科創(chuàng)板輔導(dǎo)培訓(xùn)課件單擊此處添加副標(biāo)題匯報(bào)人：XX目錄壹科創(chuàng)板概述貳上市條件與流程叁財(cái)務(wù)與法律要求肆發(fā)行與定價(jià)機(jī)制伍持續(xù)監(jiān)管與信息披露陸案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享科創(chuàng)板概述第一章科創(chuàng)板的定義注冊(cè)制試點(diǎn)實(shí)行注冊(cè)制，市場(chǎng)決定企業(yè)股票價(jià)值板塊定位獨(dú)立于主板的新設(shè)板塊，服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)0102科創(chuàng)板的定位面向科技前沿，服務(wù)突破關(guān)鍵技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科創(chuàng)企業(yè)服務(wù)科技創(chuàng)新重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)科創(chuàng)板與主板區(qū)別科創(chuàng)板重科技潛力，主板重盈利穩(wěn)定性，上市條件各有側(cè)重。上市標(biāo)準(zhǔn)差異科創(chuàng)板漲跌幅20%，主板10%，科創(chuàng)板新股上市前5日無(wú)漲跌幅限制。交易規(guī)則不同科創(chuàng)板需50萬(wàn)資產(chǎn)+2年經(jīng)驗(yàn)，主板無(wú)特殊要求，投資者準(zhǔn)入不同。投資者門檻上市條件與流程第二章上市基本條件主體資格要求市值財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)01應(yīng)為持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份公司，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范且內(nèi)部控制有效02需滿足五套市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)之一，如預(yù)計(jì)市值不低于10億且兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于5000萬(wàn)上市流程概覽提交申請(qǐng)文件，上交所5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申報(bào)與受理01上交所審核問(wèn)詢，證監(jiān)會(huì)20個(gè)工作日內(nèi)決定是否注冊(cè)。審核與注冊(cè)02關(guān)鍵步驟詳解符合科創(chuàng)板定位，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上，市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)。上市條件提交申請(qǐng)、受理、審核問(wèn)詢、上市委審議、證監(jiān)會(huì)注冊(cè)、發(fā)行上市。審核流程財(cái)務(wù)與法律要求第三章財(cái)務(wù)指標(biāo)要求預(yù)計(jì)市值≥10億，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)≥5000萬(wàn)或最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)收≥1億市值與盈利標(biāo)準(zhǔn)預(yù)計(jì)市值≥15億，最近一年?duì)I收≥2億且最近三年研發(fā)投入占比≥15%研發(fā)與營(yíng)收標(biāo)準(zhǔn)法律合規(guī)性要求需滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)完整、業(yè)務(wù)獨(dú)立等基本條件，無(wú)重大權(quán)屬糾紛。核心資質(zhì)合規(guī)01核心技術(shù)需有清晰權(quán)屬，發(fā)明專利數(shù)量與質(zhì)量達(dá)標(biāo)，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)02需及時(shí)準(zhǔn)確披露財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、股東等關(guān)鍵信息，禁止隱瞞或虛假披露。信息披露合規(guī)03風(fēng)險(xiǎn)披露要點(diǎn)準(zhǔn)確披露財(cái)務(wù)狀況，包括潛在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及影響，確保信息透明。財(cái)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)01詳細(xì)說(shuō)明法律合規(guī)情況，揭示可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)02發(fā)行與定價(jià)機(jī)制第四章發(fā)行方式選擇面向七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，綜合報(bào)價(jià)確定發(fā)行價(jià)，反映市場(chǎng)真實(shí)估值。詢價(jià)發(fā)行僅適用于公開發(fā)行后總股本不超4億股的企業(yè)，結(jié)合行業(yè)估值等因素定價(jià)。直接定價(jià)定價(jià)策略分析01市場(chǎng)化詢價(jià)機(jī)制通過(guò)網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者報(bào)價(jià)確定發(fā)行價(jià)，反映市場(chǎng)真實(shí)需求。02價(jià)格區(qū)間動(dòng)態(tài)調(diào)整根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果設(shè)定價(jià)格區(qū)間，再通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)最終定價(jià)。03多因素綜合定價(jià)結(jié)合公司基本面、行業(yè)前景及投資者情緒，確保定價(jià)公允性。市場(chǎng)化發(fā)行特點(diǎn)設(shè)置價(jià)格限制與回?fù)軝C(jī)制，確保定價(jià)合理性與市場(chǎng)性。定價(jià)靈活公允通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)，反映市場(chǎng)供求。詢價(jià)定價(jià)機(jī)制持續(xù)監(jiān)管與信息披露第五章持續(xù)監(jiān)管要求信息披露規(guī)范真實(shí)準(zhǔn)確完整披露，及時(shí)公平披露重大事項(xiàng)公司治理要求健全治理體系，保障股東權(quán)益，履行社會(huì)責(zé)任信息披露規(guī)則01披露原則及時(shí)、公平披露重大事項(xiàng)，保證信息真實(shí)準(zhǔn)確完整02行業(yè)信息披露結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，披露科研、人員、風(fēng)險(xiǎn)等信息違規(guī)處罰案例思爾芯虛增營(yíng)收利潤(rùn)，被罰1650萬(wàn)，5年內(nèi)不接受其IPO申請(qǐng)財(cái)務(wù)造假處罰0102力源科技虛增營(yíng)收利潤(rùn)，實(shí)控人獲刑，公司及責(zé)任人被罰款信息披露違規(guī)03S公司股份多次凍結(jié)未及時(shí)披露，被上交所通報(bào)批評(píng)未及時(shí)披露處罰案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享第六章成功上市案例消費(fèi)級(jí)全景相機(jī)市占率全球第一，科創(chuàng)板上市募資超19億。影石創(chuàng)新：全景相機(jī)龍頭深耕礦業(yè)“干選”領(lǐng)域，9年實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板上市，業(yè)務(wù)全面升級(jí)。美騰科技：礦業(yè)智能先鋒專注三維視覺數(shù)字化，打破國(guó)外壟斷，科創(chuàng)板上市后加速發(fā)展。思看科技：三維視覺領(lǐng)航者上市失敗教訓(xùn)定位不清晰企業(yè)市場(chǎng)定位模糊，導(dǎo)致投資者難以判斷其核心價(jià)值，影響上市進(jìn)程。財(cái)務(wù)不規(guī)范財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在瑕疵或不合規(guī)，引發(fā)監(jiān)管質(zhì)疑，導(dǎo)致上市計(jì)劃擱淺。企業(yè)上市經(jīng)驗(yàn)總結(jié)