社區(qū)信息數(shù)據(jù)采集過程管理規(guī)范Communityinformationdataacquisitionprocessmanag2017-06-30實施2017-06-30實施新疆維吾爾自治區(qū)質(zhì)量技術監(jiān)督局發(fā)布本標準按照GB/T1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》的規(guī)則編制。I本標準規(guī)定了社區(qū)信息數(shù)據(jù)采集過程管理的術語與定義、基本原則、數(shù)據(jù)分類、工作流程、前期準備、采集過程控制、儲存維護、持續(xù)改進和檢查考核的管理要求。本標準適用于對社區(qū)信息數(shù)據(jù)采集過程的規(guī)范與管理。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T29854社區(qū)基礎數(shù)據(jù)元GB/T29855社區(qū)信息化術語3術語與定義GB/T29855界定的及下列術語和定義適用于本文件。信息主體informationsubject信息附載的客觀存在體，信息采集的客觀對象。通過問答、采訪、交談等問詢方式，從特定信息主體方收集信息的數(shù)據(jù)采集方式。4基本原則4.1統(tǒng)一性數(shù)據(jù)的分類、編碼、描述應選擇通用性好、規(guī)范性強的方式進行編制，使其具有一定的統(tǒng)一性和兼容性，有利于數(shù)據(jù)的交換和共享。4.2真實性所采集的數(shù)據(jù)應與信息源對象的實際情況完全吻合，不應進行隨意修改、刪除或增加，能夠準確的反映信息源對象的真實情況，不得弄虛作假。4.3完整性14.4及時性4.6保密性依據(jù)采集數(shù)據(jù)對象的不同，按照GB/T29854的規(guī)定將數(shù)據(jù)分為下列4類：依據(jù)數(shù)據(jù)對象在數(shù)據(jù)采集中的必要性，將對象數(shù)據(jù)分為下列2類：數(shù)據(jù)的保密級別至少分為2級，也可依據(jù)實際情況增加保密級別，數(shù)據(jù)保密級別如下：a)保密數(shù)據(jù)：需經(jīng)過一定級別授權后，在批準范圍內(nèi)公開或交換的數(shù)據(jù)?？煞譃椋篵)公開數(shù)據(jù)：可以無條件對外公開、公布、共享的數(shù)據(jù)。6工作流程2b)應指定人員對采集工作的關鍵環(huán)節(jié)d)應對人員資質(zhì)、工作能力、業(yè)務培訓相關信息進行記錄，并妥善保管；e)工作人員應對采集活動中所知悉的國家機密、商業(yè)機密、技術機密和個人隱私必要時，應與用人單位(責任單位)簽訂安全保密協(xié)議。36)建立有效溝通協(xié)調(diào)機制，對存在的問題，及時組織整改，保證采集工作的順利進行；8采集過程控制8.2過程確認48.3采集數(shù)據(jù)d)應對數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)結構實施分析，確定采集內(nèi)容，降低重復采集和無效數(shù)據(jù)的發(fā)生概率。e)借用外來數(shù)據(jù)時，應按照8.4的規(guī)定進行數(shù)據(jù)來源評價；f)借用已有數(shù)據(jù)時，應按照8.5的規(guī)定進行校驗審核；d)對評價的結果進行記錄，并編制合格外來數(shù)據(jù)目錄和合格來源清單。對所采集的原始數(shù)據(jù)，應采用校驗、審核的手段對進行真實性、完整性審查，并滿c)校驗審核應由經(jīng)過能力評價或確認具備相應工作能力的人員擔任，并經(jīng)社區(qū)負責人批準認5a)數(shù)據(jù)保持、數(shù)據(jù)轉移、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)更改、數(shù)據(jù)查詢應按照操作控制程序的規(guī)定執(zhí)行；b)關鍵數(shù)據(jù)的提供和更改應由單位負責人或由其授權的b)數(shù)據(jù)的更新完善，應經(jīng)過質(zhì)量審核，并由質(zhì)d)需要更新完善又不能按時完成的a)應建立并保持文件的編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管、修訂和廢止等的控制程序；d)管理文件應有唯一性標識(如：編號、發(fā)布實施日期、發(fā)布機構、修訂標識);b)采集過程關鍵環(huán)節(jié)應有相應的記錄，并在工作的當時予以記錄，不得事后補記、擅自刪改；以改正；6b)應制定預防措施程序，對潛在的不合格項及可能導致不合格的原因予以消除，在不合格數(shù)據(jù)產(chǎn)生前，提前采取措施避免不合格數(shù)據(jù)的發(fā)生；c)對糾正措施和預防措施的實施結果，應跟蹤、驗證、監(jiān)控和評價，以保證措施的有效性；d)糾正和預防措施的實施，應保持證實性記錄。11檢查考核數(shù)據(jù)采集責任單位應重視數(shù)據(jù)采集工作，將數(shù)據(jù)采集工作納入年度工作考核范圍。并依據(jù)采集項目的檢查方案和考核指標，對數(shù)據(jù)采集項目進行檢查考核。11.2.1管理部門應對采集承擔社區(qū)或部門進行定期監(jiān)督檢查。11.2.2采集項目有特殊要求的，應依據(jù)項目要求組織檢查。11.2.3采集承擔社區(qū)或部門應積極配合監(jiān)督檢查，不得以任何方式阻礙或干擾監(jiān)督檢查。11.3內(nèi)部檢查年度未進行監(jiān)督檢查的，采集承擔社區(qū)應自行開展內(nèi)部年度考核。11.4檢查內(nèi)容11.4.1依據(jù)第7章的規(guī)定對數(shù)據(jù)采集的保障機制、機構組成、制度規(guī)范的建設及運行實施情況進行檢查。11.4.2依據(jù)第8章的規(guī)定對數(shù)據(jù)采集過程控制措施的執(zhí)行情況進行考核。11.4.3依據(jù)第9章的規(guī)定對數(shù)據(jù)、文件、記錄的管理和維護狀況進行檢查。11.4.4依據(jù)第10章的規(guī)定檢查糾正措施、預防措施的實施情況。11.5檢查方式應組織檢查考核組通過下列方式，對數(shù)據(jù)采集的管理工作和數(shù)據(jù)質(zhì)量進行考評：a)文件審核：審查管理制度、檔案資料、操作記錄等文件，檢查管理措施的建立和實施情況；b)現(xiàn)場審查：檢查相關設施設備的配備、運行及管理狀況；c)能力考核：檢查培訓記錄，并對管理人員、操作人員進行工作技能測試，檢查人員配備情