康寶萊的獎金制度康寶萊獎金制度管理制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關行業(yè)準則制定，同時遵循康寶萊集團母公司關于績效激勵與風險防控的管理規(guī)定，旨在規(guī)范公司獎金分配行為，防控專項風險，優(yōu)化業(yè)務流程，提升管理效能，確保公司激勵體系的公平性、合規(guī)性與可持續(xù)性。結合公司發(fā)展戰(zhàn)略與內部管理需求，通過明確獎金制度的政策依據、適用范圍、核心術語及管理原則，為公司各部門、下屬單位及全體員工提供統(tǒng)一的制度遵循。第二條本制度適用于康寶萊公司及其下屬單位全體員工，涵蓋獎金計劃的設計、審批、發(fā)放、考核等全流程管理。適用范圍包括但不限于年度獎金、項目獎金、特殊貢獻獎、長期激勵計劃等各類獎金形式，以及涉及員工薪酬、績效評估與激勵掛鉤的業(yè)務場景。所有相關部門及人員在獎金制度的執(zhí)行過程中，必須嚴格遵循本制度規(guī)定，確保獎金分配的公開透明與合規(guī)合法。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對獎金制度實施的系統(tǒng)性管理活動，包括制度制定、風險識別、流程監(jiān)督、績效考核等，旨在通過標準化管理手段，確保獎金分配的合理性與合規(guī)性。（二）“XX風險”指在獎金制度執(zhí)行過程中可能出現的操作風險、合規(guī)風險、道德風險等，如獎金分配不公、績效數據造假、利益輸送等，需通過制度設計及監(jiān)督機制加以防控。（三）“XX合規(guī)”指獎金制度及相關執(zhí)行行為必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理規(guī)定，確保所有激勵活動在合法合規(guī)框架內開展。第四條獎金制度的專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：獎金制度覆蓋公司所有層級與部門，確保激勵體系的普惠性與針對性。（二）責任到人原則：明確各級管理者的獎金分配審批責任與監(jiān)督責任，形成權責清晰的管控體系。（三）風險導向原則：以風險防控為核心，通過制度設計與管理措施，降低獎金制度執(zhí)行中的潛在風險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估獎金制度的有效性，根據業(yè)務變化與管理需求優(yōu)化調整，確保制度的動態(tài)適應性。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人作為獎金制度管理的第一責任人，對制度的整體合規(guī)性、公平性及有效性承擔最終責任；分管領導作為直接責任人，負責獎金制度的具體組織協調與監(jiān)督落實，確保制度執(zhí)行到位。第六條公司設立獎金制度管理領導小組，由公司主要負責人、分管領導及相關部門負責人組成，負責統(tǒng)籌獎金制度的頂層設計、重大事項決策、跨部門協調及整體監(jiān)督。領導小組下設辦公室，由人力資源部牽頭，負責日常管理工作。第七條獎金制度管理領導小組的職能包括：（一）統(tǒng)籌協調：負責獎金制度的整體規(guī)劃與跨部門協調，確保制度與公司戰(zhàn)略目標一致；（二）決策審批：對重大獎金計劃、特殊貢獻獎的發(fā)放標準及重大調整事項進行集體決策；（三）監(jiān)督評價：定期對獎金制度的執(zhí)行情況、風險防控效果及員工滿意度進行評估，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（人力資源部）的職責包括：（一）制度建設：負責獎金制度的制定、修訂與解釋，確保制度科學合理；（二）風險識別：定期開展獎金制度相關的風險排查，識別潛在問題并制定防控措施；（三）監(jiān)督考核：監(jiān)督獎金分配的全流程執(zhí)行，對違規(guī)行為進行調查處理，并納入績效考核；（四）培訓宣貫：組織分層級的獎金制度培訓，提升全員對制度的認知與執(zhí)行能力。第九條專責部門（財務部、審計部等）的職責包括：（一）財務合規(guī)：審核獎金計劃的資金來源與分配方案，確保資金使用合規(guī)；（二）審計監(jiān)督：對獎金制度的執(zhí)行情況開展專項審計，發(fā)現并糾正問題；（三）流程優(yōu)化：結合業(yè)務實際，提出獎金制度流程的優(yōu)化建議。第十條業(yè)務部門/下屬單位的職責包括：（一）落實要求：嚴格執(zhí)行公司獎金制度規(guī)定，結合本領域業(yè)務特點設計獎金方案；（二）日常防控：開展本部門獎金分配的風險自查，及時上報異常情況；（三）數據管理：確保績效數據真實準確，為獎金分配提供可靠依據。第十一條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署獎金制度合規(guī)承諾書，明確個人在獎金分配中的責任；（二）風險上報義務：發(fā)現獎金分配中的違規(guī)行為或風險隱患，及時向部門負責人或人力資源部報告。第三章專項管理重點內容與要求第十二條獎金計劃的合規(guī)標準：（一）目標設定：獎金計劃必須與公司戰(zhàn)略目標、部門績效指標及個人崗位職責相匹配，避免脫離實際的目標設定；（二）分配規(guī)則：獎金分配應基于績效考核結果，明確分配比例、計算方法及審批流程，確保分配過程透明；（三）資金來源：獎金資金需通過公司正規(guī)渠道籌集，禁止挪用公司資金或違規(guī)借貸用于獎金發(fā)放。第十三條禁止性行為：（一）嚴禁關聯交易利益輸送，如利用獎金分配向特定人員或單位輸送不當利益；（二）嚴禁違規(guī)干預獎金分配，任何個人或部門不得以行政命令或脅迫手段影響獎金分配結果；（三）嚴禁偽造績效數據或考核結果，確保獎金分配基于真實、可靠的績效評價。第十四條專項風險的重點防控點：（一）績效數據風險：加強績效數據的審核與監(jiān)督，防止數據造假或被篡改；（二）分配不公風險：建立多維度考核指標，避免單一指標導致的分配不公；（三）資金管理風險：確保獎金資金?？顚Ｓ?，防止資金挪用或流失。第十五條績效考核的標準化要求：（一）考核周期：獎金績效考核周期需與公司整體考核周期一致，原則上為年度考核；（二）考核指標：考核指標需涵蓋定量與定性內容，避免過度依賴單一指標；（三）結果應用：績效考核結果必須經多人復核，確保結果的客觀公正。第十六條獎金分配的審批流程：（一）初評：部門負責人根據員工績效數據提出初步分配方案；（二）復核：人力資源部對分配方案進行合規(guī)性審核；（三）審批：重大獎金計劃需經獎金制度管理領導小組審批；（四）公示：審批通過后，在規(guī)定范圍內公示分配結果，接受員工監(jiān)督。第十七條異常情況的處理：（一）舉報處理：建立獎金制度舉報機制，對舉報問題及時調查核實；（二）申訴處理：員工對獎金分配結果有異議的，可向人力資源部提出申訴，由專門小組復核處理；（三）違規(guī)追責：對違反獎金制度的行為，根據情節(jié)嚴重程度進行相應處理，包括通報批評、經濟處罰等。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）定期評估：每年對獎金制度執(zhí)行情況進行全面評估，識別制度漏洞；（二）修訂程序：根據評估結果及業(yè)務變化，由人力資源部牽頭修訂制度，經管理層審批后發(fā)布；（三）版本管理：舊版制度自動廢止，新制度自發(fā)布之日起生效，并進行存檔管理。第十九條風險識別預警機制：（一）定期排查：每年至少開展兩次獎金制度的風險排查，涵蓋制度設計、執(zhí)行過程及資金管理；（二）分級評估：對識別出的風險進行分級評估，一般風險由部門負責整改，重大風險上報領導小組處置；（三）預警發(fā)布：對普遍性風險發(fā)布預警通知，要求各部門及時采取防控措施。第二十條合規(guī)審查機制：（一）嵌入流程：將獎金分配的合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、績效評估等關鍵節(jié)點；（二）分級授權：根據獎金金額設置不同審批層級，重大獎金計劃需經領導小組審批；（三）未經審查不得實施：所有獎金計劃必須經過合規(guī)審查，未通過審查不得發(fā)放。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險處置：由部門負責人牽頭，制定整改方案并在規(guī)定時限內完成；（二）重大風險處置：成立專項工作組，明確責任分工，采取緊急措施控制風險；（三）上報要求：重大風險事件必須在24小時內上報至領導小組，并提交處置報告。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：明確違反獎金制度的具體行為，如數據造假、利益輸送等；（二）處罰標準：根據違規(guī)情節(jié)設定處罰等級，包括經濟處罰、降級、解聘等；（三）聯動考核：將違規(guī)處理結果納入績效考核，與部門及個人評優(yōu)掛鉤。第二十三條評估改進機制：（一）評估周期：每年對獎金制度的有效性開展評估，包括分配公平性、員工滿意度等；（二）優(yōu)化流程：根據評估結果，提出制度優(yōu)化方案，如調整考核指標、簡化審批流程等；（三）持續(xù)改進：將評估結果作為制度修訂的重要依據，形成動態(tài)改進閉環(huán)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）領導責任：各級領導需定期聽取獎金制度執(zhí)行情況匯報，推動制度落實；（二）部門協同：人力資源部、財務部、審計部等部門需建立協作機制，確保管理協同；（三）責任追究：對制度落實不力的部門，追究部門負責人責任。第二十五條考核激勵機制：（一）部門考核：將獎金制度執(zhí)行情況納入部門年度考核，與部門績效掛鉤；（二）個人考核：將獎金分配的合規(guī)性作為個人績效考核的參考依據；（三）評優(yōu)掛鉤：在評優(yōu)評先中，優(yōu)先考慮制度執(zhí)行規(guī)范的部門及個人。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：對各級管理者開展獎金制度合規(guī)履職培訓，提升管理能力；（二）一線員工培訓：對基層員工開展操作規(guī)范培訓，確保獎金分配流程正確執(zhí)行；（三）宣傳材料：制作獎金制度宣傳手冊，在內部平臺發(fā)布政策解讀，提升全員認知。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：通過信息系統(tǒng)實現獎金分配的自動化管理，包括數據采集、計算、審批等；（二）實時監(jiān)控：建立風險監(jiān)控預警系統(tǒng)，對異常數據實時預警；（三）數據安全：確保獎金數據的安全性，防止信息泄露。第二十八條文化建設：（一）合規(guī)手冊：發(fā)布《獎金制度合規(guī)手冊》，明確員工權利義務及舉報渠道；（二）承諾書：要求員工簽署獎金制度合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）宣傳氛圍：通過內部宣傳欄、企業(yè)文化活動等，營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告：重大風險事件需在24小時內上報至領導小組，并提交