)險(xiǎn)排查內(nèi)容與方法（一）教學(xué)管理風(fēng)險(xiǎn)排查1.排查內(nèi)容教學(xué)計(jì)劃是否符合培訓(xùn)目標(biāo)和學(xué)員需求，是否按時(shí)完成教學(xué)任務(wù)。教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制是否健全，教學(xué)評(píng)估結(jié)果是否真實(shí)有效。教材選用是否符合教學(xué)大綱要求，是否存在侵權(quán)盜版等問(wèn)題。教學(xué)設(shè)施設(shè)備是否完好，能否滿足教學(xué)需要。2.排查方法查閱教學(xué)計(jì)劃、教案、教學(xué)日志等教學(xué)文檔。抽取一定比例的課程進(jìn)行課堂觀察和教學(xué)評(píng)估。檢查教材版本信息，核實(shí)教材來(lái)源。實(shí)地查看教學(xué)設(shè)施設(shè)備運(yùn)行狀況。（二）師資管理風(fēng)險(xiǎn)排查1.排查內(nèi)容教師招聘是否嚴(yán)格按照資質(zhì)要求進(jìn)行，教師資質(zhì)證書(shū)是否真實(shí)有效。教師培訓(xùn)計(jì)劃是否落實(shí)，教師專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和教學(xué)能力是否得到提升。教師考核評(píng)價(jià)機(jī)制是否合理，考核結(jié)果是否與薪酬、晉升等掛鉤。教師教學(xué)過(guò)程中是否存在違規(guī)行為，如體罰學(xué)生、收受禮品等。2.排查方法審查教師招聘檔案，核實(shí)教師資質(zhì)證書(shū)原件。查閱教師培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果評(píng)估資料。查看教師考核評(píng)價(jià)文件和結(jié)果應(yīng)用情況。開(kāi)展學(xué)員和家長(zhǎng)滿意度調(diào)查，了解教師教學(xué)行為表現(xiàn)。（三）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查1.排查內(nèi)容財(cái)務(wù)預(yù)算編制是否科學(xué)合理，是否與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配。資金收支是否合規(guī)，是否存在坐支、挪用等現(xiàn)象。成本核算是否準(zhǔn)確，費(fèi)用控制措施是否有效。財(cái)務(wù)報(bào)表是否真實(shí)完整，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。稅務(wù)申報(bào)是否準(zhǔn)確及時(shí)，是否存在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.排查方法審查財(cái)務(wù)預(yù)算編制過(guò)程和執(zhí)行情況報(bào)告。核對(duì)資金收支憑證，檢查銀行對(duì)賬單。分析成本費(fèi)用明細(xì)，評(píng)估成本控制效果。聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。與稅務(wù)機(jī)關(guān)溝通，核實(shí)稅務(wù)申報(bào)情況。（四）學(xué)員管理風(fēng)險(xiǎn)排查1.排查內(nèi)容招生宣傳是否真實(shí)合法，有無(wú)夸大宣傳、虛假承諾等行為。學(xué)員入學(xué)手續(xù)是否齊全，學(xué)籍信息是否準(zhǔn)確錄入和管理。學(xué)員滿意度調(diào)查結(jié)果是否得到有效反饋和改進(jìn)。學(xué)員投訴處理機(jī)制是否健全，投訴處理是否及時(shí)、公正。2.排查方法收集招生宣傳資料，對(duì)比實(shí)際教學(xué)服務(wù)與宣傳內(nèi)容。檢查學(xué)員入學(xué)檔案和學(xué)籍管理系統(tǒng)。分析學(xué)員滿意度調(diào)查數(shù)據(jù)和整改措施。查閱學(xué)員投訴記錄和處理結(jié)果。（五）場(chǎng)地設(shè)施管理風(fēng)險(xiǎn)排查1.排查內(nèi)容培訓(xùn)場(chǎng)地是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)，消防設(shè)施是否完好有效。設(shè)施設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，是否存在安全隱患。環(huán)境衛(wèi)生是否達(dá)標(biāo)，是否存在衛(wèi)生死角和傳染病傳播風(fēng)險(xiǎn)。2.排查方法邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)場(chǎng)地設(shè)施進(jìn)行安全評(píng)估。檢查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄。實(shí)地查看環(huán)境衛(wèi)生狀況，檢查衛(wèi)生消毒記錄。四、風(fēng)險(xiǎn)排查周期與流程（一）排查周期1.定期排查每月開(kāi)展一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)可適當(dāng)增加排查頻率。2.不定期排查根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、突發(fā)事件、政策調(diào)整等情況，適時(shí)開(kāi)展不定期風(fēng)險(xiǎn)排查。（二）排查流程1.制定計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組根據(jù)排查周期和工作重點(diǎn)，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃，明確排查內(nèi)容、方法、人員分工和時(shí)間安排。2.組織實(shí)施各工作小組按照排查計(jì)劃，運(yùn)用相應(yīng)的排查方法，對(duì)各自負(fù)責(zé)的領(lǐng)域進(jìn)行全面排查，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄表。3.匯總分析工作小組將排查收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行匯總，分析風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、程度和影響范圍，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性很大，且一旦發(fā)生將對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)造成重大損失或嚴(yán)重影響。中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大，可能對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)造成較大損失或一定影響。低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小，對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)影響較小。5.提出應(yīng)對(duì)建議針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，工作小組提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等措施。6.撰寫(xiě)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組根據(jù)排查情況、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)和應(yīng)對(duì)建議，撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)排查基本情況、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容。7.審核與審定風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告提交風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組審核，領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)報(bào)告進(jìn)行審定，做出決策和工作部署。8.整改落實(shí)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的審定意見(jiàn)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并及時(shí)反饋整改情況。風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法通過(guò)其他措施有效降低風(fēng)險(xiǎn)的情況，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。如停止開(kāi)展存在重大安全隱患的培訓(xùn)項(xiàng)目，關(guān)閉不符合法律法規(guī)要求的教學(xué)場(chǎng)地等。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低1.對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)加強(qiáng)管理、完善制度、增加資源投入等方式降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。例如，加強(qiáng)教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控，提高教師培訓(xùn)力度，增加安全設(shè)施設(shè)備投入等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，提前采取措施進(jìn)行干預(yù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂合同等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。如購(gòu)買(mǎi)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)責(zé)任險(xiǎn)，將因培訓(xùn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的意外事故導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)影響較小的情況，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略。但需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，確保風(fēng)險(xiǎn)狀況不發(fā)生惡化。六、風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果應(yīng)用（一）完善管理制度根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在漏洞或不完善的管理制度進(jìn)行修訂和完善，堵塞管理漏洞，防范類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)流程問(wèn)題，進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。（三）資源配置調(diào)整根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需要，合理調(diào)整培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的資源配置，確保資源向關(guān)鍵領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)傾斜，提高資源利用效率，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。（四）績(jī)效考核掛鉤將風(fēng)險(xiǎn)排查工作結(jié)果與各部門(mén)和員工的績(jī)效考核掛鉤，對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)因工作不力導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的進(jìn)行問(wèn)責(zé)，激勵(lì)全體員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)防控工作。七、培訓(xùn)與宣傳（一）風(fēng)險(xiǎn)排查培訓(xùn)定期組織全體員工參加風(fēng)險(xiǎn)排查培訓(xùn)