律師聯(lián)席會議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化要求，旨在建立健全律師聯(lián)席會議制度，規(guī)范法律事務(wù)管理，提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營水平。制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司重大經(jīng)營決策、合同管理、爭議解決等法律事務(wù)支持場景。第二條本制度所稱“律師聯(lián)席會議”是指由公司法律事務(wù)管理部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門及外部律師資源，就重大法律問題、專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行集中研討、決策和監(jiān)督的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制?！癤X專項(xiàng)管理”是指針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如合同審批、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等）實(shí)施的全流程法律管控；“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中可能面臨的法律合規(guī)、商業(yè)糾紛等潛在風(fēng)險(xiǎn)；“XX合規(guī)”是指企業(yè)及其員工在業(yè)務(wù)操作中必須遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章的統(tǒng)一要求。第三條專項(xiàng)管理的核心原則包括：全面覆蓋，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角；責(zé)任到人，明確各層級法律職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，優(yōu)先處置重大、高頻法律風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化法律管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司律師聯(lián)席會議制度的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管法律事務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制度的具體組織實(shí)施與監(jiān)督。第六條設(shè)立律師聯(lián)席會議專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)部負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門代表及外部合作律師組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理事務(wù)，對重大法律問題作出決策審批，并定期開展監(jiān)督評價(jià)。第七條牽頭部門（法務(wù)部）職責(zé)包括：制定專項(xiàng)管理制度，組織開展法律風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，監(jiān)督各部門合規(guī)執(zhí)行情況，實(shí)施年度合規(guī)培訓(xùn)與考核。專責(zé)部門（業(yè)務(wù)合規(guī)部）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議及風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定。業(yè)務(wù)部門及下屬單位需落實(shí)專項(xiàng)管理要求，建立本領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控臺賬。第八條基層執(zhí)行崗員工需嚴(yán)格遵守崗位合規(guī)操作手冊，對業(yè)務(wù)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)履行主動(dòng)識別與上報(bào)義務(wù)，簽署年度合規(guī)承諾書。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條合同管理環(huán)節(jié)：所有合同簽訂前必須經(jīng)律師聯(lián)席會議審核，重點(diǎn)審查合同主體資質(zhì)、權(quán)利義務(wù)對等性、違約責(zé)任約定等。禁止未經(jīng)授權(quán)的合同變更及關(guān)聯(lián)交易利益輸送。第十條投資并購環(huán)節(jié)：對外投資、并購項(xiàng)目需進(jìn)行法律盡職調(diào)查，重點(diǎn)防范股權(quán)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查的盲目擴(kuò)張行為。第十一條知識產(chǎn)權(quán)管理環(huán)節(jié)：建立專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)臺賬，定期開展侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查。禁止員工擅自以企業(yè)名義實(shí)施可能侵犯第三方權(quán)益的行為。第十二條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：制定數(shù)據(jù)分級分類管理標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)防范客戶信息泄露、商業(yè)秘密盜取等風(fēng)險(xiǎn)。禁止非必要的數(shù)據(jù)跨境傳輸及存儲。第十三條勞動(dòng)用工環(huán)節(jié)：規(guī)范招聘、離職等全流程用工管理，重點(diǎn)防范勞動(dòng)爭議。禁止設(shè)置“零工”規(guī)避社保合規(guī)要求。第十四條稅務(wù)合規(guī)環(huán)節(jié)：統(tǒng)一稅務(wù)政策解讀與風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)監(jiān)控發(fā)票虛開、偷稅漏稅等行為。禁止利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移利潤逃避稅收。第十五條爭議解決環(huán)節(jié)：優(yōu)先采用律師聯(lián)席會議調(diào)解爭議，對重大訴訟案件需制定集中應(yīng)對方案。禁止擅自對外作出可能損害企業(yè)權(quán)益的承諾。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：法務(wù)部每年根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂專項(xiàng)管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并納入部門績效考核。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將法律合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性約束。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急流程，協(xié)同法務(wù)部制定處置方案，并逐級上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對違反專項(xiàng)管理要求的個(gè)人或部門，依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取績效扣減、紀(jì)律處分等措施，并取消評優(yōu)資格。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年末開展專項(xiàng)管理體系有效性評估，針對流程漏洞提交優(yōu)化建議，并納入下年度管理計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在季度會議上匯報(bào)專項(xiàng)管理推進(jìn)情況，確保制度執(zhí)行落地。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，與團(tuán)隊(duì)績效、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握崗位操作規(guī)范。第二十五條信息化支撐：通過法律管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)合同模板自動(dòng)生成、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、案件進(jìn)度跟蹤等功能。第二十六條文化建設(shè)：定期發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織全員合規(guī)宣誓活動(dòng)，營造“人人講合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十七條報(bào)告制度：每月提交風(fēng)險(xiǎn)事件處置報(bào)告，每年編制專項(xiàng)管理年度報(bào)告，明確上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。第六章附則第二十八條本制度由公司法務(wù)部負(fù)