2024CS???fia6 t?lZfB?HUATAISECURITIESSOCIALRESPONSIBILITYREPORTESG AESG A? 9?.>*”??E114REPORTCONTENTSPN 04 報(bào)告編制說明 華泰證券HUATAISECURITIES 2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告報(bào)告編制說明報(bào)告編制說明本報(bào)告為華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”“集團(tuán)”“公司”）發(fā)布的社會(huì)責(zé)任報(bào)告，旨在向各利益相關(guān)方披露公司在環(huán)境、社會(huì)及公司治理方面所采取的行動(dòng)和達(dá)到的成效。報(bào)告編制范圍華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、華泰國際金融控股有限公司、華泰紫金投資有限責(zé)任公司、華泰創(chuàng)新投資有限公司、華泰期貨有限公司。時(shí)間范圍：2024年1月1日至2024年12月31日。發(fā)布周期：本報(bào)告為年度報(bào)告，上一份報(bào)告為2023年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告。報(bào)告編制依據(jù)2（2021（1C214（試行）》、香港聯(lián)合交易所《環(huán)境、社會(huì)及管治框架下氣候信息披露的實(shí)施指引》、全球報(bào)告倡議組織（GI）《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)》（221）及國際可持續(xù)準(zhǔn)則理事會(huì)（ISSB）《國際財(cái)務(wù)報(bào)告可持續(xù)披露準(zhǔn)則第1號(hào)——可持續(xù)相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露一般要求》（IFRSS1）2（IFRSS2）相關(guān)要求。2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告 華泰證券HUATAISECURITIES 報(bào)告編制說明報(bào)告編制原則本報(bào)告編制遵循香港聯(lián)交所《環(huán)境、社會(huì)及管治報(bào)告指引》的匯報(bào)原則，包括：重要性本報(bào)告通過重要性分析確定需重點(diǎn)回應(yīng)的重要性議題，并對(duì)環(huán)境、社會(huì)及公司治理方面可能對(duì)投資者及其他利益相關(guān)方產(chǎn)生重要影響的事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)匯報(bào)。此外，報(bào)告披露合理預(yù)期下可能影響公司短期、中期或長期現(xiàn)金流量、融資渠道和資本成本的氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。量化本報(bào)告披露關(guān)鍵定量績效指標(biāo)并設(shè)定減少個(gè)別影響的目標(biāo)，對(duì)指標(biāo)含義、計(jì)算依據(jù)和假定條件作出解釋說明，以便評(píng)估驗(yàn)證環(huán)境、社會(huì)及公司治理政策及管理體系的效益。重要性本報(bào)告通過重要性分析確定需重點(diǎn)回應(yīng)的重要性議題，并對(duì)環(huán)境、社會(huì)及公司治理方面可能對(duì)投資者及其他利益相關(guān)方產(chǎn)生重要影響的事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)匯報(bào)。此外，報(bào)告披露合理預(yù)期下可能影響公司短期、中期或長期現(xiàn)金流量、融資渠道和資本成本的氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。量化本報(bào)告披露關(guān)鍵定量績效指標(biāo)并設(shè)定減少個(gè)別影響的目標(biāo)，對(duì)指標(biāo)含義、計(jì)算依據(jù)和假定條件作出解釋說明，以便評(píng)估驗(yàn)證環(huán)境、社會(huì)及公司治理政策及管理體系的效益。平衡本報(bào)告內(nèi)容不偏不倚地反映客觀事實(shí)，不論是正面或負(fù)面的信息和績效，均進(jìn)行披露，避免因遺漏或報(bào)告格式不當(dāng)而影響報(bào)告讀者的決策或判斷。一致性ESG關(guān)鍵定量績效指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)口徑，盡量保證不同報(bào)告期的指標(biāo)及計(jì)算方法保持一致，保證環(huán)境、社會(huì)及管治數(shù)據(jù)的可比性。報(bào)告數(shù)據(jù)說明報(bào)告中的數(shù)據(jù)、案例來自華泰證券及其子公司實(shí)際運(yùn)行的原始記錄或財(cái)務(wù)報(bào)告。本報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如無特別說明，均以人民幣為單位。若存在與財(cái)務(wù)報(bào)告不一致之處，以財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)。報(bào)告獲取方式本報(bào)告電子版可以在上海證券交易所網(wǎng)站、香港聯(lián)合交易所網(wǎng)站、倫敦證券交易所網(wǎng)站和華泰證券股份有限公司網(wǎng)站下載瀏覽。董事會(huì)環(huán)境、社會(huì)及公司治理（ESG）管理聲明 華泰證券AISECURITIES 2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告董事會(huì)環(huán)境、社會(huì)及公司治理（ESG）管理聲明董事會(huì)環(huán)境、社會(huì)及公司治理（ESG）管理聲明2024年是我國實(shí)現(xiàn)“十四五”規(guī)劃的攻堅(jiān)之年，也是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程的重要之年。華泰證券秉持金融報(bào)國的初心，深入貫徹黨的二十大和二十屆二中全會(huì)、三中全會(huì)及中央金融工作會(huì)議精神，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和新質(zhì)生產(chǎn)力、深化金融科技賦能、推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)、助力公益與鄉(xiāng)村振興等方面持球影響力的一流投資銀行”扎實(shí)邁進(jìn)。2024年，華泰證MSCIESG評(píng)級(jí)從AA級(jí)躍升至AAA級(jí)，實(shí)現(xiàn)兩年連續(xù)進(jìn)階，達(dá)到全球投資銀行業(yè)的最高評(píng)級(jí)。一、扎實(shí)做好金融“五篇大文章”，提升高質(zhì)量發(fā)展效能華泰證券深刻把握金融工作的政治性、人民性，牢固樹立大局意識(shí)，著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融“五篇大文章”。公司聚焦契合現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)提供高質(zhì)量的金融服務(wù)支持；不斷豐富綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)，以金融力量促進(jìn)人與自然和諧共生；持續(xù)加大對(duì)民營、小微企業(yè)等金融支持，有效提升普惠金融的下沉深度、覆蓋廣度和服務(wù)力度；積極參與養(yǎng)老金融體系建設(shè)，持續(xù)完善養(yǎng)老產(chǎn)品開發(fā)引入及服務(wù)體系；全面推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，核心平臺(tái)深度賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，以數(shù)字金融拓展數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，著力提升高質(zhì)量發(fā)展效能。ESG治理架構(gòu)，筑牢可持續(xù)發(fā)展根基ESGESGESG管理深度融入企業(yè)

ESGESGESGESG事項(xiàng)的執(zhí)行與落實(shí)情況進(jìn)行有效監(jiān)督。經(jīng)營管理層則負(fù)責(zé)ESGESG管理體系，ESG相關(guān)工作的穩(wěn)步實(shí)施。2024ESGESGESGESGESGESG堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，公司以上交所《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指引》的發(fā)布實(shí)施為契機(jī)，深入研究并貫徹落實(shí)，進(jìn)一步系統(tǒng)化ESG治理體系。三、踐行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)使命，激活新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展動(dòng)能公司堅(jiān)守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的天職，憑借對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的深刻洞察與認(rèn)知，積聚能力、調(diào)度資源，助力實(shí)體企業(yè)依托資本市場(chǎng)加速成長。2024年，公司股權(quán)承銷規(guī)模行業(yè)第二；債券承銷規(guī)模行業(yè)第三；并購重組首次披露項(xiàng)目數(shù)行業(yè)第一；企業(yè)ABS管理人發(fā)行項(xiàng)目數(shù)行業(yè)第一，發(fā)行規(guī)模行業(yè)第二；地方政府債券實(shí)際中標(biāo)金額及地區(qū)數(shù)均位列行業(yè)第一。同時(shí)，公司持續(xù)深耕戰(zhàn)略新興領(lǐng)域，2024年，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO主承銷金額均躋身行業(yè)首位；累計(jì)承銷科技創(chuàng)新債券136單、350.13億元。華泰紫金投資新增投資項(xiàng)目中19家企業(yè)取得了科技型企業(yè)的相關(guān)認(rèn)定，高新技術(shù)企業(yè)18家。2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告 華泰證券HUATAISECURITIES 董事會(huì)環(huán)境、社會(huì)及公司治理（ESG）管理聲明四、響應(yīng)“雙碳”戰(zhàn)略，拓展綠色發(fā)展空間華泰證券持續(xù)拓展綠色金融服務(wù)空間，20245新能源、節(jié)能環(huán)保相關(guān)企業(yè)完成股權(quán)融資，完成綠色債5915.98億元。公司還積極參與全國和區(qū)域碳市場(chǎng)建設(shè)與發(fā)展，成功參與全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)首日交易，全年新增碳投資交易規(guī)模3467.5萬元，著力為各行業(yè)各類市場(chǎng)主體的節(jié)能減碳行動(dòng)提供金融支持。公司積極應(yīng)對(duì)氣候變化帶來的挑戰(zhàn)，將環(huán)境及氣候因素嵌入業(yè)務(wù)流程，有效管控氣候風(fēng)險(xiǎn)。在生物多樣性保護(hù)實(shí)踐方面，公司多年來持續(xù)投入“益心華五、深耕教育公益沃土，構(gòu)建鄉(xiāng)村振興長效服務(wù)體系華泰證券始終全心服務(wù)國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，精準(zhǔn)聚焦村企聯(lián)建、產(chǎn)業(yè)支持、消費(fèi)幫扶、公益支持等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，緊密結(jié)合幫促地區(qū)的實(shí)際需求，高效整合集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)資源和力量，為幫促地區(qū)提供全方位、綜合性的優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，2024年，公司主承銷（或管理）鄉(xiāng)村振興債券（或資產(chǎn)

證券化產(chǎn)品的投入力度，項(xiàng)目累計(jì)受益兒童4611613990,355育公平，為鄉(xiāng)村振興事業(yè)貢獻(xiàn)積極力量。在新的時(shí)代征程中，華泰證券將始終圍繞國家戰(zhàn)略部署，堅(jiān)守功能性定位，以金融活水澆灌實(shí)體經(jīng)濟(jì)，切實(shí)履行企公司將以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，以責(zé)任為基石，為構(gòu)建更加繁榮、高效、可持續(xù)的金融生態(tài)體系貢獻(xiàn)關(guān)鍵力量。2025年3月關(guān)于華泰證券 華泰證券HUATAISECURITIES 2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告關(guān)于華泰證券關(guān)于華泰證券公司簡介本集團(tuán)從事的主要業(yè)務(wù)包括財(cái)富管理業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)服務(wù)業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)和國際業(yè)務(wù)。本集團(tuán)搭建了客戶導(dǎo)向的組織架構(gòu)及機(jī)制，通過平臺(tái)化、一體化、國際化的運(yùn)營方式，為境內(nèi)外個(gè)人、企業(yè)及機(jī)構(gòu)客戶提供全方位的證券及金融服務(wù)，并致力于成為兼具本土優(yōu)勢(shì)和全球影響力的一流投資銀行。公司基本信息中文名稱華泰證券股份有限公司英文名稱HUATAISECURITIESCO.,LTD.主要業(yè)務(wù)財(cái)富管理業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)服務(wù)業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)主要子公司華泰聯(lián)合證券、華泰資管公司、華泰國際、華泰紫金投資、華泰創(chuàng)新投資、華泰期貨境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)共248家證券營業(yè)部和27家證券分公司境外運(yùn)營主體華泰國際及其持有的華泰金控（香港）、華泰證券（美國）、新加坡子公司等，業(yè)務(wù)覆蓋香港、美國和新加坡等國家和地區(qū)。資產(chǎn)總額8,142.70億元（截至2024年末）營業(yè)收入414.66億元（截至2024年末）2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告華泰證券HUATAISECURITIES關(guān)于華泰證券公司股票/存托憑證簡況股票/存托憑證種類A股H股GDR上市交易所上海證券交易所香港聯(lián)合交易所倫敦證券交易所證券簡稱華泰證券HTSCHuataiSecuritiesCo.,Ltd.證券代碼6016886886HTSC戰(zhàn)略導(dǎo)向財(cái)富管理 機(jī)構(gòu)服務(wù)打造兼具規(guī)?；瘍?yōu)勢(shì)與專業(yè)化特色 財(cái)富管理 機(jī)構(gòu)服務(wù)打造兼具規(guī)模化優(yōu)勢(shì)與專業(yè)化特色 構(gòu)建全產(chǎn)品、全鏈條、全周期的的一流財(cái)富服務(wù)平臺(tái) 一流綜合金融服務(wù)體系投資管理 國際業(yè)務(wù)塑造具有券商差異化特色與優(yōu)勢(shì) 助力客戶把握全球價(jià)值鏈重構(gòu)與全球的一流資產(chǎn)管理平臺(tái) 資產(chǎn)配置機(jī)遇體綜合事務(wù)部 證通股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)提名委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)黨群工作部戰(zhàn)略發(fā)展部辦公室發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)提名委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)計(jì)劃財(cái)務(wù)部

江蘇銀行股份有限公司參股公司華泰柏瑞基金管理有限公司南方基金管理股份有限公司參股公司人力資源部控股子公司稽查部控股子公司江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司合規(guī)法律部2024風(fēng)險(xiǎn)管理部2024

上海盛鉅資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)營管理層資金運(yùn)營部 華泰期貨有限公司股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)營管理層運(yùn)營中心

全資子公司華泰創(chuàng)新投資有限公司全資子公司華泰紫金投資有限責(zé)任公司金融創(chuàng)新部 華泰國際金融控股有限公司華泰證券HUATAISECURITIES監(jiān)事會(huì)董事會(huì)辦公室證券投資部融資融券部銷售交易部華泰證券HUATAISECURITIES監(jiān)事會(huì)董事會(huì)辦公室

華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司注：20251注：2025132%，江蘇股權(quán)交易中心為公司的參股公司。10資產(chǎn)托管部研究所監(jiān)事會(huì)辦公室財(cái)富管理部監(jiān)事會(huì)辦公室金融產(chǎn)品部關(guān)于華泰證券組織架構(gòu)關(guān)于華泰證券組織架構(gòu)營業(yè)部分公司營業(yè)部2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告 華泰證券HUATAISECURITIES 響應(yīng)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）響應(yīng)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）響應(yīng)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）聯(lián)合國可持續(xù)我們的行動(dòng)章節(jié)索引華泰證券始終將履行社會(huì)責(zé)任，踐行環(huán)境、社會(huì)及公司治理（ESG）理念作為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)核。公司將聯(lián)合國聯(lián)合國可持續(xù)我們的行動(dòng)章節(jié)索引·始終把鄉(xiāng)村振興作為重要工作，服務(wù)國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，以金融力量助力農(nóng)業(yè)發(fā)展。創(chuàng)新教育幫扶與金融公益形式，進(jìn)一步減緩貧困的代際傳遞。“T.AI·HTalent·深化多元化雇傭政策，杜絕招聘及工作環(huán)境中的性別歧視行為?！び行蜷_展婦女節(jié)、女性峰會(huì)等活動(dòng)，保障女性員工的合法權(quán)益?！?qiáng)化用水管理，探索“水平衡測(cè)試”工作，提高節(jié)水效率，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管水、合理用水、指導(dǎo)節(jié)水。1.5服務(wù)鄉(xiāng)村振興4.4“益心華泰”公益4.1保障員工權(quán)益4.3傾聽員工心聲4.2賦能員工發(fā)展4.4“益心華泰”公益4.1保障員工權(quán)益4.3傾聽員工心聲2.2踐行綠色運(yùn)營聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）我們的行動(dòng)章節(jié)索引·支持新能源企業(yè)上市，創(chuàng)新綠色金融服務(wù)，助力經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型?！じ咝Ю们鍧嵞茉矗k公園區(qū)配備光伏發(fā)電系統(tǒng)，充分利用日照光誘導(dǎo)照明裝置、空調(diào)冰蓄冷系統(tǒng)、地送風(fēng)系統(tǒng)等，豐富清潔能源使用形式?！へ瀼芈鋵?shí)國際化人才發(fā)展戰(zhàn)略，為員工提供健全的保障機(jī)制、完善的培養(yǎng)計(jì)劃、科學(xué)的晉升渠道及合理的激勵(lì)措施?！ふ辖ㄔO(shè)“研究、投行、投資、資管”等全業(yè)務(wù)鏈，提升全業(yè)務(wù)鏈綜合金融服務(wù)能力，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。聚焦助力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?！こ掷m(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全與用戶隱私保護(hù)。·發(fā)布《公司采購管理辦法》《公司機(jī)動(dòng)車輛管理規(guī)定》，規(guī)范采購行為，優(yōu)先采購節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品及新能源車輛。建立健全金融產(chǎn)品廣告及營銷管理內(nèi)控體系，深化負(fù)責(zé)任營銷實(shí)踐?！ふ沟吞辑h(huán)?；顒?dòng)，減少公司運(yùn)營碳足跡?！ぷ?，建立自上而下的氣候風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制?！ど罨锒鄻有员Ｗo(hù)實(shí)踐，穩(wěn)步推進(jìn)“益心華泰一個(gè)長江”生態(tài)保護(hù)公益項(xiàng)目，聯(lián)合公益組織、高校研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾等多方力量創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境保護(hù)行動(dòng)?！ECMs“3030優(yōu)化現(xiàn)代企業(yè)組織制度和運(yùn)行機(jī)制，助力公司可持續(xù)治理水平提升?！SGESG風(fēng)險(xiǎn)管理。行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。專題一：2.3責(zé)任投資實(shí)踐專題二：2.賦能綠色金融保障員工權(quán)益賦能員工發(fā)展專題二：服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)聚焦“五篇大文章”第一章責(zé)任先行推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展專題二：服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)聚焦“五篇大文章”第一章責(zé)任先行推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展3.2保障信息安全及隱私堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營應(yīng)對(duì)氣候變化踐行綠色運(yùn)營2.3保護(hù)生物多樣性專題一：2.ESG治理完善公司治理堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理2024年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告 華泰證券HUATAISECURITIES 榮譽(yù)與認(rèn)可榮譽(yù)與認(rèn)可榮譽(yù)與認(rèn)可2024年，公司持續(xù)深化可持續(xù)發(fā)展實(shí)踐，提升ESG治理水平，在應(yīng)對(duì)氣候變化、創(chuàng)新可持續(xù)投融資、踐行負(fù)責(zé)任投資、普惠金融、人力資本發(fā)展等領(lǐng)域獲得了國內(nèi)外權(quán)威機(jī)構(gòu)和資本市場(chǎng)進(jìn)一步認(rèn)可，影響范圍持續(xù)擴(kuò)大。獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)公司表現(xiàn)“2024上市公司董事會(huì)最佳實(shí)踐案例”中國上市公司協(xié)會(huì) “2024上市公司董辦最佳實(shí)踐案例“2024上市公司5A級(jí)董秘”“中國上市公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型典型案例”中央廣播電視臺(tái)ESG30”榜單（2024）企業(yè)中國證券報(bào)榮獲金融科技“金牛獎(jiǎng)”每日經(jīng)濟(jì)新聞榮獲2024年度最佳鄉(xiāng)村振興典型案例“金鼎獎(jiǎng)”Wind2024“WindESG100上海環(huán)境能源交易所榮獲“2023年度碳金融實(shí)踐獎(jiǎng)”湖北碳排放權(quán)交易中心榮獲“市場(chǎng)先鋒獎(jiǎng)”評(píng)級(jí)與認(rèn)可公司表現(xiàn)MSCIESG評(píng)級(jí)與認(rèn)可公司表現(xiàn)MSCIESG評(píng)級(jí) AAA級(jí)WindESG評(píng)級(jí) AA級(jí)華證指數(shù)ESG評(píng)級(jí) AA級(jí)專題一：ESG融入夯實(shí)可持續(xù)治理專題一：ESG融入夯實(shí)可持續(xù)治理華泰證券以成為“證券行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的推動(dòng)者”為目標(biāo)，持續(xù)將ESG理念融入公司戰(zhàn)略、經(jīng)營管理與業(yè)務(wù)實(shí)踐，積ESG治理能力，不斷推動(dòng)自身可持續(xù)發(fā)展實(shí)踐進(jìn)程。負(fù)責(zé)任投資負(fù)責(zé)任投資利益相關(guān)方溝通可持續(xù)金融重點(diǎn)議題合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）盡職調(diào)查ESG理念公司持續(xù)強(qiáng)化功能定位，秉持對(duì)內(nèi)“一個(gè)客戶”、對(duì)外“一個(gè)華泰”的服務(wù)理念，以高度使命感和責(zé)任感，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)華泰力量。客戶信賴客戶信賴堅(jiān)持以客戶為中心，持續(xù)為客戶創(chuàng)造價(jià)值，以優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)贏得客戶信賴。以德能兼?zhèn)涞娜瞬艦楸?，搭建系統(tǒng)化、全方位的職業(yè)發(fā)展平員工自豪臺(tái)，打造積極向上的企業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)員工與企業(yè)共同成長。華泰證券責(zé)任理念規(guī)范企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營，實(shí)股東滿意現(xiàn)資產(chǎn)穩(wěn)定增值，為股東提供持續(xù)回報(bào)。重視金融與社會(huì)和諧發(fā)展，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，助力社會(huì)進(jìn)步；積極投身社會(huì)公益和綠色發(fā)展，積極履行企業(yè)公民的責(zé)任。社會(huì)尊重ESG治理ESGESGESGESG工作順利推進(jìn)。ESG要素融入發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立由公司董事會(huì)與經(jīng)營管理層直接領(lǐng)導(dǎo)和管理的ESGESG要素融入發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立由公司董事會(huì)與經(jīng)營管理層直接領(lǐng)導(dǎo)和管理的ESG委員會(huì)，持續(xù)優(yōu)化公司ESGESGESG管理的系統(tǒng)性和有效性，以更好地適應(yīng)新時(shí)代金融行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展要求。公司董事會(huì)及經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)全面監(jiān)督ESG事宜。董事會(huì)負(fù)責(zé)審定ESG管理方針、政策及其他工作成果；經(jīng)營管ESGESGESG相關(guān)工作的實(shí)施。公司ESG委員會(huì)由首席執(zhí)行官兼執(zhí)行董事出任主任委員，董事會(huì)秘書擔(dān)任副主任委員，協(xié)助支持公司董事會(huì)及經(jīng)營管理層履行職責(zé)，負(fù)責(zé)公司在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域各項(xiàng)工作的實(shí)施。公司已將社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展理念納入職業(yè)經(jīng)理人考核，主要考察職業(yè)經(jīng)理人是否規(guī)范遵守法律法規(guī)，正確處理公司利益與社會(huì)利益關(guān)系，支持文化建設(shè)和社會(huì)公益事業(yè)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等，以實(shí)現(xiàn)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的有效約束。公司已將社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展理念納入職業(yè)經(jīng)理人考核，主要考察職業(yè)經(jīng)理人是否規(guī)范遵守法律法規(guī)，正確處理公司利益與社會(huì)利益關(guān)系，支持文化建設(shè)和社會(huì)公益事業(yè)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等，以實(shí)現(xiàn)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的有效約束。ESGESGESGESGESGESG工作的扎實(shí)推進(jìn)與有效落實(shí)。ESG管理架構(gòu)監(jiān)督層監(jiān)督層·ESG事宜董事會(huì)經(jīng)營管理層管理層·ESG戰(zhàn)略ESG·ESG戰(zhàn)略執(zhí)行情況·ESG機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)等ESG委員會(huì)（由首席執(zhí)行官擔(dān)任主任委員、董事會(huì)秘書擔(dān)任副主任委員）常任委員（相關(guān)部門、子公司負(fù)責(zé)人）專業(yè)委員執(zhí)行層·相關(guān)工作的具體實(shí)施ESG管理團(tuán)隊(duì)固定收益部研究所人力資源部風(fēng)險(xiǎn)管理部戰(zhàn)略發(fā)展部華泰聯(lián)合證券華泰資管公司華泰國際華泰紫金投資其他相關(guān)部門、子公司ESG專干人員ESG管理制度公司持續(xù)完善ESG管理制度體系，在員工權(quán)益保障、員工道德水平提升、供應(yīng)商管理、數(shù)據(jù)及信息保護(hù)、負(fù)責(zé)任投資等方面作出承諾。2024年，公司參考國家相關(guān)環(huán)保法規(guī)，編制發(fā)布《華泰證券股份有限公司環(huán)境敏感型行業(yè)可持續(xù)發(fā)展投融資理念》，闡述了公司針對(duì)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、礦業(yè)等環(huán)境敏感型行業(yè)的可持續(xù)投融資原則，體現(xiàn)了公司將ESG理念融入投融資業(yè)務(wù)的具體舉措。ESG管理相關(guān)制度狀態(tài)制度政策ESG議題負(fù)責(zé)任投資2024年新增《華泰證券股份有限公司環(huán)境敏感型行業(yè)可持續(xù)發(fā)展投融資理念》可持續(xù)金融《華泰證券股份有限公司數(shù)據(jù)及信息保護(hù)聲明》數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)《華泰證券股份有限公司檢舉及檢舉者保護(hù)相關(guān)制度》合規(guī)經(jīng)營《華泰證券股份有限公司員工權(quán)益及福利聲明》

員工人力資本發(fā)展《華泰證券股份有限公司供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》 風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）《華泰證券股份有限公司對(duì)外行使投票表決權(quán)聲明》 合規(guī)經(jīng)營存續(xù)生效

《華泰證券股份有限公司責(zé)任投資聲明（2021年修訂）》 負(fù)責(zé)任投資負(fù)責(zé)任投資可持續(xù)金融社會(huì)貢獻(xiàn)《華泰證券股份有限公司環(huán)境和社會(huì)管理聲明（2021年修訂）》

員工產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）反商業(yè)賄賂及反貪污《華泰證券股份有限公司反腐敗和廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定》

合規(guī)經(jīng)營反商業(yè)賄賂及反貪污20242ESG2023續(xù)發(fā)展投融資理念》2ESG相關(guān)事項(xiàng)的審議、決策與監(jiān)督職責(zé)。董事會(huì)負(fù)責(zé)每年審議公司年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告、年度報(bào)告、半年度報(bào)告，公司治理、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、社會(huì)公益等事宜，其中包含公ESG治理方針及策略以及公司耗能、溫室氣體排放等相關(guān)目標(biāo)。ESG議題審議內(nèi)容2024ESG議題審議內(nèi)容審議通過公司《章程（2024年修訂）》《內(nèi)幕信息知情人登記管理及保密制度（2024公司治理 年修訂）》《2024年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》《2024年度“提質(zhì)增效重回報(bào)”行動(dòng)方案《董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份管理制（2024年修訂等公司治理相關(guān)制度。信息披露審議通過《202320232024其中包含公司碳排放、各項(xiàng)能耗數(shù)據(jù)以及氣候風(fēng)險(xiǎn)管理方面的政策及舉措。風(fēng)險(xiǎn)管理審議通過《2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)、實(shí)施及運(yùn)作。合規(guī)管理審議通過《2023年度合規(guī)報(bào)告》《反洗錢和反恐怖融資基本制度》，聽取《2023年度反洗錢工作報(bào)告》。內(nèi)部控制審議通過《2023年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》《內(nèi)部審計(jì)管理制度》，聽取《2023年度內(nèi)部審計(jì)工作情況報(bào)告》。2024ESG事項(xiàng)ESG議題審議內(nèi)容審議通過公司《文化建設(shè)實(shí)踐2023年度報(bào)告》等公司治理相關(guān)內(nèi)容。公司治理責(zé)任投資實(shí)踐ESGESG與負(fù)責(zé)任投資原則的深度契合，助力公司可持續(xù)投融資業(yè)務(wù)有序開展。責(zé)任投資體系ESGESGESG工作專ESGESG因素納入考量的投資決策機(jī)制。ESG因素納入投資決策的實(shí)施流程投資標(biāo)的篩選參考監(jiān)管公告、監(jiān)管處罰、行業(yè)資訊、上市公司信息披露、負(fù)面輿情投資標(biāo)的篩選參考監(jiān)管公告、監(jiān)管處罰、行業(yè)資訊、上市公司信息披露、負(fù)面輿情以及第三方數(shù)據(jù)庫等多渠道ESG信息，對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行初步篩選。投研團(tuán)隊(duì)分析投資研究團(tuán)隊(duì)針對(duì)戰(zhàn)略性持倉的投ESG因素在內(nèi)上報(bào)部門投資決策委員會(huì)。投決委決策審批部門投資決策委員會(huì)將對(duì)有價(jià)值的投資標(biāo)的進(jìn)行審核、決策，對(duì)于重點(diǎn)投資標(biāo)的，部門投決委將上報(bào)至ESG因素納入全集團(tuán)范圍的權(quán)益投資類業(yè)務(wù)、固定收益類業(yè)務(wù)、私募股權(quán)投資類業(yè)務(wù)和另類投資中的股權(quán)投資業(yè)務(wù)的全流程環(huán)節(jié)，將環(huán)境責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和公司治理三個(gè)重要因子作為約束性指標(biāo)內(nèi)化到常規(guī)的投資決策過程。ESG投資指引工具文件工具 說明《華泰證券股份有限公司環(huán)境敏感型行業(yè)可持續(xù)發(fā)展投融資理念》

開展環(huán)境敏感型行業(yè)的投資和對(duì)外融資業(yè)務(wù)前，將遵循可持續(xù)原則深入評(píng)估，聚焦農(nóng)業(yè)（農(nóng)業(yè)商品、生物多樣性）、林業(yè)、能源（和天然氣）、礦業(yè)（煤礦、鐵礦冶煉）、交通運(yùn)輸?shù)拳h(huán)境敏感型行業(yè)，在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的《華泰證券股份有限公司責(zé)任投資聲明（2021年修訂）》

ESG理念融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)，逐步搭建責(zé)任投資框架體系，涵蓋公司責(zé)任投資的組織架構(gòu)與管理、研究及交流、投資策略及應(yīng)用三個(gè)方面，促進(jìn)責(zé)任投資理念在公司的推ESG因素納入投資決策的實(shí)施流程、ESG因素納入各類投資業(yè)務(wù)具體情況表、責(zé)任投資策略及應(yīng)用情況表等內(nèi)容。社會(huì)及公司治理（ESG）盡職調(diào)查工作指引》

ESG盡職調(diào)查的投資銀行類、融資類以及私募股權(quán)投資類的相關(guān)業(yè)務(wù)ESG因素?！度A泰證券股份有限公司高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)及生物多樣性、氣候變化領(lǐng)域政策文件索引（2024年修訂）》

ESG石油和天然氣、交通運(yùn)輸、原材料等高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)及領(lǐng)域，明確需參考國家發(fā)展改/限制/氣候變化等領(lǐng)域相關(guān)政策。證券投資業(yè)務(wù)責(zé)任投資框架體系內(nèi)部共識(shí) 自上而下形成共識(shí)，確保ESG戰(zhàn)略與公司使命、愿景及企業(yè)精神協(xié)調(diào)一致。原則指引 檢視投資原則并修訂投資政策，作為指導(dǎo)投資決策的綱領(lǐng)。檢視納入ESGESG因素?？疾靾?zhí)行ESGESG因素的能力。評(píng)估報(bào)告ESGESGESG風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為潛在投資風(fēng)險(xiǎn)。在責(zé)任投資的整體框架下，公司積極構(gòu)建并完善責(zé)任投資策略體系，將正面篩選、負(fù)面剔除、ESG因子整合、可持續(xù)主題CAMS系統(tǒng)提升負(fù)責(zé)任投資質(zhì)量與效率。投資過程中應(yīng)用正面篩選投資策略投資過程中應(yīng)用正面篩選投資策略20243月大數(shù)據(jù)智能信用投研平臺(tái)隨后其實(shí)際控制人變更為新引入的集團(tuán)。在新控制人的幫助下，企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，在光伏發(fā)電、風(fēng)電、水電等清潔能源方面穩(wěn)步拓展，收入及盈利水平持續(xù)改善。企業(yè)借力重組，堅(jiān)持綠色運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。綜合ESG表現(xiàn)，CAMS5-3（弱信用級(jí)）。20247，CAMS對(duì)某鋼鐵企業(yè)進(jìn)行評(píng)級(jí)。CAMS-ESGESG瑕疵，CAMS將企業(yè)主體評(píng)級(jí)下調(diào)6-1（高收益級(jí)），不允許進(jìn)行常規(guī)債券投資。投資過程中應(yīng)用負(fù)面剔除投資策略踐行責(zé)任投資實(shí)踐20217月，華泰資管公司正式加入聯(lián)合國負(fù)責(zé)任投資原則組織（UPRI）UNPI下，持續(xù)將責(zé)任投資理念貫徹在資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)中，積極構(gòu)ESGESG因素納入投資流程，開展ESG與投資體系的整合實(shí)踐，加強(qiáng)負(fù)責(zé)任投資領(lǐng)域研究與培訓(xùn)交流活動(dòng)。20247UNPRI2024度簽署方報(bào)告填報(bào)工作，持續(xù)深化公司負(fù)責(zé)任投資各項(xiàng)實(shí)ESGESG、綠色資管產(chǎn)品。華泰資管公司負(fù)責(zé)任投資實(shí)踐ESG評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。ESGESGESG因素進(jìn)行權(quán)益業(yè)務(wù)ESG評(píng)價(jià)方式，評(píng)估投資標(biāo)的除財(cái)務(wù)報(bào)表外的負(fù)面信息估值、選股和組合構(gòu)建，采用負(fù)面因素剔除等投資策略完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系。CAMSESGESG風(fēng)險(xiǎn)固收業(yè)務(wù)充分運(yùn)用CAMS系統(tǒng)ESG模塊的企業(yè)ESGESG風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，ESG風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于農(nóng)業(yè)、生物多樣性、能源利用、林業(yè)、采礦業(yè)、石油和天然氣、交通運(yùn)輸、原材料等高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的債券投資，重點(diǎn)關(guān)注其環(huán)境與事故模塊的因子評(píng)分，并適時(shí)調(diào)整內(nèi)部評(píng)級(jí)結(jié)果。信用債對(duì)于農(nóng)業(yè)、生物多樣性、能源利用、林業(yè)、采礦業(yè)、石油和天然氣、交通運(yùn)輸、原材料等高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的債券投資，重點(diǎn)關(guān)注其環(huán)境與事故模塊的因子評(píng)分，并適時(shí)調(diào)整內(nèi)部評(píng)級(jí)結(jié)果。信用債投資業(yè)務(wù)ESG綜合評(píng)級(jí)及各模塊評(píng)分因子作為重要投資決策參考ESG風(fēng)險(xiǎn)管理 3.2ESG風(fēng)險(xiǎn)科技公司強(qiáng)化ESG風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)，制定和實(shí)施客戶ESG盡職調(diào)查制度評(píng)價(jià)體系等工作?！犊蛻舡h(huán)境、社會(huì)及公司治理（ESG）盡職調(diào)查工作指引》（ESG盡調(diào)指引》）設(shè)置了具有可操作性的環(huán)境、社會(huì)、治理三大層面評(píng)價(jià)指標(biāo)和計(jì)分規(guī)則，明確有關(guān)融資、私募股權(quán)投資和投行業(yè)務(wù)中客戶ESG風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、跟蹤和上報(bào)機(jī)制，有ESG風(fēng)險(xiǎn)，防范客ESG風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為公司面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)。ESG盡職調(diào)查案例 公司客戶ESG盡職調(diào)查實(shí)踐ESG盡職調(diào)查，關(guān)注其控制工業(yè)污染、推進(jìn)生態(tài)治理的情況?？蛻粢愿纳拼髿猸h(huán)境質(zhì)量為目標(biāo)，堅(jiān)持源頭治理，規(guī)劃先行，并建立節(jié)能管理小組，加強(qiáng)能耗管理水平。經(jīng)評(píng)估，該ESG高風(fēng)險(xiǎn)客戶。案例 公司客戶ESG盡職調(diào)查實(shí)踐ESG盡職調(diào)查，關(guān)注其控制工業(yè)污染、推進(jìn)生態(tài)治理的情況?？蛻粢愿纳拼髿猸h(huán)境質(zhì)量為目標(biāo)，堅(jiān)持源頭治理，規(guī)劃先行，并建立節(jié)能管理小組，加強(qiáng)能耗管理水平。經(jīng)評(píng)估，該ESG高風(fēng)險(xiǎn)客戶。ESG盡職調(diào)查，客戶確定了高質(zhì)量發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，保持安全穩(wěn)定的ESG高風(fēng)險(xiǎn)客戶。24案例 CAMSESG模塊民營造紙公司主體信用評(píng)級(jí)應(yīng)用某東部省份大型民營造紙上市公司保持較高的財(cái)務(wù)彈性，資產(chǎn)負(fù)債率也相對(duì)較低，20245污染物排放超標(biāo)，該公司被地方生態(tài)環(huán)境局罰款近25CAMSESG監(jiān)控框架，該公司在產(chǎn)業(yè)問題以及環(huán)境與事故維度觸發(fā)了負(fù)面預(yù)警。CAMS基于輿ESG相關(guān)負(fù)面輿情，成功智能關(guān)聯(lián)并預(yù)警該上市公司輿情情況，并在系統(tǒng)智能報(bào)告和對(duì)應(yīng)功能模塊突出展示，幫助分析師及投資人員關(guān)注到該標(biāo)的ESG風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。CAMSESG6-1（高收益級(jí)）的信用資質(zhì)評(píng)分，提示降低持倉敞口，以ESG風(fēng)險(xiǎn)。

CAMSESG重要功能模塊。ESG作為傳統(tǒng)信用分析的補(bǔ)充，相關(guān)要素已納入CAMS信用分析框架中。CAMS借助大數(shù)據(jù)與自然語言處理（NLP）技術(shù)、大模型以及人工規(guī)則，打造了涵蓋輿情、公告以及，CAMS構(gòu)建ESG果的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，ESG預(yù)警信息的觸發(fā)將最終影響主體信用資質(zhì)評(píng)分及基于評(píng)分的投資準(zhǔn)入判斷。2024CAMS基于底層的行業(yè)分類數(shù)據(jù)、輿情數(shù)據(jù)以及特色另類指標(biāo)如（鋼鐵行業(yè)（煤炭采掘ESG風(fēng)險(xiǎn)暴露ESG風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況。3.3ESG風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)ESGESGESGESG風(fēng)險(xiǎn)管理能力。ESG盡職調(diào)查培訓(xùn)培訓(xùn)覆蓋 培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)方式總部相關(guān)部門、相關(guān)子公司的融資類、私募股權(quán)投資類及投資銀行ESG盡調(diào)、管理的人員。持續(xù)要求對(duì)相關(guān)單位（ESG總部相關(guān)部門、相關(guān)子公司的融資類、私募股權(quán)投資類及投資銀行ESG盡調(diào)、管理的人員。持續(xù)要求對(duì)相關(guān)單位（ESG盡調(diào)的條線）新進(jìn)的社招或校招人員開展培訓(xùn)。鼓勵(lì)并倡導(dǎo)公司其他條線員工參與培訓(xùn)。ESG盡職調(diào)查工作指引》為基準(zhǔn)，培訓(xùn)包括多個(gè)角度：ESG盡職調(diào)查的執(zhí)行、管理流程、附件盡職調(diào)查評(píng)價(jià)表的應(yīng)用方式、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的觸發(fā)條件等。ESG風(fēng)險(xiǎn)管理理念宣導(dǎo)。依托華泰云端學(xué)院開展線上客戶ESG盡職調(diào)查工作指引培訓(xùn)，截至2024ESG人次。2024ESGESG宣導(dǎo)。利益相關(guān)方溝通公司切實(shí)關(guān)注股東及債權(quán)人、政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、員工、供應(yīng)商及合作伙伴、社區(qū)、同業(yè)七大關(guān)鍵利益相關(guān)方關(guān)注的可持續(xù)發(fā)展議題。通過搭建常態(tài)化、多層次的溝通橋梁，將各方訴求嵌入公司的運(yùn)營與決策中樞，暢通利益相關(guān)方有效溝通渠道。關(guān)鍵利益相關(guān)方關(guān)注的議題關(guān)鍵利益相關(guān)方關(guān)注的議題溝通與回應(yīng)股東及債權(quán)人合規(guī)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）反商業(yè)賄賂及反貪污盡職調(diào)查|利益相關(guān)方溝通股東大會(huì)|交易所網(wǎng)站定期信息披露投資者溝通會(huì)議及調(diào)研電話、郵件及上證e互動(dòng)平臺(tái)公司官網(wǎng)、微信公眾號(hào)等媒體政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）合規(guī)運(yùn)營|服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)反商業(yè)賄賂及反貪污|行業(yè)文化建設(shè)可持續(xù)金融|金融可獲得性|||鄉(xiāng)村振興|參與政府調(diào)研活動(dòng)|錨定金融強(qiáng)國目標(biāo)客戶產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量||負(fù)責(zé)任投資|客戶服務(wù)與投訴|微信公眾號(hào)等媒體機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)平臺(tái)“行知”員工員工|人力資本發(fā)展工會(huì)活動(dòng)|員工培訓(xùn)企業(yè)辦公自動(dòng)化（OA）平臺(tái)|供應(yīng)商及合作伙伴合規(guī)經(jīng)營|供應(yīng)鏈安全平等對(duì)待中小企業(yè)合作交流制定采購管理辦法日常溝通|招投標(biāo)活動(dòng)社區(qū)鄉(xiāng)村振興|社會(huì)貢獻(xiàn)|能源利用|||應(yīng)對(duì)氣候變化生態(tài)系統(tǒng)與生物多樣性保護(hù)融資環(huán)境影響|循環(huán)經(jīng)濟(jì)|負(fù)責(zé)任投資社區(qū)活動(dòng)|志愿者活動(dòng)鄉(xiāng)村振興、環(huán)保等公益項(xiàng)目調(diào)研及實(shí)施服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)推廣無紙化辦公|綠色建筑發(fā)展生物保護(hù)公益項(xiàng)目發(fā)展綠色金融踐行責(zé)任投資理念同業(yè)行業(yè)文化建設(shè)|反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)參與行業(yè)協(xié)會(huì)與相關(guān)會(huì)議貢獻(xiàn)行業(yè)發(fā)展建議遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定重要性議題識(shí)別與分析華泰證券重視并加強(qiáng)年度重要性議題管理工作，通過全面的識(shí)別與評(píng)估，將重要議題納入公司管理決策、業(yè)務(wù)開展及日常ESG管理水平及實(shí)踐。重要性評(píng)估流程公司每年進(jìn)行全面重要性議題評(píng)估分析。2024年，在往年重要性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，新增中國財(cái)政部等九部委《企業(yè)可持續(xù)披露準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則（試行）》、上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第14號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告（試行）》、國際可持續(xù)準(zhǔn)則理事會(huì)（ISS）1（IRSS12（IFRSS2探索開展雙重重要性評(píng)估分析體系。華泰證券重要性議題分析流程1背景分析2潛在議題識(shí)別23重要性評(píng)估分析34結(jié)果審核及披露4

了解公司活動(dòng)及業(yè)務(wù)關(guān)系，明確公司履責(zé)的政策導(dǎo)向與發(fā)展機(jī)遇參考全球披露標(biāo)準(zhǔn)，解讀宏觀政策與行業(yè)趨勢(shì)作為外部客觀分析條件結(jié)合監(jiān)管合規(guī)要求及行業(yè)領(lǐng)先實(shí)踐做法，完善背景分析工作ESGESG、31評(píng)估影響重要性，通過開展利益相關(guān)方調(diào)研、結(jié)合公司重點(diǎn)部門訪談評(píng)估、外部專家判斷等方式，對(duì)影響發(fā)生的規(guī)模、范圍、不可補(bǔ)救性、可能性進(jìn)行分析評(píng)估財(cái)務(wù)重要性，通過內(nèi)外部財(cái)務(wù)專家分析評(píng)估、公司部門調(diào)研打分的方式，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生的可能性、財(cái)務(wù)影響的程度判斷評(píng)估雙重重要性分析結(jié)果，形成本年度重要性議題矩陣，確定重要性議題清單公司審批并確認(rèn)本年度雙重重要性議題，結(jié)合議題重要性的高低程度，獲得議題排序結(jié)果，對(duì)于較高重要性議題在報(bào)告中重點(diǎn)披露并指導(dǎo)后續(xù)實(shí)踐工作潛在重要性議題識(shí)別2024年，公司作為在“A+H+GDR”ESGESG相關(guān)監(jiān)管新規(guī)，參考國際ESG披露及ESG資本市場(chǎng)評(píng)級(jí)建議，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略及同業(yè)領(lǐng)先實(shí)踐開展重要性評(píng)估分析，識(shí)別潛在31項(xiàng)。2024ESG潛在重要性議題維度議題名稱2023年變化環(huán)境||||污染物排放將“綠色運(yùn)營”細(xì)化成“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”“能源利用”等6ESG政策新指引、新要求生態(tài)系統(tǒng)與生物多樣性保護(hù)廢棄物處理|循環(huán)經(jīng)濟(jì)環(huán)境合規(guī)管理新增“可持續(xù)金融”，貫徹落實(shí)金融“五篇大文章”中對(duì)綠色金融的指引與要求服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)|負(fù)責(zé)任投資新增“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”“科技倫理”，以科技賦能公司發(fā)展社會(huì)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)人力資本發(fā)展|創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)鄉(xiāng)村振興|員工|金融可獲得性“人才留任與發(fā)展”改為“人力資本發(fā)展”，拓寬議題內(nèi)涵“優(yōu)化產(chǎn)品和服務(wù)”改為“產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量”，產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量緊扣政策新要求，拓寬議題內(nèi)涵平等對(duì)待中小企業(yè)|社會(huì)貢獻(xiàn)|科技倫理“社區(qū)投資”改為“社會(huì)貢獻(xiàn)”，體現(xiàn)公司服務(wù)社會(huì)的舉措及實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）可持續(xù)發(fā)展相關(guān)治理||反商業(yè)賄賂及反貪污利益相關(guān)方溝通|行業(yè)文化建設(shè)2新增“盡職調(diào)查”，緊扣政策新要求，拓寬議題內(nèi)涵反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)|盡職調(diào)查影響重要性議題評(píng)估影響類型判斷判斷公司在各議題下的做法對(duì)環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的正負(fù)面影響。結(jié)合利益相關(guān)方調(diào)研、公司重點(diǎn)部門訪談、外部專家判斷。影響類型判斷影響程度評(píng)估從影響規(guī)模、影響范圍、潛在影響的可能性、負(fù)面影響的不可補(bǔ)救性，多角度判別ESG議題的影響程度。影響程度評(píng)估內(nèi)外部專家就各議題的影響程度進(jìn)行評(píng)估。設(shè)置影響重要性閾值基于評(píng)估情況，設(shè)置閾值分析實(shí)際和潛在影響的重大程度，根據(jù)影響的重要性排定優(yōu)先順序，進(jìn)一步分析優(yōu)先級(jí)排序結(jié)果。設(shè)置影響重要性閾值影響重要性結(jié)果基于利益相關(guān)方調(diào)研以及專家評(píng)估結(jié)果，對(duì)各議題影響重要性評(píng)分與閾值進(jìn)行評(píng)估分析，得出議題影響重要性結(jié)果。影響重要性結(jié)果具備較高影響重要性的ESG議題具備較高影響重要性的ESG議題合規(guī)經(jīng)營反商業(yè)賄賂及反貪污風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)利益相關(guān)方溝通產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)員工創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)財(cái)務(wù)重要性議題評(píng)估財(cái)務(wù)影響類型判斷中期及長期預(yù)期下，識(shí)別影響或可能影響公司業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流等方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。財(cái)務(wù)影響類型判斷財(cái)務(wù)影響程度評(píng)估維度評(píng)估各議題的財(cái)務(wù)重要性。財(cái)務(wù)影響程度評(píng)估設(shè)置財(cái)務(wù)重要性閾值設(shè)置閾值評(píng)估財(cái)務(wù)影響的重大程度，從而確定財(cái)務(wù)重要性高的議題。設(shè)置財(cái)務(wù)重要性閾值財(cái)務(wù)重要性結(jié)果經(jīng)過公司審閱確認(rèn)財(cái)務(wù)重要性議題結(jié)果，并對(duì)排序優(yōu)先議題進(jìn)行重點(diǎn)回應(yīng)。財(cái)務(wù)重要性結(jié)果ESG議題負(fù)責(zé)任投資產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)員工可持續(xù)金融合規(guī)經(jīng)營數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)應(yīng)對(duì)氣候變化重要性議題結(jié)果通過上述評(píng)估，華泰證券對(duì)影響重要性與財(cái)務(wù)重要性評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析，共識(shí)別出31項(xiàng)具有重要性的議題，其中既具備影響重要性又具備財(cái)務(wù)重要性的議題共10項(xiàng)，重要性議題矩陣列示如下。高利益相關(guān)方溝通反商業(yè)賄賂及反貪污反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)人力資本發(fā)展影響重要性融資環(huán)境影響影響重要性

合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)員工數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)可持續(xù)金融 負(fù)責(zé)任投資鄉(xiāng)村振興社會(huì)貢獻(xiàn)供應(yīng)鏈安全

行業(yè)文化建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)與生物多樣性保護(hù)盡職調(diào)查金融可獲得性

應(yīng)對(duì)氣候變化污染物排放廢棄物處理環(huán)境合規(guī)管理

平等對(duì)待中小企業(yè)能源利用水資源利用科技倫理

循環(huán)經(jīng)濟(jì)

負(fù)責(zé)任營銷一般 財(cái)務(wù)重要性 高既具備財(cái)務(wù)重要性又具備影響重要性的議題既具備財(cái)務(wù)重要性又具備影響重要性的議題具備影響重要性的議題ESG議題重要性評(píng)估結(jié)果雙重重要性程度重要性議題受影響的利益相關(guān)方股東及債權(quán)人政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)客戶員工供應(yīng)商及合作伙伴社區(qū)同業(yè)既具備財(cái)務(wù)重要性又具備影響重要性風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）合規(guī)經(jīng)營創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)員工產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)負(fù)責(zé)任投資可持續(xù)金融應(yīng)對(duì)氣候變化具備影響重要性融資環(huán)境影響人力資本發(fā)展利益相關(guān)方溝通 反商業(yè)賄賂及反貪污反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)金融可獲得性行業(yè)文化建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)與生物多樣性保護(hù)盡職調(diào)查鄉(xiāng)村振興 循環(huán)經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)任營銷社會(huì)貢獻(xiàn)能源利用供應(yīng)鏈安全水資源利用平等對(duì)待中小企業(yè)科技倫理污染物排放廢棄物處理環(huán)境合規(guī)管理重要性議題管理實(shí)踐華泰證券重點(diǎn)參考國內(nèi)外可持續(xù)發(fā)展、ESG披露新標(biāo)準(zhǔn)，探索開展雙重重要性評(píng)估分析，按影響程度、影響類別、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)四要素著手，持續(xù)對(duì)議題加強(qiáng)管理，以提升可持續(xù)發(fā)展管理水平。2024ESG10重要性議題治理情況公司深化ESG治理頂層設(shè)計(jì)，設(shè)立ESGESGESG理念在公司治理的各環(huán)節(jié)中得以貫徹和落實(shí)。公司董事會(huì)及經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)全面監(jiān)督ESG事宜，通過定期審定ESG重要議題相關(guān)管理方針、政策及其他工作成果，推ESG重要議題工作有效落地。ESGESGESGESG重要議題相關(guān)工作的具體實(shí)施。公司為提升“負(fù)責(zé)任投資、風(fēng)險(xiǎn)管理、員工、合規(guī)經(jīng)營、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)以及應(yīng)ESG管理制度體系以推動(dòng)其目標(biāo)進(jìn)程。具體重要議題情況詳見“專題一：ESG”“2.ESG治理”章節(jié)。財(cái)務(wù)重要性議題戰(zhàn)略制定二、應(yīng)對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇”策略、方法和規(guī)劃公司重視可持續(xù)戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)程，針對(duì)重要性較高議題，制定應(yīng)對(duì)策略、方法和規(guī)劃。經(jīng)公司董事會(huì)審議后，轉(zhuǎn)化為執(zhí)行計(jì)劃并優(yōu)化資源配置。通過定期監(jiān)督與評(píng)估確保戰(zhàn)略實(shí)施效果，以應(yīng)對(duì)未來挑戰(zhàn)并促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。二、應(yīng)對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇”策略、方法和規(guī)劃三、評(píng)估當(dāng)期與預(yù)期財(cái)務(wù)影響2024ESG披露指引要求，公司識(shí)別并評(píng)估可持續(xù)發(fā)展相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)公司造成重大影響的時(shí)間范圍，對(duì)議題財(cái)務(wù)重要性影響時(shí)間預(yù)期定義為短期11-55三、評(píng)估當(dāng)期與預(yù)期財(cái)務(wù)影響

一、識(shí)別“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇”戰(zhàn)略制定的基本流程一、識(shí)別“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇”時(shí)期具體時(shí)間時(shí)期具體時(shí)間周期時(shí)間短期2025年報(bào)告期結(jié)束后一年內(nèi)中期2026-2030年報(bào)告期結(jié)束后1-5年長期2030年以后報(bào)告期結(jié)束后5年以上ESG議題重要性評(píng)估分析價(jià)值鏈上游影響范圍潛在財(cái)務(wù)影響重要性議題企價(jià)業(yè)值運(yùn)鏈營下社區(qū)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇時(shí)間周期對(duì)環(huán)境、社會(huì)及經(jīng)濟(jì)的影響戰(zhàn)略及舉措游市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)改變，公司遵循負(fù)責(zé)任原則及理念的投中期減少經(jīng)濟(jì)、環(huán)ESG理念嵌入公司投融資策略及客戶可能出現(xiàn)由于未符合資產(chǎn)品與服務(wù)有利于為公司長期境與社會(huì)問題負(fù)責(zé)任投資理念的投資標(biāo)的開辟新的增長空間，公司營并降低能源資負(fù)責(zé)任無法滿足市場(chǎng)需求進(jìn)而影響業(yè)成本雖增加，但營業(yè)收入源消耗，提升投資估值的情況，對(duì)營業(yè)收入、上升，投資組合價(jià)值上升，整體經(jīng)濟(jì)體系利潤造成負(fù)面影響。對(duì)利潤產(chǎn)生正面影響。的環(huán)境韌性。風(fēng)險(xiǎn)管理體系滯后，可能影完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高公短期ESG盡職調(diào)查體系響投資決策并引發(fā)合規(guī)問司風(fēng)控能力，有助于降低投中期社會(huì)公平與環(huán)風(fēng)險(xiǎn)管理資組合信用風(fēng)險(xiǎn)及違約率，長期境可持續(xù)。（含可持合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營成本增加，提升經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)韌性，對(duì)財(cái)務(wù)續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管對(duì)現(xiàn)金流造成負(fù)面影響。狀況與現(xiàn)金流有利。理）影響范圍潛在財(cái)務(wù)影響重要性議題價(jià)值鏈上游企業(yè)運(yùn)營價(jià)值鏈下游社區(qū)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇時(shí)間周期對(duì)環(huán)境、社會(huì)及經(jīng)濟(jì)的影響戰(zhàn)略及舉措員工員工合法權(quán)益可能遭受侵可能面臨經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償情況，對(duì)現(xiàn)金流帶來負(fù)面影響；員工培訓(xùn)發(fā)展不足對(duì)公司人才隊(duì)伍建設(shè)不利，進(jìn)而影響公司競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)營業(yè)收入、利潤產(chǎn)生負(fù)面影響。多元化人才雇傭及培訓(xùn)體系，有利于人才留用及增強(qiáng)員工歸屬感；員工創(chuàng)新能力提升利于開發(fā)創(chuàng)新金融產(chǎn)品與服務(wù)，優(yōu)化商業(yè)模式，利于公司營業(yè)收入上升，市場(chǎng)估值提高。短期中期長期穩(wěn)健的就業(yè)環(huán)境，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定和諧發(fā)展。優(yōu)化培養(yǎng)與發(fā)展機(jī)制完善員工激勵(lì)及公平機(jī)制合規(guī)經(jīng)營如果合規(guī)體系不完善，公司可能因違規(guī)事件面臨監(jiān)管處罰，導(dǎo)致營業(yè)成本增加、商業(yè)信譽(yù)損失，對(duì)營業(yè)收入產(chǎn)生負(fù)面影響。強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營體系，可提升公司信譽(yù)，吸引優(yōu)質(zhì)客戶與合作伙伴，有利于公司營業(yè)收入上升，市場(chǎng)估值提高。短期中期長期營造公平正義、和諧誠信的良好社會(huì)氛圍。強(qiáng)化公司合規(guī)管理體系加強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)數(shù)字技術(shù)發(fā)展迅速導(dǎo)致的金融監(jiān)管環(huán)境趨嚴(yán)，公司可能出現(xiàn)由于未符合金融科技相關(guān)政策法規(guī)被相關(guān)部門處罰或發(fā)生輿情事件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)營業(yè)收入、現(xiàn)金流及市場(chǎng)估值產(chǎn)生負(fù)面影響。中期長期推動(dòng)信息化、數(shù)字化建設(shè)，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。戰(zhàn)略，提升公司數(shù)字化水平及創(chuàng)新能力豐富完善與“科技金融”“數(shù)字金融”、創(chuàng)新相關(guān)的產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量如果產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量出現(xiàn)問題，公司可能因產(chǎn)品服務(wù)面臨訴訟賠償，公司輿情風(fēng)險(xiǎn)提升，對(duì)公司現(xiàn)金流及市場(chǎng)估值造成負(fù)面影響。優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù)利于有效留存客戶，并贏得新的客戶及業(yè)務(wù)增長機(jī)會(huì)，保障穩(wěn)定的現(xiàn)金流，營業(yè)收入增加。短期豐富的產(chǎn)品及良好服務(wù)環(huán)境，有利于社會(huì)穩(wěn)定，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展?？蛻魷贤ㄇ澜ㄔO(shè)金融科技優(yōu)化產(chǎn)品服務(wù)價(jià)值鏈上游影響范圍潛在財(cái)務(wù)影響重要性議題企價(jià)業(yè)值運(yùn)鏈營下社區(qū)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇時(shí)間周期對(duì)環(huán)境、社會(huì)及經(jīng)濟(jì)的影響戰(zhàn)略及舉措游受宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響，實(shí)體服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)相關(guān)支持政策長期培育新經(jīng)濟(jì)增以高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，拓展全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)的廣度和深度企業(yè)經(jīng)營不善，公司及客戶出臺(tái)，利于為公司開辟新的長點(diǎn)，促進(jìn)社服務(wù)實(shí)體投資標(biāo)的可能面臨資產(chǎn)減增長空間；服務(wù)優(yōu)質(zhì)實(shí)體企會(huì)公平與環(huán)境經(jīng)濟(jì)值、價(jià)格降低等情況，公司業(yè)能降低信用風(fēng)險(xiǎn)，公司投友好型發(fā)展。信用風(fēng)險(xiǎn)上升，投資組合價(jià)值下降。當(dāng)前可持續(xù)金融產(chǎn)品國內(nèi)外“綠色金融”“經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)中期減少經(jīng)濟(jì)、環(huán)作為未來投資抓手，擴(kuò)大綠色低碳、ESG相關(guān)金融產(chǎn)品的開發(fā)及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)尚未完全統(tǒng)一，業(yè)務(wù)界展全面綠色轉(zhuǎn)型”相關(guān)政策長期境與社會(huì)問題定模糊可能導(dǎo)致公司或客戶蘊(yùn)含機(jī)遇，伴隨投資者對(duì)綠并降低能源與綠色屬性投資標(biāo)的“漂綠”色低碳、ESG因素關(guān)注度資源消耗，提可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)增加，可能因此遭受外提升，可持續(xù)投資和相關(guān)市升整體經(jīng)濟(jì)體金融界質(zhì)疑，輿情風(fēng)險(xiǎn)提升的同場(chǎng)逐步擴(kuò)大，公司或客戶此時(shí)公司信譽(yù)受損，營業(yè)成本類投資標(biāo)的市場(chǎng)估值上升，上升，投資組合價(jià)值下降，營業(yè)收入增加。對(duì)利潤造成負(fù)面影響。數(shù)字科技不斷發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)安重視數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)工中期保護(hù)數(shù)據(jù)安全重視數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)，持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)工作，規(guī)范數(shù)據(jù)與個(gè)人信息處理活動(dòng)全問題頻發(fā)，數(shù)據(jù)安全與客作，持續(xù)完善內(nèi)部信息安全長期和個(gè)人隱私，戶隱私泄露事件可能引發(fā)公管理系統(tǒng)和事件響應(yīng)流程，有助于維護(hù)客數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)從而影響業(yè)務(wù)運(yùn)營；外部監(jiān)管要求趨嚴(yán)帶來合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)增加，營業(yè)成本上升，對(duì)利潤可有效防止信息泄露、數(shù)據(jù)安全等負(fù)面事件發(fā)生，穩(wěn)定業(yè)務(wù)發(fā)展，利于公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)下降，現(xiàn)金流穩(wěn)定。戶權(quán)益，預(yù)防犯罪行為，促進(jìn)社會(huì)信任與和諧發(fā)展。造成負(fù)面影響。應(yīng)對(duì)氣候變化詳見“2.1應(yīng)對(duì)氣候變化”章節(jié)內(nèi)容影響、風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇管理 步驟一 步驟一 制定管理制度公司加強(qiáng)對(duì)各議題的整體管理，依托自身風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格把控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)積極把握相關(guān)機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。 步驟二 建立影響、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的監(jiān)測(cè)流程公司持續(xù)監(jiān)測(cè)影響、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，將監(jiān)測(cè)流程融入公司內(nèi)部管理；通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系持續(xù)對(duì)影響、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇情況進(jìn)行過程監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析。具體全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系請(qǐng)參閱《華泰證券股份有限公司2024 步驟三 采取管理措施公司積極采取措施與改進(jìn)方針以應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)管理并有序推進(jìn)相應(yīng)目標(biāo)達(dá)成情況。重要性議題重要性議題管理文件負(fù)責(zé)任投資

《華泰證券股份有限公司環(huán)境敏感型行業(yè)可持續(xù)發(fā)展投融資理念》《華泰證券股份有限公司責(zé)任投資聲明（2021年修訂）》風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）

（ESG）盡職調(diào)查工作指引》《華泰證券股份有限公司高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)及生物多樣性、氣候變化領(lǐng)域政策文件索引（2024年修訂）》《華泰證券股份有限公司環(huán)境和社會(huì)管理聲明（2021年修訂）股份有限公司供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》等《華泰證券股份有限公司員工權(quán)益及福利聲明》《華泰證券股份有限公司薪酬管理制度》員工 《華泰證券股份有限公司員工績效管理辦法》《華泰證券股份有限公司基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核實(shí)施細(xì)則》等合規(guī)經(jīng)營

《華泰證券股份有限公司對(duì)外行使投票表決權(quán)聲明》《華泰證券股份有限公司反腐敗和廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定》《華泰證券股份有限公司反洗錢和反恐怖融資基本制度》等創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) 《華泰證券股份有限公司數(shù)據(jù)及信息保護(hù)聲明》等重要性議題重要性議題管理文件產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量 《華泰證券股份有限公司投資者教育工作制度》《華泰證券股份有限公司客戶服務(wù)規(guī)范》等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì) 《華泰證券股份有限公司2024年度“提質(zhì)增效重回報(bào)”行動(dòng)方案》等可持續(xù)金融

《華泰證券股份有限公司環(huán)境和社會(huì)管理聲明（2021年修訂）》《華泰證券股份有限公司環(huán)境敏感型行業(yè)可持續(xù)發(fā)展投融資理念》數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)

《華泰證券股份有限公司數(shù)據(jù)及信息保護(hù)聲明》《華泰證券股份有限公司數(shù)據(jù)安全管理辦法》《華泰證券股份有限公司數(shù)據(jù)全生命周期安全管理規(guī)范》《華泰證券股份有限公司內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)提取實(shí)施細(xì)則》《信息技術(shù)治理委員會(huì)議事規(guī)則》等應(yīng)對(duì)氣候變化 詳見“2.1應(yīng)對(duì)氣候變化”章節(jié)內(nèi)容指標(biāo)與目標(biāo)重要性議題目標(biāo)方向重要性議題目標(biāo)方向進(jìn)展舉措負(fù)責(zé)任投資遵循UNPRI六項(xiàng)責(zé)任投資原則，持續(xù)將責(zé)任投資理念融入資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)ESG加強(qiáng)負(fù)責(zé)任投資領(lǐng)域研究與交流風(fēng)險(xiǎn)管理（含可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理）構(gòu)建韌性風(fēng)控體系，完善“數(shù)據(jù)+定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)+損益”能力基座，強(qiáng)化公司前瞻性風(fēng)險(xiǎn)管理能力重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，形成了多層次、相互銜接、有效ESGESG盡重要性議題重要性議題目標(biāo)方向進(jìn)展舉措員工強(qiáng)化雇主品牌，建設(shè)覆蓋全體員工的激勵(lì)機(jī)制、人才培養(yǎng)計(jì)劃，提升優(yōu)秀員工留任率穩(wěn)步推進(jìn)公司“4+2HTalent合規(guī)經(jīng)營完善公司治理體系，鞏固董事會(huì)決策及審議流程，拓寬反腐敗、反洗錢培訓(xùn)范圍，堅(jiān)守合規(guī)底線，護(hù)航金融發(fā)展3.0創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技賦能穩(wěn)健創(chuàng)新，拓寬金融科技業(yè)務(wù)領(lǐng)域，開展全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)金融應(yīng)用，推動(dòng)經(jīng)營理念與數(shù)字化轉(zhuǎn)型深化數(shù)字化人才的多層次培養(yǎng)體系建設(shè)，向全體員工產(chǎn)品和服務(wù)安全與質(zhì)量保障產(chǎn)品質(zhì)量與安全，精進(jìn)全流程服務(wù)品質(zhì)，不斷提升客戶滿意度服務(wù)體系服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)化金融服務(wù)模式，深挖實(shí)體企業(yè)需求，精準(zhǔn)配置資源，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)金融強(qiáng)國目標(biāo)，做好金融“五篇大文章”工作，可持續(xù)金融ESG拓展可持續(xù)項(xiàng)目與綠色投融資產(chǎn)品體系，驅(qū)動(dòng)金融綠色轉(zhuǎn)型發(fā)揮投資銀行、投資交易、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理等綜數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)健全信息安全局域網(wǎng)，完善信息安全培訓(xùn)體系，切實(shí)保障數(shù)據(jù)與客戶隱私安全高度重視數(shù)據(jù)信息安全及客戶隱私保護(hù)工作，加強(qiáng)數(shù)應(yīng)對(duì)氣候變化詳見“2.1應(yīng)對(duì)氣候變化”章節(jié)內(nèi)容專題二：服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)聚焦“五篇大文章”專題二：服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)聚焦“五篇大文章”“養(yǎng)老金融”持續(xù)支持養(yǎng)老三支柱體系，“數(shù)字金融”持續(xù)推動(dòng)證券業(yè)數(shù)字化水平提檔升級(jí)。服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)金融金融可獲得性重點(diǎn)議題融資環(huán)境影響平等對(duì)待中小企業(yè)負(fù)責(zé)任投資深化科技金融公司以金融專業(yè)能力服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力加速發(fā)展，聚焦國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等領(lǐng)域持續(xù)深耕，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并調(diào)動(dòng)公司研究、投行、私募股權(quán)投資、資管等全業(yè)務(wù)鏈資源，促的良性循環(huán)。2024年工作亮點(diǎn)：2024758.06億元58.06（按發(fā)行日統(tǒng)計(jì)）承銷額合計(jì)

承銷科技創(chuàng)新債券136單350.13億元承銷規(guī)模2024服務(wù)科技創(chuàng)新ABS1

發(fā)行科技創(chuàng)新REITs產(chǎn)品1只1.27億元規(guī)?？傆?jì)

10.22億元規(guī)?？傆?jì)華泰紫金投資重點(diǎn)布局硬科技、先進(jìn)制造、醫(yī)療健康等科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，2024年，華泰紫金投資新增投資項(xiàng)目中19家企業(yè)取得了科技型企業(yè)的相關(guān)認(rèn)定18家高新技術(shù)企業(yè)

6家國家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)

6家專精特新中小企業(yè)華泰創(chuàng)新投資通過直投的方式，2024年持續(xù)管理已投金融科技企業(yè)21家聚焦科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)案例 華泰國際助力黑芝麻智能，服務(wù)專特新企業(yè)發(fā)展（案例 華泰國際助力黑芝麻智能，服務(wù)專特新企業(yè)發(fā)展（作為國家高新技術(shù)企業(yè)及湖北省專精特新企業(yè)，是SoCSoC的智能汽車解決方案供應(yīng)商。20248薦人兼整體協(xié)調(diào)人、聯(lián)席全球協(xié)調(diào)人、聯(lián)席賬簿管理人及聯(lián)席牽頭經(jīng)辦人，成功助力黑芝麻智能在香港聯(lián)交所主板掛牌上市，成為第一家完成國際部備18C特?？萍脊?、18C已商業(yè)化企業(yè)第一股。本次黑芝麻智能的成功發(fā)行，凸顯了華泰國際TMT（作為特種行業(yè)集成電路產(chǎn)品的核心供應(yīng)商，致力于成為我國特種集成電路領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)。華泰聯(lián)合證券基于豐富的資本市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和對(duì)特種集成電路產(chǎn)業(yè)的深刻理解，充分挖掘成都華微的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)價(jià)值，20242承銷商，成功助力成都華微在科創(chuàng)板上市，募集資15案例 華泰創(chuàng)新投資聯(lián)合投資基流科技，助力AI產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展北京基流科技有限公司（簡稱“基流科技”）作為AI的基礎(chǔ)高性能算力網(wǎng)絡(luò)。2024年，華泰創(chuàng)新投資聯(lián)合其他投資機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行投資，募集資金將主要用于基流科技產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)推廣和日常運(yùn)營等。算力被譽(yù)為人工智能領(lǐng)域“發(fā)動(dòng)機(jī)”，本次投資將為AI、具身智能等產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展貢獻(xiàn)力量。華泰紫金投資榮膺融中“中國醫(yī)療健康領(lǐng)域華泰紫金投資榮膺融中“中國醫(yī)療健康領(lǐng)域案例 最佳投資機(jī)構(gòu)”“中國生物醫(yī)藥領(lǐng)域最佳投資機(jī)構(gòu)中國先進(jìn)制造領(lǐng)域卓越投資機(jī)構(gòu)”等認(rèn)可202472024（第十屆）中國產(chǎn)業(yè)投資峰會(huì)在北京隆重舉行。華泰紫金投資憑借良好的管理業(yè)績和市場(chǎng)聲譽(yù)，榮獲融資中國2023-2024年度“中國醫(yī)療健康領(lǐng)域最佳投資機(jī)構(gòu)”“中國生物醫(yī)藥領(lǐng)域最佳投資機(jī)構(gòu)”“中國先進(jìn)制造領(lǐng)域卓越投資機(jī)構(gòu)”等大獎(jiǎng)，體現(xiàn)了華泰紫金投資在股權(quán)投資領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，彰顯了華泰紫金投資在醫(yī)療健康、TMT及高端制造等細(xì)分行業(yè)的影響力，為公司支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)發(fā)展持續(xù)注入動(dòng)力。2023-2024年度“融中榜”產(chǎn)業(yè)投資相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)案例 2024案例 2024年世界人工智能大“論道智能新趨勢(shì)科技金融創(chuàng)新論壇202472024此次論壇是華泰證券第四年與世界人工智能大會(huì)深度合作，論壇匯聚了一批公司的科技生態(tài)伙伴，包括不同細(xì)分賽道的企業(yè)代表、行業(yè)專家，探討AI+醫(yī)療、具身人工智能、AI趨勢(shì)。會(huì)上，公司就以人工智能為新生產(chǎn)工具、數(shù)據(jù)為新生產(chǎn)要素、算力為新基礎(chǔ)設(shè)施的三新體系與產(chǎn)業(yè)加速融合，催生新興領(lǐng)域等觀點(diǎn)做分享，并期待與行業(yè)共同探索AI前沿領(lǐng)域、做大AI商業(yè)價(jià)值。案例 香港聯(lián)合交易所未來科技峰會(huì)投資科創(chuàng)，釋放新質(zhì)生產(chǎn)力——2024年香港聯(lián)合交易所未來科技峰會(huì)20247為主題，云集逾500位來自科技企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的專家，探討科技創(chuàng)新行業(yè)的最新發(fā)展和機(jī)遇。會(huì)上，華泰證券圍繞有關(guān)大健康領(lǐng)域的科技創(chuàng)新應(yīng)用方面的機(jī)遇與挑戰(zhàn)展開討論，分享市場(chǎng)洞見。賦能綠色金融響應(yīng)實(shí)體企業(yè)綠色金融需求，積極拓展碳金融業(yè)務(wù)，服務(wù)我國碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展，賦能市場(chǎng)以更高效率、更低成本開展綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新，助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型，服務(wù)美麗中國建設(shè)。2024年工作亮點(diǎn)：2024年，華泰證券積極參與全國和區(qū)域碳市場(chǎng)建設(shè)與發(fā)展 其中新增碳排放配額買斷式回購3,467.95

118萬噸

2,692萬元新增碳投資交易規(guī)模

交易量

交易規(guī)模652.61,028.8 102萬噸同比增長 同比增長 交易量2024年，華泰證券榮獲上海環(huán)境能源交易所2023年度“碳金融實(shí)踐獎(jiǎng)”及湖北碳排放權(quán)交易中心“市場(chǎng)先鋒獎(jiǎng)”20245

成為國內(nèi)綠色債券承銷發(fā)行的先鋒隊(duì)和主力軍40.48億元綠色股權(quán)承銷規(guī)模

59單綠色債券發(fā)行

156.98億元承銷規(guī)模2024年，華泰資管公司深耕“碳中和”及綠色資產(chǎn)證券化，發(fā)行全國首單換電基礎(chǔ)設(shè)施ABS、首單工商業(yè)RITs（RITs）（含新能源）ABS等，在服務(wù)綠色金融方面7只 80億元累計(jì)發(fā)行產(chǎn)品 規(guī)模超案例 華泰國際助力山高控股并購山高新能源案例 華泰國際助力山高控股并購山高新能源山高控股集團(tuán)有限公司（簡稱“山高控股”）聚焦新能源、新基建等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，山高新能源集團(tuán)有限公司（簡稱“山高新能源”）主要從事光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電及清潔供暖業(yè)務(wù)。202411月，山高控股通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持山高新能源已發(fā)行股本總額約3.2%，總金額約為541億港元，華泰國際擔(dān)山高控股進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)山高新能源的控制，助力其構(gòu)建自主可控的“源網(wǎng)荷儲(chǔ)一體化”能源綜合體，并推動(dòng)高耗能數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)向綠色低碳轉(zhuǎn)型，推動(dòng)新能源等新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)整合協(xié)同。案例 華泰聯(lián)合證券助力全國首單綠色鄉(xiāng)村振興（中部崛起）債券發(fā)行202492024專業(yè)投資者非公開發(fā)行綠色鄉(xiāng)村振興公司債券（第二期中部崛起華泰聯(lián)合證券擔(dān)任本期債券的主承銷商，助力浩吉鐵路股份有限公司（簡稱“浩吉鐵路”）發(fā)行全國首單綠色鄉(xiāng)村振興（中部崛起）債券。本期債券發(fā)202+1券的成功發(fā)行為中部地區(qū)的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和科技創(chuàng)新提供資金支持，不僅促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長和技助力綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展 2.2加強(qiáng)綠色債券投資案例 華泰國際助力新能源企業(yè)港股全流通案例 華泰國際助力新能源企業(yè)港股全流通國鴻氫能科技（嘉興）股份有限公司（簡稱“國鴻氫能”）是專注于研究、開發(fā)、生產(chǎn)及銷售氫燃料電池電堆及氫燃料電池系統(tǒng)的領(lǐng)先技術(shù)型公司，致力推動(dòng)中國氫燃料電池產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和氫能科技創(chuàng)新發(fā)展及商業(yè)化。公司實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新自主化、核心原材料與生產(chǎn)裝備國產(chǎn)化、生產(chǎn)制造的高質(zhì)量規(guī)202312月獨(dú)家保薦國鴻氫能于香港聯(lián)交所主板上市后，20244H源企業(yè)發(fā)展壯大保駕護(hù)航。案例 華泰證券入選綠標(biāo)委第二屆成員單位，服務(wù)綠色債券業(yè)務(wù)發(fā)展綠色債券標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（簡稱“綠標(biāo)委”）換屆暨成果發(fā)布會(huì)在京順利召開。華泰證券成功入選綠標(biāo)委第二屆成員單位，將持續(xù)在完善綠債標(biāo)準(zhǔn)、豐富產(chǎn)品體系、規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為等方面發(fā)揮重要作用，通過參與市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)制定以及推動(dòng)綠色債券業(yè)務(wù)落地，提升綠債市場(chǎng)的國際影響力，服務(wù)我國綠債市場(chǎng)建設(shè)，共同譜寫綠色金融新篇章。分挖掘吉利控股集團(tuán)和易易互聯(lián)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈及換電補(bǔ)能行業(yè)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，助力打造全國首單換電基礎(chǔ)設(shè)施ABS，分挖掘吉利控股集團(tuán)和易易互聯(lián)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈及換電補(bǔ)能行業(yè)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，助力打造全國首單換電基礎(chǔ)設(shè)施ABS，為新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈引入金融活水，為綠色出行和可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)金融力量。案例 華泰資管公司助力首單港資企業(yè)光儲(chǔ)碳中和類案例 華泰資管公司助力首單港資企業(yè)光儲(chǔ)碳中和類REITs成功發(fā)行2024年12月，華泰資管公司作為專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，助力港華智慧能源有限公司（簡稱“港華智慧能源”）在深交所成功發(fā)行“零碳智慧1期綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”，實(shí)現(xiàn)港資企業(yè)成功在境內(nèi)發(fā)行的首單類REITs，也是全市場(chǎng)首單工商業(yè)分布式光伏及儲(chǔ)能類REITs產(chǎn)品。本次發(fā)行是“零碳智慧1-10期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)5.15貼標(biāo)“綠色”和“碳中和”債券品種標(biāo)簽，募集資案例 華泰聯(lián)合證券助力全國首單換電基礎(chǔ)設(shè)施ABS成功發(fā)行吉利-易易互聯(lián)1期綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃202451期綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（簡稱“本項(xiàng)目”）在深交所成功設(shè)立，華泰聯(lián)合證券擔(dān)任獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問，華泰資管公司擔(dān)任計(jì)劃管理人，成功助力本項(xiàng)目發(fā)行。華泰聯(lián)合證券依托對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的深入研究和理解，充案例 華泰聯(lián)合證券助力深交所首單能源行業(yè)可續(xù)發(fā)型ABS成功發(fā)行20245務(wù)顧問，華泰資管公司擔(dān)任計(jì)劃管理人，成功助力（1綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（可續(xù)發(fā)型）”（簡稱“本期項(xiàng)目（含新能源）ABS，ABS產(chǎn)品市場(chǎng)的一次重要?jiǎng)?chuàng)新，基礎(chǔ)資產(chǎn)為新華發(fā)電子公司運(yùn)營的194價(jià)附加補(bǔ)助應(yīng)收賬款，符合《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2021年版）》標(biāo)準(zhǔn)，且符合碳中和項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)。本項(xiàng)目預(yù)計(jì)產(chǎn)生環(huán)境效益可達(dá)到年節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤4.3711341.493.34好環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。華泰-新華發(fā)電可再生能源電價(jià)附加補(bǔ)助1期碳中和綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（可續(xù)發(fā)型）服務(wù)碳市場(chǎng)建設(shè)公司積極參與全國和區(qū)域碳市場(chǎng)建設(shè)與發(fā)展，構(gòu)建面向境內(nèi)外市場(chǎng)的碳金融產(chǎn)品和交易服務(wù)能力，提升碳市場(chǎng)流動(dòng)性、有效性，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展。2024年，公司在廣東、上海、北京、深圳和湖北等地方碳市場(chǎng)開展碳排放配額和全國碳減排量（CCER）的交易，新增碳投資交易規(guī)模3,467.95萬元，同比增長652.6%；交易量118萬噸，同比增長1,028.8%，其中新增碳排放配額買斷式回購交易規(guī)模2,692萬元、交易量102萬噸。2024年服務(wù)碳市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展1月，全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)啟動(dòng)首日，公司與一重點(diǎn)1月，全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)啟動(dòng)首日，公司與一重點(diǎn)排放央企達(dá)成林業(yè)碳匯類型核證自愿減排量（CCER）交易，支持實(shí)體企業(yè)全國碳市場(chǎng)清繳履約工作。2月，參與上海碳市場(chǎng)首批碳配額回購交易業(yè)務(wù)。5月，落地湖北碳市場(chǎng)首單國有控股上市公司碳配額回購交易，樹立證券公司和國資上市公司在碳金融領(lǐng)域合作的示范標(biāo)桿。10527月，在上海清算所、上海環(huán)境能源交易所的大力支持下，公司達(dá)成上海碳配額遠(yuǎn)期跨期組合交易，為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提升碳市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。（3）實(shí)現(xiàn)從碳現(xiàn)貨到碳衍生品交易的擴(kuò)展（2）推進(jìn)碳回購交易、借碳交易等碳金融業(yè)務(wù)，服務(wù)實(shí)體企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型（1）參與全國CCER市場(chǎng)和地方試點(diǎn)碳配額市場(chǎng)交易，通過交易服務(wù)提升市場(chǎng)流動(dòng)性，支持控排企業(yè)完成碳排放履約工作加強(qiáng)研究交流2024年，公司持續(xù)開展綠色金融相關(guān)研究，聚焦新能源領(lǐng)域，發(fā)布“雙碳”“可持續(xù)”“新能源”“環(huán)保低碳”“能源轉(zhuǎn)型”等相關(guān)專題研究、深度研究報(bào)告共16篇。積極參與國內(nèi)外新能源、環(huán)保領(lǐng)域相關(guān)交流活動(dòng)，組織舉辦相關(guān)論壇會(huì)議?；顒?dòng)時(shí)間 活動(dòng)名稱2024年3月 參與江蘇鹽南產(chǎn)業(yè)辦、江蘇黃海金控集團(tuán)舉辦的“綠色能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與合作論壇”2024年3月參與云南能源投資集團(tuán)“踐行雙碳戰(zhàn)略，綠色能源布局”會(huì)議2024年3月參與四川天府新區(qū)新經(jīng)濟(jì)局“電動(dòng)汽車、智能駕駛、低空經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局”會(huì)議2024年4月參與陜西省科技廳“青禾計(jì)劃跨區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同交流研討會(huì)”2024年5月參與四川能源投資集團(tuán)氫能產(chǎn)業(yè)研討會(huì)2024年5月參與中國上市公司協(xié)會(huì)“煥新發(fā)展—煤炭行業(yè)投資者交流會(huì)”2024年6月組織召開“改革變局新機(jī)”2024年中期策略會(huì)，設(shè)置“能源轉(zhuǎn)型論壇”2024年7月ESG專項(xiàng)會(huì)議2024年7月組織舉辦“納電產(chǎn)業(yè)鏈公司專題交流會(huì)”2024年10月參與寧波股權(quán)交易中心“碳中和主題季度培訓(xùn)會(huì)議”2024年11月”2025新趨勢(shì)，新動(dòng)能”專題論壇點(diǎn)亮普惠金融爭(zhēng)當(dāng)普惠金融先行者，加強(qiáng)對(duì)民營企業(yè)支持力度、平等對(duì)待中小企業(yè)，積極幫助解決融資難題，提供全周期、全產(chǎn)業(yè)鏈的綜合金融服務(wù)。2024年工作亮點(diǎn)：華泰聯(lián)合證券助力發(fā)行中小微企業(yè)融資支持ABS、專項(xiàng)金融債券、中小微企業(yè)支持債券的方式服務(wù)中小微企業(yè)發(fā)展。2024年，華泰聯(lián)合證券承銷42單 214.25億元相關(guān)債券 承銷規(guī)模2024年，華泰資管公司59只

520

33只

240億元ABS產(chǎn)品

規(guī)模超

ABS產(chǎn)品

規(guī)模超截至2024年末，華泰資管公司公募基金1,386.69億元規(guī)模達(dá)

面向大眾投資者構(gòu)建起多層次的產(chǎn)品及服務(wù)體系，滿足客戶多元化的投資需求案例 以股權(quán)投資為抓手，加大民營企業(yè)股案例 以股權(quán)投資為抓手，加大民營企業(yè)股投資力度華泰紫金投資通過資本投入、融資導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)資源嫁接、企業(yè)發(fā)展輔導(dǎo)等多種方式為民營企業(yè)提供增值服投硬科技”，通過對(duì)科研能力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮膭?chuàng)新型中小微企業(yè)實(shí)施投資、提供賦能，切實(shí)做好中小微企業(yè)服務(wù)。投資的早期項(xiàng)目中涌現(xiàn)了一批優(yōu)質(zhì)的獨(dú)角獸企業(yè)，如醫(yī)療健康行業(yè)的心擎醫(yī)療，企業(yè)由年輕海歸團(tuán)隊(duì)創(chuàng)立，其自主研發(fā)的體外全磁懸浮人工心臟已20244FDA“突破性設(shè)備”和國家藥監(jiān)局創(chuàng)新醫(yī)療器械，入選江蘇省潛在獨(dú)角獸企業(yè)。案例 案例 保障性租賃住房的公募REITs，助民生發(fā)展2024善，其中優(yōu)質(zhì)保障性租賃住房類型的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)多子女家庭、困難群體提供更加實(shí)惠的居住條件，為城市中的低收入家庭提供了可負(fù)擔(dān)的住房選擇。REITs224年通過參與投資紅土深圳安居保租房RIT等項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)金融與民生的深度融合。案例 華泰紫金投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，打造優(yōu)案例 華泰紫金投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，打造優(yōu)民營企業(yè)培育體系2023—2024年，華泰紫金投資積極通過與地方政府開展戰(zhàn)略合作、設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的方式，加強(qiáng)區(qū)域資本市場(chǎng)培育，打造優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)培育體系，先后已在南華泰紫金投資將以區(qū)域化基金為抓手，深度融入地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重要項(xiàng)目支持，圍繞支持區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)“政證企”資源聯(lián)動(dòng)，助力民營企業(yè)提升資本市場(chǎng)利用深度，全方位提升普惠金融發(fā)展質(zhì)效。案例 中小企業(yè)融鏈固鏈建鏈常態(tài)化行動(dòng)—通航空產(chǎn)業(yè)鏈專場(chǎng)對(duì)接會(huì)202410發(fā)展促進(jìn)中心、青島市人民政府聯(lián)合主辦的“中小企業(yè)融鏈固鏈建鏈常態(tài)化行動(dòng)—通用航空產(chǎn)業(yè)鏈專場(chǎng)對(duì)接會(huì)”，飛行器制造（整機(jī)制造、航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造、零部件制造等）、運(yùn)營服務(wù)、航空維修、通40

陪伴中小企業(yè)案例 發(fā)布居民健康消費(fèi)指數(shù)，助力健康中國戰(zhàn)略為助力健康中國戰(zhàn)略，華泰證券支持復(fù)旦大學(xué)健康案例 發(fā)布居民健康消費(fèi)指數(shù)，助力健康中國戰(zhàn)略為助力健康中國戰(zhàn)略，華泰證券支持復(fù)旦大學(xué)健康傳播研究所、健聞咨詢合作研發(fā)編制居民健康消費(fèi)指數(shù)，為全民健康素養(yǎng)的提高、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展提供參考。項(xiàng)目已持續(xù)開展三年，相關(guān)指標(biāo)體系不斷完善，并圍繞指數(shù)，引入了數(shù)據(jù)、學(xué)術(shù)、企業(yè)202411會(huì)議活動(dòng)上，華泰證券聯(lián)合第一財(cái)經(jīng)、健聞咨詢舉辦醫(yī)健產(chǎn)業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新論壇并正式發(fā)布2024年第三季度居民健康消費(fèi)指數(shù)報(bào)告。相關(guān)政、產(chǎn)、學(xué)等各界人士參加本次會(huì)議，獲得了社會(huì)認(rèn)可與好評(píng)。醫(yī)健產(chǎn)業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新論壇上，2024年第三季度居民健康消費(fèi)指數(shù)報(bào)告正式發(fā)布共筑養(yǎng)老金融發(fā)展養(yǎng)老金融是應(yīng)對(duì)人口老齡化的重要舉措，有助于提升養(yǎng)老金的可持續(xù)性并有效銜接老齡消費(fèi)需求。2024年，華泰證券積極參與養(yǎng)老金融體系建設(shè)，持續(xù)完善養(yǎng)老產(chǎn)品開發(fā)引入及服務(wù)體系，持續(xù)加大公募養(yǎng)老基金的優(yōu)選和覆蓋度。此外，公司多年來將醫(yī)療健康行業(yè)作為重點(diǎn)布局行業(yè)之一，通過開展“銀發(fā)經(jīng)濟(jì)”相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資，充分發(fā)揮長期資金優(yōu)勢(shì)，助力養(yǎng)老金融落地生根。2024年工作亮點(diǎn)：華泰證券引入

244只養(yǎng)老基金

華泰資管公司發(fā)行公募養(yǎng)老FOF產(chǎn)品“華泰紫金穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）”，打造華泰養(yǎng)老品牌案例 “漲樂財(cái)富案例 “漲樂財(cái)富通”適老化改造，幫助老年人群克服“數(shù)字鴻溝”“漲樂財(cái)富通”App充分考慮老年用戶需求，通過的信息獲取與操作需求，全面優(yōu)化使用體驗(yàn)。案例 案例 華泰紫金投資布局養(yǎng)老領(lǐng)域，推進(jìn)養(yǎng)老產(chǎn)高質(zhì)量發(fā)展華泰紫金投資重點(diǎn)布局醫(yī)療健康行業(yè)，在齒科修復(fù)材料、骨關(guān)節(jié)置換材料、糖尿病連續(xù)監(jiān)測(cè)器械、減肥藥物關(guān)鍵原料等與老年人生活息息相關(guān)的健康領(lǐng)域進(jìn)行了投資布局。通過實(shí)際業(yè)務(wù)開展，切實(shí)將養(yǎng)老金融落到實(shí)處，為提升老年人的生活質(zhì)量與健康自動(dòng)化發(fā)展，醫(yī)用材料、醫(yī)療器械及設(shè)備等與智能制造深度融合，形成了以自動(dòng)化生產(chǎn)為核心的新質(zhì)生產(chǎn)力，華泰紫金投資在投后階段將持續(xù)賦能被投企業(yè)，助力養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。案例 案例 華泰資管公司發(fā)行公募養(yǎng)老FOF，打造華養(yǎng)老品牌華泰資管公司前瞻性布局養(yǎng)老業(yè)務(wù)，抓住個(gè)人養(yǎng)老金政策的紅利期，以風(fēng)格穩(wěn)健的養(yǎng)老FOF產(chǎn)品作為首發(fā)產(chǎn)品，打造華泰養(yǎng)老品牌，成功推出“華泰紫金穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）”。作為一只較為穩(wěn)健的養(yǎng)老目標(biāo)產(chǎn)”（PSP，Position-Stl-Person）的投資框架，以風(fēng)險(xiǎn)控制為產(chǎn)品主要導(dǎo)向，致力于滿足投資者的養(yǎng)老資金理財(cái)需求。打造數(shù)字金融數(shù)字金融是金融與數(shù)字化相結(jié)合、金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新互促共進(jìn)的金融業(yè)態(tài)，華泰證券持續(xù)推動(dòng)數(shù)字金融發(fā)展，積極關(guān)注人工智能等前沿領(lǐng)域，不斷推進(jìn)各平臺(tái)能力建設(shè)，將數(shù)字思維、數(shù)字元素注入公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，打造交互賦能的金融發(fā)展新生態(tài)。2024年工作亮點(diǎn)：華泰證券自主研發(fā)的“CAMS及“簡富”投行數(shù)字化盡調(diào)工作臺(tái)項(xiàng)目均榮獲中國2023年度金融科技發(fā)展獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)公司制定的《移動(dòng)金融客戶端應(yīng)用規(guī)范》以及《移動(dòng)金融客戶端應(yīng)用軟件開發(fā)管理規(guī)范》榮獲中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”稱號(hào)積極參與資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，在首批金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)中，牽頭的5個(gè)項(xiàng)目獲批啟動(dòng)，為入選項(xiàng)目最多的牽頭申報(bào)機(jī)構(gòu)支持?jǐn)?shù)實(shí)融合發(fā)展案例 華泰紫金投資落實(shí)數(shù)實(shí)融合戰(zhàn)略，助案例 華泰紫金投資落實(shí)數(shù)實(shí)融合戰(zhàn)略，助數(shù)字金融相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展華泰紫金投資堅(jiān)持?jǐn)?shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化并重，以股權(quán)投資助力大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈、集成電路等數(shù)字金融相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，重點(diǎn)儲(chǔ)備新型存儲(chǔ)、Cilet、光通信、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)軟件、I智能體、具身智能等數(shù)字產(chǎn)業(yè)相關(guān)項(xiàng)目。截2024功率半導(dǎo)體領(lǐng)軍企業(yè)促進(jìn)數(shù)字金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；投資集成電路相關(guān)企業(yè)，布局算力建設(shè)，支撐數(shù)字金融向智能化發(fā)展；投資布局汽車座艙域數(shù)字交互入口企智能眼鏡企業(yè)，占領(lǐng)新一代AI終端入口，在新型生產(chǎn)及消費(fèi)場(chǎng)景下進(jìn)一步挖掘數(shù)據(jù)潛力。未來，華泰紫金投資將進(jìn)一步貫徹落實(shí)國家關(guān)于數(shù)實(shí)融合的改革決策部署，為數(shù)字中國建設(shè)貢獻(xiàn)更大力量。行資管業(yè)務(wù)平臺(tái)行資管業(yè)務(wù)平臺(tái)“資鑒”系統(tǒng)，圍繞ABS業(yè)務(wù)全業(yè)務(wù)化流程，構(gòu)建了業(yè)內(nèi)首個(gè)投行資管業(yè)務(wù)一體化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)承攬、承做、承銷和存續(xù)運(yùn)營的全面線上化管理，并自主研發(fā)ABS量化模型引擎，可靈活適配國內(nèi)各類ABS交易結(jié)構(gòu)和主流資產(chǎn)類型，完成ABS產(chǎn)品專業(yè)的多場(chǎng)景量化分析。案例 華泰創(chuàng)新投資助力道客網(wǎng)絡(luò)，推進(jìn)數(shù)案例 華泰創(chuàng)新投資助力道客網(wǎng)絡(luò)，推進(jìn)數(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展上海道客網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（簡稱“道客網(wǎng)絡(luò)”）是一家從事與云原生平臺(tái)相關(guān)的軟件、技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品生態(tài)業(yè)務(wù)的技術(shù)提供商，參與并推動(dòng)多個(gè)區(qū)域算力樞紐中心的建設(shè)，為各行各業(yè)提供穩(wěn)定、高效的算力支持。自2018年以來，華泰創(chuàng)新投資陸續(xù)加大對(duì)道客網(wǎng)絡(luò)投資支持力度，截至2024年末，1.31落實(shí)“耐心資本”理念，不斷為發(fā)展中的高新企業(yè)注入金融力量，助力行業(yè)轉(zhuǎn)型及數(shù)字化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。案例 華泰證券獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)試點(diǎn)區(qū)塊鏈數(shù)字身份基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目20243融行業(yè)分布式數(shù)字身份基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目”將正式開展試點(diǎn)工作，旨在通過區(qū)塊鏈技術(shù)，為金融行業(yè)構(gòu)建一個(gè)分布式數(shù)字身份基礎(chǔ)設(shè)施，以加強(qiáng)身份認(rèn)證和案例 舉案例 舉辦“穿越周期，數(shù)字金融驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展論壇”202412數(shù)字金融驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展論壇”，邀請(qǐng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行業(yè)專家、企業(yè)、機(jī)構(gòu)投資者等人士分享交流新形勢(shì)下高質(zhì)量發(fā)展實(shí)踐。會(huì)上，在旗下機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)升級(jí)數(shù)字服務(wù)；借助數(shù)字簽名、人工智能等技術(shù)，發(fā)揮數(shù)字化優(yōu)勢(shì)，升級(jí)服務(wù)體驗(yàn)；線上線下聯(lián)動(dòng)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)連接多元力量等內(nèi)